云南省专利统计指标体系及制度研究

1云南省专利统计指标体系及制度研究提纲一、构建专利统计指标体系及制度的意义（一）科学反映专利工作成效的需要1.掌握自主知识产权分布具体情况随着社会经济的发展以及科学技术与经济结合密切程度的增强，传统的专利统计已经不能全面反映专利现状，也不能满足对专利进一步了解和分析的需求。构建形成范围更广泛、内涵更深刻的专利统计指标体系，完善专利调查工作制度，对现有专利的区域、产业领域等分布情况进行统计，并对有效职务发明的转化实施情况进行统计调查，可以全面、深入反映我省专利创造、运用和保护的现状，反映区域自主知识产权发展情况。2.科学预测，把握专利发展态势通过对现有专利数据进行深入、系统的调查分析，不仅对专利申请、授权的区域及行业、单位分布等进行反映，同时对专利的有效实施情况进行反映，并结合历史数据进行系统对比，可以从统计学的角度深入揭示专利相关指标的发展规律。结合这些规律进行科学预测，可以进一步把握专利工作未来的发展趋势，从而有针对性地制定相关政策措施，来保证专利工作的长远健康发展。（二）客观评价创新能力的需要1.有利于动态监测创新型国家（省区）实施效果专利指标是反映国家及区域自主创新能力的主要指标之一，专利2申请指标直接反映着国家或者区域内相关创新主体的创新动力，专利授权指标则反映着创新主体创新成果获得认可的程度和能力。通过完善专利统计指标体系，构建专利调查工作制度，可以动态反映国家或者区域创新活动的结构情况、活动特点以及动态变化情况，客观评价创新型国家及区域建设中自主知识产权目标的达成情况，从而监测创新型国家、区域战略实施的效果。2．准确有效反映科技推动经济发展情况专利，尤其是发明专利，在一定程度上是科技创新活动成果与其经济效益的联结点。发明人通过申请专利保护来保证其科学发明现实或潜在的收益。因此，高质量的专利即发明专利的数量，是科技成果潜在经济效益的反映。专利的转化实施率则是获得实际应用，服务于经济社会发展的直接度量指标。通过对专利的转化应用及效益情况进行调查分析，可以准确、有效反映不同行业、部门专利的经济利用程度，从一定程度上反映该地区科技推动经济社会发展的水平。（三）提升科技统计工作水平的需要1．提升专利统计工作质量现有专利统计仅仅从专利的申请、授权及专利所有权人等方面对专利情况进行反映，是一种基于专利管理工作进行的统计，而非针对反映知识产权战略进展情况，针对为知识产权工作宏观决策提供服务进行的统计，已不能满足科技迅速发展的需要。结合专利的申请、授权、使用等各种专利指标构建统计指标体系并开展统计调查，有利于提升专利统计工作的效果和质量，推动专利统计工作的长远发展。32.完善科技统计工作体系作为科技产出统计的一个重要方面，专利统计是科技统计的重要组成部分。目前的科技统计工作主要以科技活动机构的人员、经费、项目、科技活动规模等投入指标统计为主，而科技活动成果的统计则较为薄弱。专利指标作为科技活动产出的重要组成部分，在科技产出统计中具有重要作用，同时，因为专利指标是一个衔接科技与经济的重要指标，通过专利应用相关经济指标的调查，也可以作为把科技产出的统计范围扩展到经济领域的一种尝试。开展专利统计，是加强科技产出统计，完善科技统计工作体系的一个重要方面。3.提升科技统计信息服务功能提供信息，服务管理决策是科技统计工作的灵魂，专利统计的深化也必将提升科技统计工作整体的信息服务功能。通过深化专利统计指标体系，探索构建专利统计工作制度，可以提升专利统计的数据采集及信息加工深度和范围，扩大专利统计信息服务对象，使专利统计信息不仅满足专利日常工作管理的需要，也可以满足知识产权宏观决策的需要，同时也为广大研究人员深入了解区域专利发展实际情况，开展相关研究提供便利。（四）提升专利管理工作科学化水平的需要1.为知识产权工作提供信息支撑知识产权工作是总结和维护科技创新活动成果的重要环节，是科技创新直接成效的反映窗口。只有依据有力的信息支撑，知识产权工作才能有效反映创新活动的真实情况，知识产权管理才能真正结合创4新工作实际，服务创新工作需要。