2015版ISO9001和14001程序文件

东莞市xxxxxxxx制品有限公司流程性文件XXX-QEP编制：审核：批准：生效日期：2016-04-01会签行政部：财务部：营销部：采购：品管部：仓库：生产部：版本状态修订日期修订内容A02016-04-01新版发行东莞市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号XXX-QEP01-29页码2保密区分普通文件总页数88文件名称流程性文件生效日期2016-04-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲0.0目录XXX-QEP-00.目录XXX-QEP-01.经营计划管理程序XXX-QEP-02.风险应对措施管理程序XXX-QEP-03.人力资源管理程序XXX-QEP-04.设备管理程序XXX-QEP-05.检测设备管理程序XXX-QEP-06.经验与知识管理程序XXX-QEP-07.信息交流管理程序XXX-QEP-08.文件与记录管理程序XXX-QEP-09.与顾客有关的过程管理程序XXX-QEP-10.采购管理程序XXX-QEP-11.供应商管理程序XXX-QEP-12.生产过程管理程序XXX-QEP-13.标识和可追溯管理程序XXX-QEP-14.仓储管理程序XXX-QEP-15.工程变更管理程序XXX-QEP-16.产品的监视和测量程序XXX-QEP-17.不合格品管理程序XXX-QEP-18.客户投诉与满意度管理程序XXX-QEP-19.数据分析管理程序XXX-QEP-20.内部审核管理程序XXX-QEP-21.管理评审管理程序XXX-QEP-22.纠正与预防措施管理程序XXX-QEP-23.环境因素评价管理程序XXX-QEP-24.法律法规和其他要求管理程序XXX-QEP-25.管理方案管理程序XXX-QEP-26.合规性评价管理程序XXX-QEP-27.运行管理程序XXX-QEP-28.应急准备和响应管理程序XXX-QEP-29.环境监测管理程序东莞市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号XXX-QEP01-29页码3保密区分普通文件总页数88文件名称流程性文件生效日期2016-04-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲XXX-QEP-01.经营计划管理程序1.目的制定本程序是为了对公司业务目标进行策划，为公司各项管理活动的持续改进提供方向。2.范围适用于本公司经营计划制定及执行过程的控制。3.定义3.1经营计划：公司商业任务、商业使命、要生产的产品、达到公司所部目标所需的利润及财政目标、运作目标。3.2长期计划：描述公司的总体方向及重点问题，包括未来市场及产品的策略计划，并作为其他运作计划的标准。3.3年度计划：源于长期计划，处理每年的运作预算及运作收益、运作计划。4.职责4.1.公司最高管理层负责组织经营计划的正确制定和执行过程的跟踪。4.2.各部门负责提供经营计划的相关数据，并执行自身范围相关的经营计划要求。4.3.由管理代表主导制定经营计划的内容，各个相关部门负责收集本部门相关的业绩数据来支持经营计划的制定。5.作业流程权责流程图重点说明相关文件／表单相关单位公司各部门于每年12月20日前，统计出本年度各部门业务进展状况及质量状况等内容管理评审管理程序管理代表1.公司管理代表根据市场发展状况、竞争对手和行业标准分析及公司经营目标等制定经营计划2.短期经营计划每年制定一次，长期经营计划每三年制定一次管理评审管理程序最高管理者公司最高管理者审批管理评审管理程序相关单位相关单位对经营计划进行执行管理评审管理程序本年度部门业务进展状况及质量状况制定经营计划审批YN执行东莞市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号XXX-QEP01-29页码4保密区分普通文件总页数88文件名称流程性文件生效日期2016-04-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲6.补充说明6.1我公司业务策略以“最佳产品策略”为主导，突破性的提高产品的性能与产能，获取巨大的利润及大批量的发货。核心价值传送流程是“新产品引入”，将新产品及时推向市场和对市场的开拓，且向速度要效益。6.2经营计划的类型经营计划分为短期和长期经营计划，本公司短期经营计划每年制定一次，由管理者代表负责组织制定，经公司最高管理者批准后执行。长期经营计划每三年制定一次，由管理者代表组织制定，经公司最高管理者批准后执行。6.3经营计划的制定6.3.1公司各部门于每年12月20日前，统计出本年度各部门业务进展状况及质量状况等内容，并提交给管理者代表作为制定下年度短期经营计划的依据。每年公司管理代表根据市场发展状况、竞争对手和行业标准分析及公司经营目标等制定经营计划，并经最高管理者批准后执行。6.3.2长期经营计划应包括以下项目:1）市场发展状况及变化2）公司财务策划及成本状况3）市场及生产增长预测4）相关方的需求和期望5）工厂实施发展6）成本改善目标7）质量目标改进8）顾客满意度改进9）过程能力提高及关键过程质量改进10）公司员工健康、安全及环境改善11）其它项目6.3.3短期经营计划可以参考以下项目:1）生产部a.生产效率的提高；b.生产计划完成率的提高。2）品管部a.客户投诉次数的减少；b.客户退货次数的减少；c.产品检验不良率的降低；d.来料批合格率；e.工序能力指数提高。3）行政部a.工伤休假天数减少；b.工伤次数；c.年度工作计划完成率；d.员工满意度提高；东莞市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号XXX-QEP01-29页码5保密区分普通文件总页数88文件名称流程性文件生效日期2016-04-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲e.员工离职率降低。4）业务a.本月销售完成率的提高；b.报价成功；c.销售增长；d.客户满意度提高；e.新产品增加。5）采购a.供应商准时交货率的提高；b.材料价格降低和村料成本下降。6）仓库a.产品报废率降低；b.库存周转率的提高。6.4经营计划的执行控制经营计划应在公司相关层次得到沟通宣传。各部门按照经营计划规定的目标进行努力和持续改进，并适时将执行结果行统计总结和汇报。长期经营计划的执行由公司最高管理者每年跟踪，短期经营计划的执行由总经理及管理者代表跟踪在经营计划的执行过程中管理层应根据经营计划的执行状况和内、外部的变化适时进行评审和修订。6.5经营计划的执行状况应提交管理评审。参见《管理评审管理程序》7.引用文件7.1《管理评审管理程序》8.表单：无东莞市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号XXX-QEP01-29页码6保密区分普通文件总页数88文件名称流程性文件生效日期2016-04-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲XXX-QEP-02.风险应对措施管理程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。4.职责4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。4.2品管部：负责建立风险和机遇应对流程，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组东莞市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号XXX-QEP01-29页码7保密区分普通文件总页数88文件名称流程性文件生效日期2016-04-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。4.4业务：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。5.内容5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.产品售后的风险；c.过程失效的风险，包括：---产品设计开发阶段的设计失效风险；---生产作业过程中的风险；---人员、设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险。5.2建立风险/机遇管理团队5.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险管理计划；d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：a.策划并实施风险和机遇的管理；b.领导风险和机遇评估小组；c.向总经理报告风险和机遇评估结果。5.2.2风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本东莞市xxxxxxxx制品有限公司DongguanXXXZipperProductsCo.,Ltd.文件编号XXX-QEP01-29页码8保密区分普通文件总页数88文件名称流程性文件生效日期2016-04-01版本A.0制定部门管理者代表类别总纲部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。5.3风险管理计划评估小组组