供应商管理办法(XXXX年修订版)

1重庆齿轮箱有限责任公司文件重齿质〔2012〕9号关于下发《供应商管理办法（2012年修订版）》的通知公司各单位：为进一步提升供应链运作的质效，公司对供应商管理的总体流程进行了梳理和优化，并根据实际工作情况的变化，对原《供应商管理办法（2010修订版）》（重齿企[2010]12号）文件进行修订，完善了“供应商准入”、“供应商日常考评”、“供应商备案制”、“军品协作配套保密管理”等方面的内容。本办法自下发之日起开始实施，原《供应商管理办法（2010修订版）》（重齿企[2010]12号）文件作废。公司要求各采购、协作部门在认真学习理解《供应商管理办法(2012年修订版)》的基础上，修订本部门的相关制度，并将相关内容传达到供应商。附件：供应商管理办法(2012年修订版)二〇一二年三月十五日主题词：供应商管理办法修订通知抄送：公司副总师以上领导拟稿部门:综合管理部2012年3月15日印发2附件：供应商管理办法（2012年修订版）一目的为推行“精品工程”，强化“重齿”品牌，遵循“又好又快、健康持续发展”的主导思想，按照科学发展观的要求，进一步优化供应链建设，完善对供应商准入、监控、备案、保密等方面的管理规定，特修订本办法。二职责1公司“供方评定组”归口公司“质量管理委员会”领导，日常办事机构设在“质量管理委员会办公室”。评定组组长由公司主管质量工作的领导担任，成员由公司相关领导以及质量、技术、生产、采购、价格、保密、监督等部门人员组成。2供方评定组的主要职责：2.1供应商的准入管理2.1.1审查采购/协作单位提交的新增供应商建议（或供应商新增供货范围建议），对照供应商提交的资质档案，组织对其综合保障能力的考察、论证活动，作出是否允许其开始试生产的决定。2.1.2收集供应商试生产阶段的信息，作出是否允许其正式纳入重齿公司供应链体系或正式新增供货范围的决定。2.1.3确认供应商已缴纳“质量诚信金”，并与我公司签订了保密、廉洁、质量等方面的相关协议后，下发通知，正式将其纳入重齿公司供应链体系实施管理。2.2合格供应商的考评管理2.2.1收集日常信息，组织相关单位从零件进厂前、生产中、出厂后三个方面监控合格供应商的综合保障能力，并定期做出评价意见。2.2.2根据日常发现的供应商质量问题，督促相关职能部门对一般供应商开展现场考察。2.2.3组织开展对核心、重要供应商开展现场考察。2.2.4组织对出现典型质量问题的供应商开展专项核查，并予以通报。2.2.5组织对合格供应商开展年度综合业绩考评，对供应商的分级予以调整，并作出相关表彰决定。2.2.6军品协作配套实施单位负责对军品供应商的日常保密工作检查。2.3供应商的退出管理2.3.1审核采购/协作部门关于取消合格供应商供货资格的建议（或关于裁剪合格供应商供3货范围的建议），下发取消合格供应商资格（或裁剪合格供应商供货范围）的通知。2.3.2组织对出现严重质量问题的供应商开展专项核查，确认后下发取消合格供应商资格的通知。2.3.3根据合格供应商开展年度综合业绩考评结果，作出取消合格供应商资格的决定，并在新下发的年度供应商目录中予以体现。2.4组织召开年度供应商管理工作会。3各职能部门负责配合供方评定组开展好对供应商的全过程管理。4三供应商的准入管理供供供供供供供0123456789101112供供供供D供供供供B供供供供供A供供供供供供供供供供供供C供供供供供供供供供供供供供供供供供Y供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供YN供供YN供供供供供供Y供供供供N供供供供供供供供N供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供应商准入管理的具体办法详见《供应商准入流程节点说明》（说明1）5四供应