风险评估指导性文件

1风险评估（指导性附件）1目标通过一个动态的，正式的，结构化的和整体的过程，对安健环风险进行确认和评估，以便推动降低风险的计划和行动。识别全部风险，实现对安健环风险的有效辨识和控制。2术语和定义2.1危险源“危险源”是指在一定的触发因素下，可能造成人员伤害、财产损失等事故发生的部位、区域、场所、空间、岗位、设备设施、作业等。2.2安健环原始风险以系统的初始状态为基准，不考虑现有的组织、管理、设备防护等安全防护措施，识别及评估出来的风险称为原始风险，原始风险是一个企业或一个系统初始的、本质的风险，或许通过各项措施的控制，当前风险值已较低，但始终需要时刻关注，加以防范。2.3危险源辨识对各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。2.4风险评估评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。2.5管理对象2是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。2.6管理标准是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准要按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准、规程从严制定。2.7管理措施是指达到管理标准具体方法、手段。3总则3.1无论是从公司利益还是从员工自身利益出发，每一位员工都应认真学习本附件中所指导的评估方法，以保证准确完成安健环原始风险的识别与评价工作。3.2在进行安健环原始风险辨识前，首先识别出本部门所有作业活动和生产过程(包括人员、设备、工具等)，然后对作业活动和生产过程进行安健环风险识别。3.3在识别过程中，要以对比适用的法律、法规、规程、规定以及查阅以往的事故记录为出发点，进行全面细致的识别。3.4当作业活动/生产过程变化而导致安健环风向变化时，需要对安健环风险进行重新识别与评价。3.5任何安健环风险，都要从安全、职业健康和环境三个方面进行识别和评价。4识别与评价4.1完成过程与作业活动的识别4.1.1按生产流程的不同，可将整个流程分为几个阶段过程。4.1.2按工作性质的不同，可归类成不同的作业活动。4.2危险源识别、评价4.2.1危险源识别34.2.1.1对安全及职业健康的危险源进行识别时，应针对本部门所有的生产过程和作业活动可能产生的安全及职业健康危险进行识别，需考虑常规和非常规的所有活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所内的所有设备的状况。4.2.1.2可参考“危险源分类”(见附录A)来识别安全及职业健康的危险源，以保证本部门危险源识别的全面性和细致性。4.2.1,3危险存在的三种状态：正常、异常、危急。即不仅要考虑设备正常状态下的状况还要考虑变工况状态及异常或紧急状态下的状况中存在的危险。4.2.1.4危险存在的三种时态：过去、现在、将来。即不仅要考虑目前控制措施情况下的危险，还要考虑过去遗留下来的残余危险以及未来开发、改造活动中可能伴随的新危险。4.2.1.5危险存在的七种能量：机械类、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素(生理、心理)等。4.2.2危险源风险评价确定风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。风险管理表要使用规范性语言，事故类型分为：人身伤亡事故、职业病、火灾事故、机损事故、货运质量事故、道路交通事故、环境污染事故、其他事故；其中机损事故又分为港口机械设备事故、辅助港口机械设备事故、铁路机车及车辆事故、船舶事故、特种设备事故等；其中环境污染事故具体分为：大气污染、水污染、固液废弃物、噪声污染。4.3风险控制管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施；所有描述应语言准确，不能出现“加强、继续、提高等”词语，必须指明确切实施步骤及控制措施。