【企业制度】供方管理手冊

序言•本手册为本公司与各供方之间紧密合作的规范性管理文件，也是双方携手并进的行动指南。供方必须完全理解本手册的全部内容，并严格遵照执行。•为保证各供方能及时提供具有稳定质量、适宜价格的产品，并能周到地服务，以不断满足本公司的期望和要求，本着双方能建立长期合作的、互惠互利的、共同发展的战略伙伴关系，本手册主要阐明了本公司各外协、外购件从产品开发初期至批量合格交付及后续的用户服务整个过程中各供方必须开展并完成的各项工作。•此外，本手册还明确了本公司对供方的选择、考评、奖惩的原则和程序，并规定了相应的质量损失赔偿标准。同时要求各供方能通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。•为了尽可能公开、公平、公正地对待每个供方，本公司专门成立了由总经理亲自挂帅，采购部、质量部、技术中心、计划财务部和生产部等相关人员组成的供方管理工作小组。主要负责供方的定点、撤点和变更审查、定期现场评审、年度综合考评、优秀供方的评定及其供货份额和付款方式的确定等工作。•最后，本公司在此承诺：原则上每年度只召开一次覆盖所有供方的协作、配套会议，遇特殊情况，则集中派员到供方处考察，同时本公司各相关职能单位到访人员将严格按照本手册的规定对供方产品开发各阶段的相关工作进行检查和认可。决不允许本公司人员随意到访，也不允许供方业务人员到本公司随意宴请相关人员。请各供方能予配合并相互监督。目录•1供方选点、定点、撤点管理•1.1供方选点时机•1.2供方选择原则•1.3供方选点、定点程序•1.3.1拟定外协、外购件产品路线和产品特性等级•1.3.2确定初选对象•1.3.3初选对象概况调查•1.3.4现场考察•1.3.5价格投标•1.3.6商务谈判•1.3.7选点审批•1.3.8签订开发协议和质量、技术协议•1.3.9样品送样及评价•1.3.10小批试制•1.3.11量产前现场评审•1.3.12定点审批•1.3.13供方定点认定并归类•1.4供方撤点•2新产品开发管理•2.1产品重要度及其质量特性的分类•2.1.1产品重要度分级•2.1.2产品特殊特性分类•2.2新产品技术文件管理•2.2.1本公司直接提供的技术文件•2.2.2本公司委托供方设计的技术文件•2.2.3工程更改•2.3产品质量先期策划•2.4新产品样件管理•2.4.1供设计适用性检验用的样品•2.4.2供产品/工艺符合性检验用的试生产样品•2.4.3产品封样样件•2.5新产品开发技术支持•3质量控制管理•3.1总体原则•3.2过程控制•3.2.1工艺过程控制•3.2.2生产设施控制•3.3成品控制•3.3.1成品检验•3.3.2成品包装和运输•3.3.3成品可追溯性标识•3.4质量问题处理•3.5质量损失赔偿•3.5.1质量损失定义•3.5.2质量损失赔偿原则•3.5.3质量损失赔偿费用标准•3.5.4质量赔偿的申诉•4交付及服务管理•4.1交付•4.1.1产品交付保证措施•4.1.2成品检具交付•4.2服务•4.2.1本公司未作要求的服务•4.2.2本公司有要求的服务•5供方综合考评及奖惩•5.1供方年度综合考评•5.1.1考评原则•5.1.2考评方法•5.1.3考评标准•5.2供方年度奖惩•5.2.1奖惩原则•5.2.2奖惩标准涉及到的图表•附图1：宁波前桥公司供方选点、定点流程•附表1：企业概况调查表•附表2：供方评定评分表•附表3供方初选审批表•附表4：供方产品样品评价报告•附表5供方定点审批表•附表6供方撤点审批表•附表7：供方质量损失赔偿通知单•附表8：供方综合考评汇总表1.供方选点、定点、撤点管理•1.1供方选点时机•1.1.1因本公司新产品开发、产品更改需增加新的供方，且已初步确定外协、外购产品的工艺路线时。•1.1.2因本公司调整配套体系，需对在供产品增加新的供方时。•1.1.3原有供方因出现以下情况，产品供应发生困难或存在潜在危机时。a.发生重大产品质量事故;b.多次不能及时交付产品;c.