商的考评管理供供供供供供供0123456789101112供供供供供供供供供供供供B供供/供供/供供/供供供供供供供供C供供供供供A供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供应商考评管理的具体办法详见《供应商考评流程节点说明》（说明2）6五供应商的索赔管理供供供供供供供0123456789供供供供供B供供供D供供供A供供供供供供供供供供供供C供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供Y供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供供NYN供供供供供供供供应商索赔管理的具体办法详见《供应商索赔流程》节点说明（说明3）7六其它要求1质量检验、仓储管理、成本管控和财务等部门在履行职能时，应严格对照《供应商目录》，正确理解一次性特殊采购的定义，防止超出审批范围的产品采购/协作事件发生。2对于被取消供货资格的供应商，由采购/协作单位通知财务部门，暂时冻结对其付款。待相关质量责任明确、损失统计清楚后（一般以3个月为准），再与其进行结算。3凡被取消合格供应商资格的单位，两年内不得参加公司合格供应商的评定。4对违反本办法的单位，将按公司质量奖惩考核及保密、廉政等相关规定处理。七相关附件一览表说明1准入流程节点说明附表1新增供应商建议附表2新供应商基本情况调查表附表3关键生产、检测设备清单附表4特殊专业人员资质清单附表5拓展供应商供货范围建议附表6成品采购供应商建议附表7供应商现场考察表附表8一次性特殊采购申请表附表9供应商准入综合评价表附件1对成品采购的管理要求附件2各类供应商的管理要求附件3质量诚信金制度附件4质量保证协议附件5保密协议书附件6廉洁协议书说明2考评流程节点说明附表10交检统计表附表11供货量与质量损失统计表附表12交货统计表附表13不诚信及不执行技术文件行为统计表附表14零件故障及排除情况统计表附表15供应商业绩综合考评标准附表16供应商累积评分表附表17不符合项报告附件7供应商的分级准则附件8“按质论价”制度附件9供应商年度评定方法8说明3索赔流程节点说明附表18质量索赔通知单9说明1《供应商准入流程》节点说明一、目的规范供应商准入管理，保证符合公司需求的供应商进入供应链系统。二、适用范围适用于重齿公司（包括重齿采购协作部、重齿风电、重齿永进、重齿机械）生产物料（不含辅料）及协作加工供应商的准入管理。三、流程负责部门质量管理委员会办公室四、关键控制点B1提出准入申请C4组织现场考察D7检验B11缴纳诚信金，签订相关协议五、管理指标新增供应商年度评定达标率=年度评价达到同类供应商平均水平的新增供应商数量/当年新开发供应商总数*100%新增供应商比率=新增供应商数量/当年供应商总数*100%六、流程节点说明B1：提出准入申请1新供应商选点原则1.1选点工作由采购/协作部门负责：在原有供货范围内，原则上不新增供应商数量；新采购/协作产品（特别是主导类产品）同类型的供应商，原则上不得少于3家，以供优选。1.2新供应商注册资本必须满足以下要求：1.2.1铸锻件毛坯供应商注册资本：大型零件1000万元以上；中型零件300万元以上；小型零件100万元以上。1.2.2机加工协作（含成品采购）供应商注册资本：大型零件500万元以上；中型零件200万元以上；小型零件100万元以上。1.2.3热处理协作供应商注册资本：大型零件300万元以上；中型零件200万元以上；小型零件100万元以上。1.2.4轴承供货厂家注册资本300万元以上。101.2.5其余机电配套件供应商注册资本100万元以上。2填报新供应商资料2.1选点完成后，采购/协作部门应向公司质量管理委员会办公室提出新增供应商建议（附表1），并按照“供应商资质档案电子化规范”的要求提供相应的电子文档。