5记录表格附录A(规范性附录)4危险源分类A1物的不安全状态所说的物，包括机械、设备、装置、工具、用具、物质、材料等，也包括建筑、房屋。不安全状态是指存在于起因物上的，使事故发生的不安全的物体条件或物质条件。物的安全状态分类表分类号分类名称说明物体本身的缺陷1设计不良如：功能上的缺陷，强度不够，刚度不够，稳定性差，密封不严，应力集中，外形缺陷，运动件外露，制动器缺陷，控制器缺陷等。2电危害如：带电部位裸露，漏电，产生电火花及其它电危害3废旧、疲劳、过期4出故障后未修理5维修不良6其它防护措1没有安全防护装置针对危险物的机械性伤害而言，包括有效隔离及将安全防护装置取下来放着没有用的情况。设计不良及电气、辐射、危险的情况除外。5分类号分类名称说明施装置的缺陷2安全防护装置不完善同上，还包括防护不当、支撑不当、防护距离不够等。3信号缺陷无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准确等。4标志缺陷无标志、标志不清、标志不规范、标志选用不当、标志位置不当等。5没有接地或绝缘，接地或绝缘不充分6没有屏蔽或不充分指：对热、辐射而言。7其它护用品用具的缺陷个人保护用品的缺陷个人保护用品用具包括：防护服、绝缘鞋、防目镜、面罩、手套、安全帽、呼吸器官护具、听力护具等。1缺乏必要的个人防护用具、用品不是必要的不算。2防护用具、用品不良指：质量方面不合格等。3没有规定必须使用或禁止使用某种用具、用品如：没有规定必须穿绝缘鞋、没有规定禁止使用手套等6分类号分类名称说明4其他工作场所的缺陷工作场所的缺陷卫生环境方面的缺陷不属于此类，属作业环境的缺陷。1没有确保通路指：道路本身存在缺陷而不能通行，人为制造的阻塞属作业环境的缺陷。2工作场所间隔不足对于人的工作活动及物体的移动而言。3机械、装置、用具、用品配置的缺陷4物体放置的位置不当放在不应该放的地方。(若造成道路阻塞则不包括在内，属作业环境的缺陷)。5物体堆放的方式不当如：上下位置、上重下轻的关系等。6对意外的运动物防范不够运动物包括：固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、料堆滑动、气流卷动、悬挂物摆动等。7基础下沉8存在高温指：能造灼伤的高温气体、高温固体、高温液体、明火、及其他高温物质。7分类号分类名称说明9存在低温指：能造成冻伤的低温气体、低温固体、低温液体及其他低温物质。10存在易燃易爆物质指：能易燃易爆的气体、易燃易爆的液体、易燃易爆的固体、易燃易爆的粉尘与其他易燃易爆的物质和自燃性物质。1l存在有毒物质指：能通过吸入、皮肤吸收、误食；注射等途径进入人体的有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉末等。12存在腐蚀性危害指：对人体及设施设备造成危害的腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体及其他腐蚀性物质。13存在生物性危害包括：通过针头、空气、唾液、食物等途径使人致病的微生物(如细菌、病毒及其他致病微生物)；致害动物(如蛇、鼠等)；致害植物(如攀岩植物爬山虎等)，以及其他生物性危害。14其他作业作业环境的缺陷当无更明确的上述各类可选时，可选下列中与事故有关者。1照明不当指：亮度不够或刺眼。8分类号分类名称说明环境的缺陷2通风不良指：通风换气差、缺氧及空气质量不良等。3交通不畅指：只限于作业环境内的人为制造的交通阻碍等。4噪声危害指：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声及其它噪声。其危害还包括噪声阻碍了工人之间沟通信息、互相示警，因而未能及时避免事故。5振动危害指机械振动；电磁振动、流体动力震动对人体及设备的损坏。6辐射危害电离辐射(如X射线、γ射线、α离子、β离子、质子、中子、高能电子束)；非电离辐射(如超高压电场、射频辐射、微波以及紫外线、红外线、激光等有害光线)等等7粉尘与气溶胶危害不包括易燃易爆性、有毒性的粉尘与气溶胶。8环境条件恶劣指作业环境内气温过声、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、给水排水不良、涌水以及强迫体位等。