6.1-2质量风险的识别和评价控制程序11-30

中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次1/81目的使公司工程项目实施过程中的质量风险得到持续的识别、评价和管控，最大限度的消减风险，减少经济损失。2适用范围适用于公司工程项目实施所有活动的质量风险识别与风险管理。3职责3.0本职责主要涉及：公司领导、质量安全部、各部门、工程管理部3.1公司总经理或管理者代表批准公司重要质量风险控制措施。3.2质量安全部是本程序的归口管理部门，负责组织各部门/单位对管辖范围内的质量风险进行识别和评价，汇总、分析、确定公司重要质量风险及控制措施；3.3各部门、工程管理部负责本部门工作的质量风险识别、评价与管理。4工作程序4.1本公司采用的质量风险管理方法借用JSA分析法，适用于公司体系运行的所有活动的质量风险分析，识别与风险管理，包括新的活动、非常规性（临时）的活动、外协方管理、改变现有的活动和评估现有的活动。4.2质量风险分析时采用集体讨论的方式进行。由多个有经验的人员在一起对所从事的工作进行讨论，分解工艺步骤，识别潜在质量风险，评估风险，制定相应的管控措施。4.3工作质量分析分析的基本步骤包括：中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次2/8——识别工作任务；——分解工作任务到具体步骤；——识别每一步骤的质量风险；——评估每一质量风险引发的后果、后果严重性及后果可能性，评估风险；——研究消除或降低风险的措施；——残余风险是什么。4.4质量风险分析前，各部门/单位负责人应指定质量风险分析小组组长，工作质量分析组长通常是主管质量负责人；质量风险分析组长负责选择熟悉工作质量风险分析方法、工程项目实施流程的2-3名人员组成质量风险分析小组。4.5识别工作任务4.5.1小组成员应详细了解工作流程，及工作流程对工作质量产生的影响。4.5.2质量风险分析小组应核查工作流程中以下内容：——人员是否有足够的知识技能；——设备是否满足质量要求；——材料是否满足质量要求；——关键环节；——以往出现的质量问题和事故；——其他。4.6分解工作任务中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次3/8按照工作顺序把一项过程分成几个步骤,每一步骤要具体而明确，简明扼要说明做什么，对每个步骤应进行唯一编号。4.7质量风险识别和风险评估4.7.1识别各步骤存在的质量风险因素。识别时应充分考虑每一步骤涉及的人员、设备、材料或物料、环境、工艺方法五个方面，正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、未来三种时态。风险因素识别可参考《质量风险辨识与风险评价表》。4.7.2识别质量风险的影响，评估风险导致的后果严重性、风险引起后果事件的可能性，并评估风险，填写《质量风险辨识与风险评价表》。通过评估确定重要质量风险，形成《重要质量风险清单》。风险评价选择LEC法：a）确定危险性评价公式：D=L*E*CD：危险性分值L：发生事故的可能性大小E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C：一旦发生事故造成后果的严重程度b）分别赋于L.E.C分值如下：L—分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次4/83可能，但不经常1可能性小，完全是意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能E—分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年仅几次暴露0.5非常罕见暴露C—分数值发生事故造成影响的严重性100造成100万（含）以上损失40造成20万（含）至100万损失15造成10万（含）至20万损失7造成5万（含）至10万损失中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次5/83造成2万（含）至5万损失1造成2万以下损失c）按以下分值划分危险等级D—分数值危险程度危险等级＞320极其危险，不能继续作业一级160～320高度危险，要立即整改二级70～160显著危险，需要整改三级20～70一般危险，需要注意四级20稍有危险，可以接受五级4.7.3确定重要风险和不可允许风险根据公司的具体情况，将LEC评价法评价出的五级危险源，划分成以下三种风险。a）极其危险（一级）为不可容许风险，坚决杜绝出现。b）高度危险（二级）和显著危险（三级）为重要风险。c）其他等级危险（四级、五级）为可容许风险，既一般风险。各部门依据上述划分原则，将不可容许风险和重要风险（即D≥70分）汇总，形成各部门《重要危险源清单》，报质量安全部审批。质量安全部依据各部门《重要危险源清单》，形成公司《重要危险源清单》及控制措施，报公司管理者代表审批后，下发到公司各部门和项目部。中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次6/84.7.4质量风险分析小组应针对识别出的每项风险及风险影响制定针对性的管控措施，将风险降低到可接受的范围。4.7.5制定出所有风险的管控措施后，还应确定以下问题：——是否全面有效的制定了所有的管控措施；——对实施该项工作的人员还需要提出什么要求；——风险是否能得到有效管控。4.7.6在管控措施实施后，如果每个风险在可接受范围之内，并得到工作质量分析小组成员的一致同意，方可进行实施。4.8风险沟通与现场监控4.8.1活动实施前应召开风险沟通，确保：——参与活动的每个人理解完成该任务所涉及的细节及相应的风险、管控措施和每个人的职责；——参与活动的人员进一步识别可能遗漏的风险因素；——人员意见不一致时，应待异议解决后，方可进行；——当实际工作中条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立时，则应对风险进行重新分析。4.8.2活动实施过程中应严格落实管控措施，根据活动的要求，指派相应的负责人监视整个工作过程，特别要注意工作人员的变化和工作场所出现的新情况以及未识别出的风险。4.9工作质量分析反馈与完善中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次7/84.9.1活动完成后，相关人员应进行总结，若发现质量风险分析过程中的缺陷和不足，及时向质量风险分析小组反馈。如果活动过程中出现新的质量隐患或潜在的质量事件，质量风险分析小组应审查质量风险分析，重新进行质量风险分析。4.9.2根据工程项目实施过程中发生的各种情况，质量风险分析小组提出完善该过程或活动的建议。4.10变更管理4.10.1质量安全部每年组织有关人员对质量风险进行辨识、评价，如有变化予以更新。4.10.2当发生下列情况时，应及时进行识别、评价与更新：a）法律、法规及其他要求发生较大变更时；b）活动、产品、服务发生较大变化时；c）相关方有投诉或提出合理化要求时；d）质量管理体系方针发生变化时；e）其它特殊情况。56CHETC/CX-6.1-2-表1《质量风险辨识与风险评价表》CHETC/CX-6.1-2-表2《重要质量风险清单》中信重工工程技术有限责任公司文件编号CHETC/CX-6.1-2版本号A/0质量风险的识别和评价控制程序生效日期2016年11月10日页次8/8本程序主要起草人：雷栋梁李春燕本程序主要审查人：万中停本程序批准人：王成伟