证券投资学(第三版)练习及答案——单选题

二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。A支出B储蓄C投资D消费答案：C2．直接投融资的中介机构是______。A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：D3．金融资产是一种虚拟资产，属于_________范畴。A实物活动B信用活动C社会活动D产业活动答案：B二、单项选择题1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。A主体B客体C工具D对象答案：A2．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：D3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。A激进B稳定C稳健D保守答案：C4．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。A股票B国债C公司债D证券投资基金答案：B5．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。A投机者B机构投资者CQFIID战略投资者答案：D6．有价证券所代表的经济权利是______。A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权答案：C7．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。A支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务答案：B8．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。A优先股票B后配股C混合股D特别股答案：B9．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。A多数投票制B普通投票制C累积投票制D直接投票制答案：C10．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息答案：A11．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_____。A累积优先股票B参与优先股票C可转换优先股票D可赎回优先股票答案：B12．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。AA股BN股CS股DH股答案：A13．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。A债权B所有权C债务DA和C答案：D14．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案：A15．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。A附息债券B贴现债券C浮动利率债券D零息债券答案：C16．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券D附有交换条款的债券答案：B17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券答案：A18．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人答案：A19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。A直接B间接C集合D分散答案：C20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案：A21．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。A有明确的存续期限B规模固定C交易价格不受市场供求的影响D在证券交易所交易答案：A22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。A成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金答案：A23、以下不属于债券基金的是______。A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D货币基金答案：D24．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人答案：B25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。A国内基金B国际基金C离岸基金D海外基金答案：C26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。A承购包销B代销C定额包销D余额包销答案：A27．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。A场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商答案：D28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确答案：C29．以下属于证券经营机构传统业务的是______。A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金答案：A30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：B二、单项选择题1．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。A有固定场所B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是______。A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行答案：D3．由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是______。A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立答案：A4．股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是______。A有偿增资发行B无偿增资发行C有偿无偿并行发行D有偿无偿搭配发行答案：A5．超额配售选择权是指发行人授权主承销商的一项选择权，获得授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额_____的股份。。A10%B15%C20%D25%答案：C6．股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的______。A股本B资本公积金C盈余公积金D法定公益金答案：B7．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是______。A核准制B注册制C登记制D审批制答案：B8．我国现行的法规规定，首次公开发行股票确定股票发行价格的方式是______。A竞价方式B协商定价方式C拍卖方式D询价方式答案：D9．债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_______。A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息答案：C10．在债券发行的收益率招标中，荷兰式招标的中标人以所有中标收益率中的最高收益率认购中标额的方式是_______方式发行。A荷兰式招标B承购包销C直接发售D招标发行答案：A11．规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是______。A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还答案：C12．我国上海、深圳证券交易所均实行______。A公司制B注册制C登记制D会员制答案：D13．以下关于证券上市的表述不正确的是_______。A发行上市的证券即是交易上市的证券B证券上市有利于发行公司规范治理结构C公司上市的资格不是永久的D证券上市能减少投资者的风险答案：D14．以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端答案：C15．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。A5％B10％C15％D20％答案：B16．在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向答案：D17．一般情况下，股价循环______商业循环而发生。A先于B后于C无关于D不确定于答案：A18．参与场外交易市场的证券商主要是_______。A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商答案：C19．场外交易市场的交易对象以_______为主，证券交易所的交易对象以_______为主。A基金股票B债券股票C股票股票D债券债券答案：B20．场外交易市场与证券交易所的区别表现在_______。A采取经纪制B对投资者限制少C有严格的交易时间D交易程序复杂答案：B21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场答案：B22．以下不属于证券监管主要手段的是______。A法律手段B经济手段C行政手段D他律手段答案：D23．以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。A美国B日本C英国D荷兰答案：A24．我国发展证券市场的八字方针中______是核心。A法制B监管C自律D规范答案：D25．我国的股票发行实行______。A核准制B注册制C审批制D登记制答案：A26．我国对证券经营机构的管理实行________。A特许制B注册制C登记制D审批制答案：D27．以下关于自律组织的表述不正确的是______。A一般实行会员制B对会员公司每年进行一次例行检查C对会员的日常业务活动进行监管D一般实行注册制答案：D二、单项选择题1．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立______的法律关系。A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系答案：A2．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式。A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托答案：B3．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是___________。A市价委托指令B限价委托指令C停损委托指令D停损限价委托指令答案：B4．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是______。A委托驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式D指令驱动方式答案：D5．每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是证券结算的______环节。A证券交割B交收C结算D证券清算答案：D6．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时，给付资金的结算制度是______。A银货对付制度B共同对手方制度C例行日交割、交收D分级结算制度答案：C7．市价委托指令的特点是______。A委托价格固定化B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D有一定的委托有效期限制答案：C8．投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。A市价委托指令B限价委托指令C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令答案：C9．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是______。A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式答案：A10．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会______。A降低信用交易的法定保证金比率B增加货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率D放松信用规模答案：C11．使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得______。A更小的盈利B更大的盈利C盈利不变D导致亏损答案：B12．保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是______。A所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率