生产能力已无法满足本公司的要货计划；d.已有的工艺手段已不能满足本公司工艺文件所规定的规范。e.其供货价格已明显失去竞争优势。•1.1.4因本公司内部自制加工能力受限，需委外工艺协作或采购时。•1.2供方选择原则•1.2.1备选供方必须经本公司采购部、质量部、技术中心先进行企业概况调查，再经现场考察合格，或者为本公司顾客所指定的对象，且业绩较好、质量稳定，有较完善的质保体系作保证。•1.2.2备选供方在开发新产品或新工艺过程时，必须首先向本公司保证有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力。•1.2.3备选供方必须有能力制订、执行和保证为本公司提供产品的质量和可靠性的书面规程（产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告等）。•1.2.4备选供方为本公司供应的产品价格必须具有一定的竞争优势或同等价格质量优势明显。•1.2.5对于本公司已经批量出产产品的外协、外购件，原则上应选择两家或两家以上合格供方同时供货。•1.3供方选点、定点程序（详见附图1）•1.3.1拟定外协、外购件产品路线和产品特性等级根据新产品开发计划，由本公司技术中心初步拟定外协、外购件产品工艺路线，并确定相应产品的重要度等级（分A、B、C三级，具体参见2.1产品特性及其工艺特性的分类）。•1.3.2确定初选对象根据待外协或采购产品的性质和工艺特性，优先从已有合格方名录中挑选优秀供方，同时按选点原则再挑选1-2家有针对性的待开发供方作为备选对象。如已有合格供方正在提供类似的外协或采购产品，且有生产能力的，可直接进入到价格投标。•1.3.3初选对象概况调查•1.3.3.1通过发“企业概况调查表”（附表1）或采取组织考察小组（通常由本公司采购部、质量部、技术中心派员组成）主动上门走访的形式，对备选供方各方面的信息作进一步深入了解，充分掌握供方的基本概况（主要包括企业性质、投资规模、员工人数、设备配置、现有产品的种类、价格和其出产能力以及相应的质量保证体系等），并及时整理归档。•1.3.3.2通过概况调查，将符合条件的初定对象纳入下步A、B级件现场考察和C级件进行商务谈判的范畴。•1.3.4现场考察•1.3.4.1由本公司采购部组织、质量部为主、技术中心参与，主要对备选供方进行现场质量体系评定。•1.3.4.2评定方法采用分项目现场评分的形式（见附表2），标准如下：a.10分：整个项目得到控制且完全满足要求。b.8分：整个项目得到控制，基本满足要求，只存在较小的偏差。c.6分：关键项目得到控制，大部分满足要求。d.4分：关键项目部分失控。e.2分：关键项目失控，只有个别项目满足要求。f.0分：无任何控制。•1.3.4.3根据上述对各项项目打分结果计算总计得分：总计得分在70分以上者为评定合格，得分在60-70分者，待整改后重新考察。具体计算公式如下：总计得分＝（总计得分总和÷总计得分×10）×100•1.3.5价格投标经对备选供方现场考察，成绩评定为合格者，进行相应产品的投标报价，价格作为下步商务谈判的依据。•1.3.6商务谈判主要就本公司委托开发产品在开发周期、供货价格、供货数量以及质量保证能力和出产能力上，双方进行友好磋商。•1.3.7选点审批在商务谈判双方达成一致共识的前提下，由本公司采购部填写“供方选点初审表”（附表3），经质量部、技术中心、计划财务部就质量、技术、价格等主要项目审核、会签后报请公司主管领导予以审批。•1.3.8签订开发协议和质量、技术协议经本公司选点审批通过后，双方签订开发协议和质量、技术协议，并由本公司采购部发给相应的正式试制用图及相关的标准，备选供方按要求组织样件试制。•1.3.9样品送样及评价•1.3.9.1备选供方按预定计划向本公司免费提供每次不少于三件合格的委托开发产品的样件，并随附全尺寸检验报告和相关的检测、试验报告。•1.3.9.2本公司质量部对样品按级别进行相应的物理、理化、性能试验和尺寸检验，并出具检验和试验报告，对其做出初步评价。