11年32号廉政风险防控机制建设工作实施方案

-1-宁水保发〔2011〕32号廉政风险防控机制建设工作实施方案各股、室：为了深入贯彻落实全县廉政风险防控机制建设暨依法行政深入推进党务政务公开工作会议精神，进一步健全权力运行监督制约机制，科学预防腐败，扎实推进反腐倡廉工作，按照宁办发[2011]86号《关于印发〈宁县廉政风险防控机制建设工作实施方案〉的通知》安排，结合我局工作实际，特制定实施方案如下：一、指导思想以邓小平理论、“三个代表”重要思想及科学发展观为指导，以监督执法、项目实施及财务管理为重点，以强化内控机制建设、规范党员领导干部从政用权行为为目标，坚持“标本-2-兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，进一步把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法运用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部从政用权行为过程中潜在的廉政风险，以有效防范腐败、及时化解苗头性问题为核心，通过前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施全程科学管理。以规范和制约公共权力运行为主线，狠抓“四个环节”，排查“五类风险”，设置“三道防线”，建立“三项机制”，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，保证权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断促进党员干部廉洁自律，提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平。二、基本原则廉政风险防控机制建设以党员干部、重点岗位工作人员为重点，以规范权力运行，防范腐败问题为目标，在实际工作中要坚持以下几项原则：（一）依法实施、公开透明。严格按照法律法规和政策规定推进，公开工作规则、办事程序、收费标准、监督机制，通过广电、网络媒介、公示栏等形式主动公开党务、政务事宜，主动“亮晒”权力，公开接受社会各界群众监督，让权力在阳光下运行。（二）改革创新、务求实效。开展廉政风险防控机制建设-3-是一项创新性工作，要紧密结合我局实际，在规定动作不走样的基础上，保证自选动作有创新，运用“制度＋科技”的手段，力求廉政风险防范机制建设有所突破和创新，保证工作取得实际效果。（三）突出重点、分类指导。要把廉政风险防控机制建设工作与落实“一岗双责”、健全反腐倡廉制度体系、领导干部廉洁自律、提高行政执行力有机地结合起来，动员和支持干部职工广泛参与，区分风险高危领域、环节，重点对人、财、物、监督执法、项目实施等权力相对集中的岗位和人，进行重点排查、个别防控。三、方法步骤（一）组织动员阶段（8月6日-8月20日）局里要成立领导小组及办事机构，制定实施方案，召开动员大会，广泛进行思想发动，认真学习廉政风险防控知识，积极培训业务骨干，使党政主要领导、班子成员、干部职工端正态度，明确认识，积极主动地开展廉政风险排查，确保工作有序推进。具体做到“四个一”即：成立一个领导小组，由局长王宝丰任组长，纪检组长高永勇、支部书记左自亮及副局长陈宏信任副组长，其他领导干部、相关股室负责人及相关人员8人为成员的领导小组，领导小组下设办公室，具体负责全局廉政风险防控工作协调、指导，办理日常业务。开好一次动员会议要召开全体职工参加的动员会议，广泛动员发动，精心部署-4-安排。制作一幅职权网络图要将我局主要职能、班子成员分管工作及各股室主要职责、办事程序、收费标准、监督问责机制，各股室工作人员姓名、联系方式在版面上公开，全面摸清权责底数。建立一个业务流程栏紧扣各股室工作职责、办事程序、工作流程、意见反馈等事项，制定一套程序严密、内容清晰、便于操作的业务工作流程图，喷绘上墙，以便于公众对权力运行的监督。（二）排查岗位风险阶段（8月21日-9月30日）要在全面梳理权责流程的基础上，采取廉政风险点“自已找、群众提、互相指、领导点、集体定”的方式，分股室、岗位2个层面，结合自身职能，认真查找廉政建设风险点，并积极制定防范措施。一要明确风险类型。开展“五查五看”，明确重点查找的“五类风险”主要是：一是岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现廉政风险的节点；二是制度机制风险点，即由于制度的针对性不强、覆盖面不广、执行力不够和机制不合理等问题而容易使潜在风险变为现实风险的节点；三是思想道德风险点，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险节点；四是工作流程风险点，即因工作流程设计不完善、工作环节缺乏相互制约，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的风险点；五是-5-外部环境风险点，即因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点。二要深入查找风险。通过个人自查、相互评查、集体排查等方式深入查找，并予以公示，接受群众监督。全面开展个人自查，找准具体岗位风险点。全体工作人员要结合自身岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点，填写《个人岗位风险点自查表》，于8月25前交局领导小组办公室。领导班子成员岗位风险点可通过召开民主生活会的形式进行自查与互查，并由主要领导审核确认。进行组织辨识与确认，找准内设机构风险点。针对个人所承担职能与权限，按照以权责流程为线，以具体岗位为点的原则，全面梳理内部权责流程，掌握风险点分布情况，并据此对个人自查出的风险节点进行辨识与确认。在此基础上，由各分管领导和股室股长（主任）负责围绕与各股室核心职能直接关联的重点事项，确定各股室风险点，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》，于8月25日前交各股室分管领导处，由各股室分管领导提交局领导小组办公会议审核确认。加强重点岗位风险排查，突出防控重点。依据我局核心职能，由分管机关领导负责，局办公室围绕涉及人权、财权、物权、执法权、项目实施及验收等重点环节，进行专项清查，掌握个人和各股室-6-重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，经领导小组会议审定后，填写《重点岗位风险点专项清查表》。