安全管理体系(海运公司)

安全管理体系文件系统学习之二学习“程序文件”基本概念程序：为完成某项安全和防污染活动所规定的方法，应当规定某项活动的目的和范围规定（须知）：是指为完成某项安全和防污染活动所规定的具体方法或注意事项程序文件要体现出“为什么？做什么？什么时候做？由谁做？如何做？”等五个要素。我司的程序文件共有17个。船公司船舶1、公司的责任与权力3、资源与人员4、船上操作方案的制定5、应急部署6、不符合规定情况、事故/险情的报告和分析7、船舶和设备的维护8、文件9、公司审核、复查和评价2、船长的责任和权力10、外部审核监督指定人员规则要求建立的程序我司建立的程序3.2对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系ZJ-CX0301《SMS相关人员安全和防污染管理的责任、权力和相互关系》4.指定人员责任和权力应包括对各自的安全营运和防止污染方面进行监控。ZJ-CX0401安全管理监督程序6.2公司应当保证根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。ZJ-CX0601船员管理程序6.3公司应当建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责。凡需要开航前发出的重要指令均应当标明并以文件形式下达。ZJ-CX0602SMS相关人员熟悉及下达开航前指令的程序6.5公司应当建立并保持有关程序，以便标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。ZJ-CX0603SMS相关人员培训程序6.6公司应当建立有关程序以便船上人员籍此能够获得以一种工作语言或他们懂得的其他语言获得有关安全管理体系的消息。ZJ-CX0604SMS信息交流程序7对涉及船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。ZJ-CX0701制定关键性船上操作方案和须知的程序ZJ-CX0702公司防台指挥程序8.1对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、描述和反应的程序ZJ-CX0801公司应急反应程序8.2公司应当制定应急训练和演习的计划ZJ-CX0802应急演习和训练程序9.1安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。9.2公司应当建立实施纠正措施的程序ZJ-CX0901不符合规定情况、事故及险情的报告、分析和实施纠正程序10公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。ZJ-CX1001船舶及设备维护程序10.3公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会谈发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。ZJ-CX1002标明关键设备及技术系统的程序11.1公司应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文件和资料。ZJ-CX1101文件管理程序12.1公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。ZJ-CX1201内审程序12.2公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。ZJ-CX1202SMS管理评价和复查程序SMS相关人员包括了公司最高领导层、各相关部室、船舶及涉及的人员，也即包括了公司船、岸两方面涉及安全和防污染工作的所有岗位。文件中包括了自董事总经理到涉及的部室人员、以及全体船员。在这个文件中对各相关部室和相关人员的职责都作了明确的规定，涉及安全和防污染的每一项工作都有人去做。因此各相关人员要仔细阅读。