2.2供应商资质档案电子化规范2.2.1每个供应商的电子档案文件均保存在同一个文件夹中，文件夹以供应商现行有效的全称命名。在供应商文件夹下可以建立子文件夹，分类保存相应的电子文档。2.2.2新供应商基本情况调查表（WORD格式）：具体格式见附表2。2.2.3质量手册（WORD格式）：至少包含企业简介、质量方针、质量目标、组织机构图、职责与权限、人力资源管理、质量手册目录、程序文件目录等必要的章节。如供应商内部管理有特殊要求，也可以提供PDF或JPG格式。2.2.4企业法人营业执照（对原件扫描或拍照形成的JPG格式）：至少包含副本（证明企业按期通过年检，合法有效），如果副本中缺少正本中的内容，还需要提供正本。2.2.5认证证书（对原件扫描或拍照形成的JPG格式）：至少包含ISO9001质量管理体系第三方认证证书；拟承担重齿公司今后军品任务的供应商，还应当提供由保密资格审查认证机构颁发的“X级保密资格单位证书”；供应商还可以提供环境、职业健康安全管理体系认证和船级社认证、产品认证、工厂认证等特殊行业认证方面的证书，以证明企业管理的先进性。2.2.6关键生产、检测设备清单（WORD格式）：具体格式见附表3。2.2.7特殊专业人员资质清单（WORD格式）：具体格式见附表4。2.2.8分包商目录（WORD格式）：目录中应包含供货范围，成品采购供应商必须列出本单位评定合格的原材料分包商及热处理分包商。2.2.9当供应商档案发生变化时，各协作/采购单位应及时予以更新。3原合格供应商拓展供货范围3.1未经批准，不得拓展供货范围。3.2采购/协作单位在认为必要时，可向质量管理委员会办公室提出拓展原合格供应商供货范围的建议（附表5）。建议应充分阐明理由，并说明供应商在资本、设备、人员资质等方面的变化情况。3.3对成品采购的管理要求（附件1）更加严格细致。采购/协作单位在认为必要时，可向质量管理委员会办公室提出成品采购供应商的建议（附表6）。建议应充分阐明理由，并说明供应商的相关能力。C2：资料审核质量管理委员会办公室审核建议理由是否明确，资料是否充分。11A3：指示供方评定组（组长或副组长）根据其供货产品的重要性判断是否进入现场审核或直接进入试生产阶段。C4：组织现场考察供方评定组组织考察小组对其进行现场考察。考察小组根据现场抽样证据填写《供应商现场考察表》（见附表7），作出考察结论。A5：考察意见供方评定组（组长或副组长）根据考察小组考察结论作出是否允许其开始试生产的考察意见。B6：一次性特殊采购申请1、采购部门应在签订采购合同之前，填写《一次性特殊采购申请表》（附表8），明确采购性质（样件试生产还是临时零星采购协作），报相关领导审批后方可进行采购/协作工作。2、经考察同意试生产的供应商，将试生产范围纳入一次性特殊采购管理，有计划的进行小批量试生产，保证零件的可追溯性。3、因特殊原因需要临时零星采购协作的，应按照《各类供应商的管理要求》（附件2）认真填写“理由及管控措施”，做到理由明确，措施具体。4、对于军品协作配套，在《一次性特殊采购申请表》的“理由及管控措施”一栏中，必须明确提出所采取的保密措施。D7：检验1一次性特殊采购产品质量出现问题，则进入不合格品审理流程。2由质量检验部门监控一次性特殊采购产品质量的稳定性，拥有“质量一票否决权”，一旦出现严重问题，立即停止采购/协作。C8：判断一次性特殊采购性质1临时零星采购协作产品合格，则结束本次特殊采购。2试生产产品合格的，进入综合评价。C9：综合评价综合管理部整理资料审核、现场考察、生产试用等过程的结果对供应商准入提出综合评价意见，填写《供应商准入综合评价表》（附表9）。A10：审批供方评定组（组长或副组长）对质量管理办公室提交的《供应商准入综合评价表》签署意见，作出是否通过的结论。B11：缴纳诚信金，签