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-1-导论——研究西方文论与编写《西方文论史》的思考一个民族不但要继承和发扬本民族的优秀文化传统,还应该善于借鉴吸收全人类的优秀文化遗产,才能不断地进步和兴旺发达。在改革开放社会主义现代化伟大事业蓬勃发展的中国,我们需要了解西方的文学艺术,也需要了解西方的文学艺术理论。西方文学艺术理论是一个发展的系统,只有从史的高度把握这个系统,而不限于孤立地了解某些篇章.才能真正了解某一个要点并对其做出科学的评价,从而决定我们是否应该借鉴以及应该如何借鉴。我们编写这部《西方文论史》的目的就在于此。一部“史”,是某种观念统率的史料。对于一部“史”来说,占有材料固然重要,但统率材料的观念更重要。如果统率的观念是错误的或者是片面的,它就可能舍去与这种观念相对立的史料,或者即使选用也会做出错误的或片面的解释。优秀的史作,是翔实全面的史料和进步科学观念的统一。我们编写这部《西方文论史》,力图做到用科学的辩证唯物主义、历史唯物主义的世界观和方法论作为指导思想,以实事求是的态度对待历史。当然,这只是我们努力追求的目标,至于是否达到了这一目标,还有待于实践的检验。正如马列文论、中国古代文论一样,这里所说的“文论”主要是指文学理论。文学理论是文学实践的概括、总结和对文学发展的希望和预言,反过来又指导和影响文学实践活动。文学实践活动涉及到文学和社会生活的关系、作家和作品的关系、作品内部组织构造的关系-2-以及读者与作品的关系等四个方面。文学理论就是这四个方面的关系的理性认识。但是,每一个理论家的认识都不可能是纯粹客观的,而是自觉不自觉运用某种主体认识图式去进行认识。文学的本质是审美,上述四个方面的关系的核心都是审美关系。人们对审美关系认识的主体图式并不单纯,它是由民族的、时代的、阶级的以及个人环境所涉及的哲学观念、道德观念、宗教现念、政治观念、科学观念、心理学观念等多种因素形成的,而且作为审美的把握世界的文学本身,和形成人们主体认识图式的上述各种观念,随着时代的发展变化也在不断地发展变化,因此文学理论是多视角、多侧面、不断发展变化的。一部西方文论的发展历史,就是不同时代的西方理论家运用发展运动的多视角的主体认识图式,对发展运动的文学实践上述四个方面的关系的认识。这些认识,有深刻的片面性真理,也有不容忽视的历史局限甚至谬误。但总体而言,它使人类对文学实践活动的认识不断深化,不断由片面走向全面。西方文学理论呈现的方式大体有三种,一种是在一些哲学家、政治家、宗教家、美学家的著作中包含着的文学理论,如柏拉图的《理想国》、圣·奥古斯丁的《忏悔录》,包含着文学理论。其中有些哲学家美学家专门撰写了文艺理论著作,如亚里斯多德写了《诗学》、尼采写了《悲剧的诞生》;第二种是诗人作家著书立说谈他们文学见解,像贺拉斯写《诗艺》.雨果写《(克仓威尔)序言》;第三种是19世纪以后才有的像圣·伯夫、德·桑克梯斯、韦勒克那样的专门的文学批评家、理论家写的文艺理论论著。文艺理论这三种呈现方式.各有特-3-点,诗人作家的文学理论著述是他们文学实践经验的总结,这些理论对当时的创作影响比较直接;哲学美学家的文学理论则是他们哲学美学体系的一个有机组成部分,这种理论比较抽象,但它依托一定的哲学思想,因而往往影响着某种文学思潮的产生和发展。批评家、文艺理论家所写的论著往往是对前两种方式呈现的文艺理论的归纳、挖掘,使文学理论更加系统、更有深度。这部西方文论史就是把西方文学理论的上述三种呈现形态,即把哲学家思想家、诗人作家、文学批评理论家的文学理论按历史分期归纳、总结的结果。西方文学艺术的发展可以分为古代、近代、现代、后现代四个阶段。西方文学理论的发展按照时间的先后顺序,也可以分为古代文论、近代文论、现代文论和后现代文论四个历史阶段,每个历史阶段中又根据理论发展的实际进程,分为若干具体阶段。在此要特别说明的是,“近代”、“现代”在西方是不分的,都用“modern”来表示,我们在这里把“近代”、“现代”分开,是因为西方近代文论、现代文论确实有明显的不同,同时也是为了适应我国读者对历史划分的习惯,更好地把握西方文论不同历史时期的特征。