只有通过阅读才能明确自己在安全管理体系中的岗位职责、权力和与其他岗位之间的相互关系。1.ZJ-CX0301《SMS相关人员安全和防污染管理的责任、权力和相互关系》2.ZJ-CX0401《安全管理监督程序》指定人员是公司船岸安全管理体系运行的监控人。日常对安全管理体系运行是由各相关部室负责人负责；安技部、船工部、船员管理部、调度中心、人力资源部每季度填写SMS运行季报。安监部每季度对各相关部室进行SMS运行检查。船长每季度对本船的SMS运行情况进行评估，填写“船长季报”。船工部每年至少两次对船舶运行情况进行检查，两次是指上半年、下半年各至少一次，两次检查间隔期不超过7个月。在对SMS运行检查中发现了不符合规定情况，就要填写“不符合规定情况处理表”，提出纠正措施，并要对纠正措施的落实进行验证，谁检查谁验证。1目的对公司SMS运行进行监控，确保公司SMS相关部室及船舶的SMS运行持续有效并日益完善。2适用范围对公司SMS相关部室和船舶SMS运行的监控。3责任3.1指定人员3.1.1监控公司船岸SMS运行。3.1.2提供船舶与公司最高管理层联系渠道并确保畅通。3.1.3确保按需要向船舶提供足够的资源和岸基地支持。3.2安全监督部3.2.1负责具体实施对公司SMS运行情况的监控。3.2.2向指定人员报告公司SMS在岸基地和船舶运行情况。3.3公司SMS相关部室总经理负责督促本部室SMS的有效运行，并对本部室SMS运行情况进行评估。3.4船长负责监控并实施船舶的SMS运行并定期复查船舶的SMS运行情况。4实施步骤4.1SMS相关部室4.1.1公司SMS相关部室总经理应经常对本部室相关人员的安全管理活动进行督促检查，并按规定作出评估。4.1.2船工部通过每年上半年和下半年各至少一次、两次检查间隔期不超过7个月的对船舶SMS运行情况进行检查，督促船舶SMS运行有效实施。4.2船舶4.2.1船长负责在本船实施SMS，经常核查SMS中具体要求的遵守情况；每季度对船舶SMS运行情况进行复查并做出评估，对采取的纠正措施实施监督，填写《船长SMS运行季报》。4.3安全监督部4.3.1安全监督部通过SMS内审、外审或检查等方法对船舶和相关部室的SMS运行实施监督，发现不符合规定情况，监督船舶或相关部室实施纠正。4.3.2每季度对公司SMS相关部室进行一次SMS运行情况的检查，对发现的不符合规定情况限期纠正，纠正情况由安全监督部进行验证。4.3.3每季度将在检查及通过各种渠道收集的公司SMS运行情况以公司SMS运行季报的方式向指定人员报告，使指定人员及时了解SMS运行情况。4.4指定人员4.4.1通过安全监督部经常掌握公司SMS运行情况，对公司SMS运行中出现的重大问题要进行分析研究，向董事总经理报告。4.4.2根据公司SMS运行情况，布置安全监督部重点监控内容。5相关文件1、ZJ-CZ0401-01《公司相关部室SMS运行检查制度》2、ZJ-CZ0401-02《对船舶安全检查制度》3、ZJ-CZ0401-03《船舶接受PSC/FSC检查规定》6发放范围SMS相关各部室、各轮。ZJ-CZ0401-01《公司相关部室SMS运行检查制度》1目的规定了对SMS相关部室SMS运行情况的检查及SMS相关部室自查的要求，及时发现SMS运行中的不符合规定情况并使之得到纠正。2适用范围安全监督部对相关部室SMS运行检查及相关部室SMS运行的自查。3责任3.1安全监督部3.1.1安全监督部负责检查公司SMS相关部室SMS运行情况，监督不符合规定情况的纠正。3.1.2安全监督部负责验证不符合规定情况的纠正使之符合SMS文件要求。3.2SMS相关部室3.2.1SMS相关部室总经理要督促本部室相关人员按公司SMS文件的要求进行自查，并规范开展各项安全管理活动。3.2.2对于被查出或自查出的不符合规定情况，SMS相关部室总经理负责督促实施纠正。4检查周期安全监督部每季度对公司SMS相关部室进行至少一次检查。部室相关人员在日常工作中经常自查。5实施步骤5.1安全监督部5.1.1安全监督部总经理组织安监部人员或聘请公司内审员参加对SMS各相关部室进行SMS运行检查，检查按照检查表逐一或抽样进行，并于新季度第一个月实施，检查时间根据需要可以适当提前或拖后。