9自然危险指作业环境内风、雨、雷、闪电、野兽、地震等自然灾害。9分类号分类名称说明10其他其他方面物的不安全状态不能归于上述各类者生物性危险源序号危险源名称影响1.致病微生物如：细菌、病菌等导致人健康、安全影响2.传染病如：流行感冒影响健康3.有害动物如：老鼠、蚊子、马蜂、瘴螂等影响健康4.有害植物禁用的植物影响安全、健康5.过期食品影响健康6.食品加工问题影响健康A2人的不安全行动不安全行动是指违反安全规则或安全原则，使事故有可能或有机会发生的行动。“违反安全规则或安全原则”包括违反法律、规程、条例、标准、规定，也包括违反大多数人都知道并遵守的不成文的安全原则，即安全常识。不安全行动可以是本不应该做而做了的事；可以是本不应该这样做而这样做的事，可以是应该做而没有做的事。从事不安全行动的人可以是他明知自己做的事是不安全的而非常小心的去做，也可以是不知道自己正在做的事是不安全的不能仅仅因为行动是不安全的就定为不安全行为。例如带电或带酸工作有明显的危险；而这些危险通过采取适当的预防措施可以克服，故这两项工作本身不应被认为是不安全行动，只有不采取合适的预防措施进行这两种工作才被认定为不安全行动。若不安全行动已完成一段时间，危害已存在了一段时间，则应归属于物的不安全状态。人的不安全行为分类10分类号分类名称说明不按规定的方法操作1用没有规定的方法使用机械、装置除去对运转着的设备、装置等清洗、加油、修理、调节的内容。2使用有毛病的机械、工具、用具等指：标有缺陷的或缺陷明显的。3选择机械、装置、工具、用具有误。指用错等。4超速运转机械装置5送料或加料过快6驾驶机动车超速7机动车违章驾驶除去驾驶机动车超速一项。8其他不采取安全措施1没有防止误开、误碰等措施如；开关、阀门上锁：机械部分固定，加警示标志等。2没有防止机械装置突然开动车措施指人员正在作业时，其他人正常开动机械装置的情况等。(不含误开)。3没有得到信号就随意开车。如：看不到车后的情况且未采取安全防范措施就倒车等。4其他11分类号分类名称说明对运转着的设备、装置等对运转着的没备、装置等清洗、加油、修理、调节指：必要的，但在未采取合适的预防措施的情况下，在下列设备上进行上述工作。工作还包括：清除垃圾、取下加工材料等。1对运转着的机械设备2对带电的设备3对高压的容器、设备4对高温没备5对装有危险物的设备6其他安全防护装置失效安全防护装置失效安全防护装置包括安全阀门、保险丝等。1拆走、移走安全防护装置2安全防护装置不起作用如：关闭、堵塞安全防护装置等。3安全防护装置调整有误4去掉其他防护物如：去掉盖、罩、栅栏等或使其失效。12分类号分类名称说明5其他某些不安全行为某些不安全行为指：对自己有危险而言，交通安全中的不安全行为除外，属不按规定的方法操作中第8条内容。1用于代替工具2从中间或底下抽取货物3飞降、飞乘4不必要的奔跑5由于健康状况异常引起的不安全行为健康状况异常包括：负荷能力超限．(体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限及其他负荷超限)；心理异常(情绪异常、有冒险心理、过度紧张及其他心理异常)；识别功能缺陷(感知延迟、识别错误及其他识别功能缺陷)；其他健康状况异常。6其他制造危制造危险状态指：对第三者有危险的状况而言，制造对自己有危险的状况属上一类某些不安全行为的内容。13分类号分类名称说明险状态1货物过载包括高度和装载方法的关系。2没有确认安全就进行下一个动作如：不清楚物体后面或下面的情况下不经确认就移动或放开物体，未排除具有爆炸危险的可燃气体或触动非防爆性的电器开关等。3组装中混有危险物4用抛掷代替用手传递5恶作剧、作弄人6把规定的东西换成不安全设施7临时使用不安全设施8其他使用保护用具1不使用保护用具指：可以得到保护用具但不使用的情况。缺乏保护用具属于个人保护用品、用具的范围。2不穿安全服装、不戴安全帽包括个人服装不安全。3选择、使用保护用具、服装有误14分类号分类名称说明的缺陷4其他不安全放置不安全放置指：人对设备及物品不安全防止的行为。1使机械装置处在不安全状态下放置如：吊着货物，挂着吊桶之