专利统计是知识产权工作中最重要的基础性统计工作，深入扎实做好专利统计，全方位，多角度反映专利工作的真实情况，为知识产权工作提供信息支撑，是专利统计及制度建设的重要功能。2．加快知识产权战略实施步伐我省高度重视自主创新活动中的知识产权工作，在《中共云南省委云南省人民政府关于实施建设创新型云南行动计划的决定》中明确提出，从2008年开始，在5年的时间内新增专利授权14000件，其中发明专利授权2400件，为创新型云南建设提供有力的技术支撑。通过专利统计指标完善和工作体系建设，可以深入了解我省专利的分布情况，发现我省专利工作存在的不足，也可为科技计划项目提出科学的立项依据，改进财政科技拨款的使用效果，为快速提升我省专利数量和质量提出有针对性的政策建议，推动我省知识产权战略的深入实施。3.促进专利管理工作科学化专利统计体系是客观、连续反映全省具有自主知识产权研发活动成果的重要方面，完善专利统计体系建设，有利于提高知识产权管理工作的显示度，突出知识产权管理工作对科技发展方向的指引作用。从专利的统计指标，到专利的统计制度，再到专利的统计机制，形成一个全方位的专利统计体系，可以为科技成果及绩效管理提供工作思路，促进专利管理工作的科学化，从而推动我省专利工作迈上新台阶。5二、我国专利统计指标体系构建现状(一)国际的专利统计工作及主要指标1.国际专利统计工作从国际来看，专利统计可以在宏观和微观等不同层次上反映一个国家或企业的发明活动及其产出、知识产权的拥有量、技术发展水平及其在国际技术与经济竞争中的地位。从宏观层次来看，通过专利统计工作可以对各国在不同时期、不同领域技术活动产出和谋求工业产权保护意向进行比较；用来描述多方面的技术活动，并进行国家、地区或行业之间的比较；同时专利统计也被用来确定技术与技术或技术与科学之间的联系。从微观层次来看，则可以了解企业的技术发展情况，可以部分反映该企业的创新政策或营销及竞争战略。世界主要专利组织都针对自身的专利工作开展了统计调查与分析工作，以有效掌握该机构专利申请、授权的趋势与特点，从而更好地开展自身的专利管理工作。如欧洲专利局（EPO）从1996年起，每年都要进行申请人年度调查，调查的主要目的是预测申请量，预测EPO和其他专利局受理的通过不同途径和来自不同地区的专利申请量；其次是研究不同技术领域的申请态势以便更详细地进行申请量预测；再次是研究R&D支出与专利申请两者之间的关系。2.专利统计指标最基础的专利统计指标即为专利的数量指标，主要从专利的授权量和申请量两方面来统计。鉴于专利申请过程中存在的“本土优势”，专利比较时往往使用在主用专利局（美国专利与商标局、欧洲专利局、6日本特许厅）都进行了申请的专利数据，或者采用第三方专利来进行不同国家之间的比较。专利申请量在很大程度上反映创新和对创新成果寻求经济保护的潜在动力，因此专利申请量是国际专利统计的一个重要方面。其中本国人的专利申请量反映该国的发明活动产出；非本国人专利申请量反映外国公司在多大程度上人为值得为占领该国市场而引进自己的发明，或在多大程度上把该国作为技术活动中真正的竞争者来对待并运用专利武器。外部专利数量则可以看作一个国家的企业保护其发明在外国市场上的收益的意向指标。专利发明人类型统计可以大体反映专利发明在不同主体间的分布情况。分行业或者分区域统计专利数据，则是说明区域或者行业发明活动的重要手段。专业化指数是指在特定的专利系统内，一个国家在某个技术领域的专利申请比重与这个国家在全部专利申请中的比重之比，计算不同时期的专业化程度指标，可以反应各国专业化格局随时间而演变的情况。通过专利引用科学文献的统计，可以反映产学研合作的密切程度。通过专利分类与工业贸易分类的对照，可以在一定程度上反映技术创新与工业生产及贸易活动的关系。通过对企业专利数量，引用数量级专业化程度等指标的应用，可以大体了解企业的创新活力和专业化程度。(二)我国目前专利统计工作及指标1.