•1.3.9.3本公司技术中心根据质量部出具的检验和试验报告，对样品的合格与否进行判定，并对其工艺水平、外观、关键尺寸等进行综合评价。•1.3.9.4样品评价完成，由本公司采购部、质量部、技术中心共同填写“供方产品样品评价报告”（附表4），同时向备选供方通报评价结论。•1.3.9.5样品评价结论为不合格者，备选供方应按本公司的整改要求，重新组织送样，并由本公司进行再评价。对同一产品提供的样品连续三次评价不合格者，取消其备选资格。•1.3.10小批试制•1.3.10.1样品评价合格后，供方按本公司采购部下达的小批要货计划组织试生产，并按以下条件进行小批试制：a.试生产工艺、检验文件及工装、刀、刃、量、检具已基本具备（工艺装备配置应达到80%以上）。b.应提交本公司的综合检具已经本公司质量部检测合格。c.A级件产品的台架试验报告已符合本公司的要求。•1.3.10.2对于A级、B级件，在小批试制过程必须分两批供本公司进行产品试装，其数量分别是：第一批50—200台套，第二批200—500台套。•1.3.10.3经二次试装后，本公司技术中心根据产品动态性能做出试装评估报告，并判定是否继续试装，直止试装通过验收。•1.3.11量产前现场评审•1.3.11.1量产现场评审前，各供方必须根据小批试制及产品试装信息反馈后整改情况，根据提供产品的重要度，向本公司提交以下PPAP批准资料：序号要求提供产品重要度等级A级B级C级1零件提交保证书√√√2材料、性能试验结果√√3尺寸结果√√4样品产品（新产品试制）√√√5专用检具（公司需要时）√√•1.3.11.2在供方按时提交规定的PPAP批准资料后，本公司组建供方评审小组到供方生产现场进行现场量产评审，主要评审供方的技术文件、再外协件的控制与检验、内部加工过程控制、出厂成品质量控制及生产能力保证等方面。•1.3.11.3现场评审主要采取评分制形式，其具体的内容、要求和方法详见附表1—“供方评定评分表”。•1.3.11.4经现场评定，得分在70分以上的，确定为现场评审已通过，可以推荐为合格供方。•1.3.11.5经现场评定，得分在70分以下的，确定为现场评审未通过。对评审未通过的供方，本公司采购部将要求供方进行整改，并在供方完成整改后进行复审。对不能在规定期限内达到本公司要求的供方，本公司将考虑重新选点。•1.3.12定点审批•经现场评定，推荐为合格供方，且提交的PPAP批准资料已获批准的，由本公司采购部填写“供方定点审批表”（附表5），经质量部、技术中心、采购部、计划财务部会签后报总经理审批。•1.3.13供方定点认定并归类•1.3.13.1推荐的定点供方经总经理审批通过后，即由本公司采购部将之列入合格供方名册，并向供方下发定点认定通知。同时签订批量供货合同，纳入正常管理范畴。•1.3.13.2根据供方提供产品的等级或提供安全件所占的份额,确定供方类别。序号A类供方B类供方C类供方1全部提供安全件产品全部提供B级件产品全部提供C级件产品2提供安全件产品的品种占总品种的20%以上提供B级件产品的品种占总品种到50%以上-----------3年配套额在200万元以上年配套额在60-200万元之间年配套额在60万元以下•1.4供方撤点•1.4.1供方在日常供货时未能按本公司原先约定的事项，出现下列情况时将撤消合格供方：a.发生重大产品质量事故;b.经常不能按计划及时交付产品;c.对下达的要货计划无法满足，生产能力跟不上本公司需求；d.供应的产品价格无法与市场竞争，失去优势。•1.4.2撤销不合格供方，由本公司采购部填写“供方撤点审批表”（附表6），经质量部、技术中心会签后报总经理审批。附图1宁波前桥公司供方选点、定点流程附表1企业概况调查表附表2供方评定评分表附表3供方初选审批表附表4供方产品样品评价报告附表5供方定点审批表附表6供方撤点审批表2新产品开发管理•2.1产品重要度及其质量特性的分类•2.1.1产品重要度分级根据产品在实际使用过程中，其质量水准对整车安全性能、使用性能造成不同程度的