三要明确监管职责。在个人岗位和各股室风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由局领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》。廉政风险划分的依据主要结合我局工作特点，依据风险发生可能性和危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级：掌握较多执纪执法、行政处罚、项目实施和验收及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的股室和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或已出现风险的定为一级，由单位及局纪检组监控；掌握较少重要权力的股室和人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定为二级，由局纪检组监控；没有行政处罚、不参与项目实施及验收，较少或基本不掌握人、财、物管理权的人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定为三级，由分管领导及所在股室负责人予以监控。四要及时公开公示。对查找出的风险等级、风险点情况，领导小组办公室要及时与县领导小组联系，通过设置电子屏保、筹建门户网站、创建QQ群等监督平台公开公示，监控领-7-导分工情况、工作开展情况。突出重要岗位、关键环节，重大项目实施及验收、重要事项决策、大额资金运作等权力运行情况在网上“亮晒”，公开接受监督。每季度更新一次，每半年开展一次检查，每年3月份彻底更换。排查结束后，要建立“一库一牌”即：建立廉政风险数据库，按照“五类风险点”，依据风险点的表现形式、风险层面、风险类别、风险等级、防范措施等5个方面，由领导小组办公室负责，马静具体办理，逐项进行梳理、登记，收集电子版本，形成单位工作人员廉政风险电子信息数据库。建立廉政风险警示桌牌，经领导小组会议审定后，由领导小组办公室负责，刘宁元具体落实，对每个工作人员，分别在每个岗位办公桌面设置廉政风险警示牌，公开工作人员姓名、职务、岗位职责、岗位风险点、风险等级及防控措施，警示党员领导干部珍惜工作岗位，勤政廉政，认真履行工作职责。（三）建立健全制度机制阶段（10月1日-11月30日）在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的“三道防线”和“三项机制”。1、着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步重新审视有关法规规定在我局落实执行情-8-况，由各分管领导负责，各股室具体落实，对原有的有关制度规定、议事规则、办事流程全面议定，拿出修改草案，经局务会审定后付诸实施，保证全体工作人员履行职责、行使权力有所遵循；局务会重新审视我局现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依状况，切实提高制度规定的执行力。2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合工作实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，按照公开为原则、不公开为例外的要求，尽最大可能采取方便、快捷的方式及时、准确、全面公开干部群众关注、涉及干部群众切身利益的信息，方便干部群众监督；通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。3、着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理风险信息。针对党员领导干部接近风险临界点的现象与行为，由局纪检组对风险当事人员及时进行谈话，督促其及时纠正处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，按有关程序上报相关部门。（四）考核评估阶段（12月1日-12月10日）-9-将前三个阶段工作过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。在此基础上，进一步开展廉政风险防控机制建设工作“回头看”活动，对各股室的排查防控工作进行检查验收，总结工作成效和存在问题，形成书面材料，于12月3日前报送县纪委党风廉政建设室。各股室开展廉政风险防控机制建设工作情况将纳入年度目标管理责任制考核和党风廉政建设责任制考核。四、工作要求1、加强领导，确保工作有序推进。我局廉政风险防控机制建设工作要采取“一把手”负总责、分管领导亲自抓、各股室密切配合，全体职工共同参与的组织形式。切实落实党风廉政建设“一岗双责”有关规定，从加强内部管理、提高行政效能和源头治理腐败的多重角度，不断深化对建立廉政风险防控机制重要意义的认识，精心组织，周密安排，确保活动有序推进。2、突出重点，增强工作的针对性。突出行政执法、“两费”收缴、项目实施及验收等重点环节，切实加大对人、财、物、监督执法、项目实施等权力相对集中岗位的排查防控。领导干部要带头查找自身岗位风险点，敢于公开权力，接受公众监督，并按照权力制衡理念采取相应的防控措施，把个人的岗位风险降到最低。3、巩固完善，努力形成长效机制。不断探索岗位风险管理与机关绩效管理、日常管理有机衔接的形式与途径。在全面掌-10-握现有岗位风险点、采取防控措施的基础上，根据职能调整、职责变化和业务增减，探索和建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控计划，开展排查防控活动，进行风险管理考核，在此过程中，不断校正风险点，减少防控盲区，修正防控措施，推动岗位风险管理长效机制的建立与形成。4、坚持创新，积极打造特色品牌。做到结合实际，敢于创新，注重实效，在查找廉政风险上下功夫，在健全防控机制上做文章，在有效管用上想办法。坚持做到与生态建设相融合，促进水保事业发展；坚持做到严控权力运行，保障权力正确行使；坚持做到深化办事公开，提高办事透明度；坚持做到优化业务流程，提高办事效率。要立足于发挥整体效应，统筹协调推进工作，做好廉政风险防控机制建设与“红色廉政”建设工程、权力公开透明运行，党务、政务公开相结合，实现