我国的专利统计工作目前我国的专利统计主要由国家及各区域知识产权管理机构组织实施，在完成专利申请、授权基础数据的同时，开展专利运用状况7抽样调查。同时，部分省市结合企业的知识产权情况，以知识产权工作为切入点，联系企业创新及经济活动对特定范围的企业专利情况进行深入调查。在调查企业国外专利申请及授权情况的同时，有针对性的对企业的研发活动及知识产权投入状况，知识产权的实际应用及获得经济效益情况进行全面统计，使得专利统计与现实经济的联系更加紧密，内涵更加丰富。部分地区深入实施专利战略，针对区域内的专利申请进行资助，这项工作在一定程度上反映着地方政府对知识产权工作的直接支持，因此其统计也成为专利工作统计的重要组成部分。专利代理机构作为专利工作的重要组织，针对其人员和业务的统计也成为专利统计工作的一部分。2.我国的专利统计指标体系我国的专利指标主要结合地域、专利发明主体、职务非职务等口径对其受理的三种专利类型的申请量、授权量进行逐月汇总及累计反映。其中对国外向中国申请及获授权的专利按照主要国家和地区分别进行反映，对国内专利申请人及授权则按照所属区域进行统计。同时，针对三种专利中的有效专利将外国人申请及授权按照国别，将我国申请及授权按照地区进行统计和数据发布。专利合作条约（PCT）规定，一项国际专利申请在申请文件指定的每个签字国都具有与本国申请同等的效力，因此PCT申请作为在多国进行专利保护的一种途径，其数量反映一国或一个区域对外进行专利保护申请的能力和意愿。PCT专利申请数量也成为我国专利申请的一个重要统计指标。国际专利分类表(IPC)是一个检索系统，通常是8针对功能和内在性质对发明进行分类。将我国专利按照国际专利分类表(IPC)表进行分类后，各门类数据也可以大体反应不同技术领域的专利授权数量和技术保护程度，因此也是我国专利统计及分析过程中常用到一个指标。三、云南省专利统计指标体系构建的基本原则（句媛媛）（一）客观性原则（二）可比性原则（三）相关性原则（四）可操作性原则四、云南省专利统计指标体系构建内容（句媛媛）研究中涉及总表、管理机构、企业、高等学校、科研院所和中介机构六套报表，本提纲列出基本能够涵盖各种机构类型的专利统计指标，在专利统计报表设计时作相应调整。（一）专利投入指标投入指标主要用来描述专利投入方面的状况，主要包括研发投入人员（包括从业人员、从事研究与开发技术人员、专职专利工作人员、专利代理人、司法鉴定人、资产评估师等）、投入经费（包括企业R&D投入、专利申请、项目实施等经费投入）、投入机构（专利研发过程中参与的企业数、专利研发过程中参与的科研单位数、专利研发过程中参与的高校数）等方面。（二）专利产出指标产出指标主要用来全面考察专利产出在数量方面的状况，主要包9括专利申请、专利授权、授权后专利的法律状态以及相关的产出能力（效率）指标。1.专利的申请量各类专利（发明、实用新型、外观设计；职务专利、非职务专利）申请量。2.专利的授权量各类专利（发明、实用新型、外观设计；职务专利、非职务专利）授权量。3.授权后专利的法律状态有效专利数（件）、专利权终止的专利数（件）、专利权或专利申请权转移的专利数（件）（三）专利运营与效益指标运营指标是从专利运营的角度来观察专利的活动状况主要包括专利的实施（率）、专利的转让及购买、专利的许可及被许可等方面。效益指标是描述专利所产生的效益以及专利对单位所起的作用，主要涉及专利对社会、经济的效益以及在产品市场定价中的作用等方面。1.签订专利合同情况签订专利（申请）合同数、成交额2.专利的实施方式自行实施的专利数（件）、许可实施的专利数（件）、转让实施的专利数（件）3.专利实施情况10实施专利总数、创造产值，及各种类型专利实施及创造产值情况4.产品涉及专利情况产品总数（种）、涉及专利的产品数（种）5.效益指标专利产品出口额、有效专利的实际收益总额，与专利有关的产品销售额、专利许可费总额，专利转让费总额、以专利技术创办企业数、转让推广专利技术、转让推广专利技术产生的经济