安全监督部通过自查形式，完成对本部室SMS运行的检查。5.1.2检查后，被检查部室总经理在检查表上签字确认；检查中发现的缺陷项如果能够立即纠正整改的，检查者可以不开列‘不符合’，其它的缺陷开列‘不符合’并填写《不符合规定情况处理表》交受检部室总经理签字确认。5.1.3安全监督部审核、验证纠正情况，并给予确认，如纠正没有得到按要求实施纠正，重新要求受检部室进行限期纠正。5.1.4每季度根据对公司相关部室SMS运行检查情况和有关部室的季报，进行分析后填入《公司SMS运行季报》报指定人员。5.1.5如本季度对SMS相关部室进行SMS内审，则内审中的检查可以取代对相关部室的SMS运行检查。5.2SMS相关部室5.2.1SMS相关人员应经常检查各自开展的安全管理活动，及时纠正发现的不符合规定情况。5.2.2SMS相关部室总经理负责组织本部室相关人员每季度对本部室进行SMS自查，自查应该从本部门、各岗位的工作职责的熟悉；新进或转岗人员对SMS及本岗职责的熟悉；SMS文件的控制；部门的培训、学习；部门安全管理活动及有关记录等开展，总经理对SMS自查情况进行评估。没有专用季报的相关部室，总经理将自查情况记录在自建的记录簿上；有专用季报的相关部室，总经理每季度结束后于下一季度的第一个月10日前填写SMS运行季报，向安全监督部报告。5.2.3SMS相关部室对于被检查中开列的不符合，要认真分析、责成负有责任的人员按照纠正措施实施纠正，不符合封闭后将材料向安全监督部反馈。6记录6.1检查表和《不符合规定情况处理表》（如有）由安全监督部填写，被检查部室总经理签字确认。表一式二份，一份留存，一份交受检部室。受检部室和安全监督部保存二年。6.2SMS运行季报由相关部室填写，一份本部室留存，一份报安全监督部，分别保存二年。7相关记录1、ZJ-CZ0401-01表1《对相关部室SMS运行检查表》（安技部）2、ZJ-CZ0401-01表2《对相关部室SMS运行检查表》（船工部）3、ZJ-CZ0401-01表3《对相关部室SMS运行检查表》（船员管理部）4、ZJ-CZ0401-01表4《对相关部室SMS运行检查表》（人力资源部）5、ZJ-CZ0401-01表5《对相关部室SMS运行检查表》（租船部）6、ZJ-CZ0401-01表6《对相关部室SMS运行检查表》（调度中心）7、ZJ-CZ0401-01表7《对相关部室SMS运行检查表》（箱管中心）8、ZJ-CZ0401-01表8《对相关部室SMS运行检查表》（董事会秘书室）9、ZJ-CZ0401-01表9《对相关部室SMS运行检查表》（美洲部/欧洲部/亚太部/西亚部/内贸部）10、ZJ-CZ0401-01表10《对相关部室SMS运行检查表》（预配中心）11、ZJ-CZ0401-01表11《对相关部室SMS运行检查表》（安全监督部）12、ZJ-CZ0401-01表12《安技部SMS运行季报》13、ZJ-CZ0401-01表13《船工部SMS运行季报》14、ZJ-CZ0401-01表14《船员管理部SMS运行季报》15、ZJ-CZ0401-01表15《人力资源部SMS运行季报》16、ZJ-CZ0401-01表16《调度中心SMS运行季报》17、ZJ-CZ0401-01表17《公司SMS运行季报》18、ZJ-CX0901-表1《不符合规定情况处理表》8发放范围SMS相关各部室、各轮。中海集装箱运输股份有限公司对相关部室SMS运行检查表安技部编号：ZJ-CZ0401-01表1序号检查内容缺陷内容/纠正期限11SMS相关人员熟知SMS中的责任和权力。（）2本部室新聘/转岗人员已经熟悉SMS和本职职责。（）3其它：（）21船舶（入级）证书的控制管理。（）2船舶消防、救生设备的控制管理。（）3船舶航海图书资料管理。（）4SMS相关文件的配备。（）5通导设备等相关设备的控制管理。（）6海损事故组织调查及分析纠正情况。（）7船舶备件、备品、物料和医疗器材与药品采购、供船管理。（）8其它：（）31培训需求表，及本部室年度培训执行情况。（）2本部室学习记录。（）3本部室SMS相关文件管理。（）4