但是,必须指出,这种阶段分期只有相对的科学性,因为就每一个阶段而言,它的理论可能以某种理论为特征和主旨,但并非只有这一种理论,正如雷内·韦勒克指出的那样,每个时期的文学理论“往往和不同的特征相结合:过去的残存物、未来的预兆以及带有相当个性化的特征”①(转引自[荷兰]佛克马、伯顿斯编:《走向后现代主义》(王宁等译)北京大学出版社1992年版,第1页。)文学理论的发展并非像在铁轨上行驶的列车-4-那样单线前进和明显可辨。比如就其主要特征而言,近代文论明显不同于古代文论。但古代文论的某些观念在近代并没有消失;同样,现在西方文学理论的主潮是后现代文论,但现代文论仍然在发挥作用,甚至近代的现实主义、浪漫主义文论依然有一席之地。而且有些文论家的理论是跨阶段的,比如罗兰·巴尔特、拉康、傅科、巴赫金的理论,既有结构主义的某些特点,又有解构主义的某些特点,不论把他们划到现代还是划到后现代,都不准确。这四个人实际是实现从现代向后现代过渡的理论家,因此在这部文论史中单设了“从结构主义到解构主义”一章,作为后现代理论的开头。还有一些文论家。虽然他们生活在特定时代,但由于他们的独特经历所形成的个性,他们的文学理论在具有其所处时代的主要特征的同时,可能超越时代带有未来某种理论的种子和萌芽,尼采是现代文论的代表之一,但他的“上帝已经死了”等理论观念,实际是后现代文学理论的源头。这样说,并不是说西方文学理论不存在着前后相继的发展历史,而只是说这种发展并非简单的“新的代替旧的”,并且新的也不一定就比旧的正确,其分期也只是相对的,并非绝对的。西方文学理论的发展变化的基本动力,是西方的文学艺术活动要求的发展变化。同时,文学理论作为“飘浮在上”的意识形态,它还要受到其他因素的影响。因此,在我们学习和研究西方文论史的时候,要注意影响西方文论发展的以下几种因素:第一,注意西方文学艺术创作的发展变化与文艺理论发展变化的关系。理论是实践(包括创作和批评实践)的总结和期望,一个时期的-5-文艺理论和文艺实践基本是对应的,不了解文学实践活动.就不可能透彻了解这个时期的文艺理论的特点和本质。因此学习研究西方文论史,要和学习研究西方文学艺术史结合起来,而且要特别注意对文论史上经常提到的诸如《俄底蒲斯王》、《哈姆雷特》等作品,或者对某种文论有特殊意义的作品比如《尤利西斯》、《荒原》、《卡拉马佐夫兄弟》等作品非常熟悉,不然就很难对西方文学理论有深入的了解。第二,注意西方社会生活的演变,特别是政治生活的变化对西方文艺理论发展的重要影响。经济是社会生活的基础,经济发展的状态影响着人们的思维模式,因而对文学艺术及其理论具有决定性影响。而政治是经济的集中表现,是上层建筑的核心和灵魂,在社会急剧变革的时期,更要求理论为政治服务,文学艺术理论自然也不例外。罗马古典主义和法国新古典主义与奴隶主专制和封建专制主义政治有着明显的联系,而文艺复兴时期的文艺理论和启蒙主义文艺理论则反映了资产阶级在特定历史阶段上的政治倾向和社会理想。在阶级斗争比较缓和的时代,政治对文艺理论的影响往往并不直接,各种理论得到相对自由的发展,但并非没有阶级的政治倾向。法兰克福学派之所以要改造马克思主义文艺理论,对资本主义现实进行批判,这是因为在跨国资本主义压抑下的小资产阶级的政治要求使然,而这种理论后来被一些人抛弃,又与1968年学生造反运动的失败有关。政治对西方文论发展的影响时隐时现,对文艺理论的各组成部分制约程度也不一样,我们虽不必强索每一种理论的政治背景,但注意这个同题会有助于我们对一些重要理论的理解。-6-第三,注意哲学思潮的变化对西方文艺理论的影响。哲学是理论之王,一切理论都会受到哲学的影响,西方文艺理论的发展,明显受到哲学思潮的影响。这里有两点要特别注意,一是要抓住影响文艺理论发生根本转折的哲学美学思想,比如康德哲学美学就对浪漫主义和现代文艺理论发生过重大影响,抓住康德哲学美学这一关键就能较好地理解浪漫主义和现代文艺理论。又比如德里达哲学思想与后现代主义文论有十分重要的联系。抓住德里达的解构主义理论就能比较容易把握后现代主义文论的某些特征。二是抓住人本主义和科学主义哲学这两条线索。艺术的本质是和人的本质相联系的。如何看待人,决定着对艺术本质的认识,影响整个文艺理论的建构。从亚里斯多德、朗加纳斯到尼采和弗洛伊德,对人的本质认识的变化,导致了他们对艺术本质认识的变化。同样,文艺理论也受到科学主义的影响,从文艺复兴到现代批评,把文艺理论科学化是很多人的理想,因此每一时代的科学思潮也都可能影响文艺理论,如生理病理学、遗传学,影响了自然主义文艺理论的形成,结构主义批评是结构主义科学思潮的组成部分,就是明显的例证。第四,注意基督教神学对西方文艺理论的影响。基督教在西方社会生活中占有重要地位,几乎影响到西方全部精神生活领域,自然也要影响文艺理论。中世纪的文艺理论就是基督教神学的文艺理论。中世纪之后虽然基督教失去了它决定一切的地位,但路德宗教革新之后,基督教又以新的方式影响着文学。它不再过分注重宗教仪式,而是强调“心灵直接向着上帝”,再加之宗教的形象和象征手法与文学-7-艺术有相通之处,因此它对文学艺术及文艺理论仍然有不可忽视的影响。在科学不能完全解释世界和人的时候.基督教对人和世界的解释仍然是许多文艺理论家思考文艺和人生的出发点.这从史这尔夫人、夏多勃里昂、雨果、巴尔扎克、托尔斯泰等人的著作中,以至于现代主义的某些文论家的文论中都可以感受到。第五,注意语言学、符号学的发展对西方文艺理论发展的影响。文学是以语言符号为媒体的艺术。早在古希腊罗马时期,语言修辞学的研究就是文艺理论家的重要课题。中世纪托马斯·阿奎那提出语言的字面意义和象征意义的同题,文艺复兴时期但丁的“四义”说,对文学理论的发展有明显的影响。而到了近现代,语言学理论和符号学理论的建立对文艺理论的影响就更大了。俄国形式主义理论是以他们的语言学研究为基础的,索绪尔语言学理论为结构主义文艺理论提供了思想探头,而后现代主义的造反理论,也和德里达的解构语言学理论有着密切的联系。正如有的西方理论家指出的那样,西方20世纪文学理论是借助语言符号学理论发展起来的,研究和学习西方文论史,特别是研究和学习20世纪西方文论,必须注意把握语言符号学对文艺理论发展的影响这一条重要线索。最后,注意西方文论研究重点的转移和自身范畴的演变,文学艺术理论是在文艺实践发展的基础上,受政治、哲学、宗教等条件的影响而发展的。由于上述条件的不同,文艺理论关注的重点是有变化的。虽然每个时期的文艺理论几乎都涉及文学与社会生活的关系、作家和作品的关系、作品内部组织构造关系、读者和作品的关系这四个方面,-8-但每个时期研究重点又有所侧重,每个时期都以它侧重研究的问题的结论来解释其他方面的理论。大体说来古代文论研究的重点是文艺的社会作用问题,近代文论研究的重点是文学艺术与作家背景关系同题,现代文论主要研究的是作品形式论,而后现代文论则转移到读者阅读理论的研究。注意到不同时期的研究重点,有助于我们对其发展作宏观把握。同时我们还应该注意从微观上把握一些重要范畴的提出和其内涵的演变,每一形成体系的理论都有自己的核心范畴,没有“意图迷误”与“感受迷误”两个范畴的提出,新批评理论就不可能支撑起来。而有的范畴的名字虽然设变,但不同的文论赋予它的内涵并不一样.比如“形式”这一范畴,自古希腊到新历史主义都使用,但内涵发生了很大的变化,面这种变化正是西方文艺理论发展的具体表现。把握重要范畴的演变和相互联系这一条线索,也是学习和研究西方文论史时应特别注意的。-9-古代文论(古希腊文论——新古典主义)-10-导言古代文论的源头,也即整个西方文艺理论的源头,是古希腊的文艺理论。古希腊早期哲学家虽然在其论著中也涉及到文艺问题,但真正形成思想体系,对后世有重大影响的是柏拉图和亚里斯多德的文艺理论。柏拉图从奴隶主贵族派的政治立场和客观唯心主义的哲学出发,提出了理式论文学艺术理论,否定对现实的摹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