科尔尼《国家开发投资公司---子公司改革方案(管理层)》

二零零二年十月三十日子公司改革方案国家开发投资公司A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10252报告内容总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则-------------------------3子公司内部组织架构及主要职能-------------------------------------------------------8子公司关键管理和业务流程-------------------------------------------------------------46子公司绩效考核的原则建议-------------------------------------------------------------236子公司薪酬政策的原则建议-------------------------------------------------------------260附件:•《子公司总经理与副总经理职责及任职资格》----------------------------------271A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10253管理原则主要涉及业务管理、财务管理、人力资源管理和信息系统管理这四个方面业务管理人力资源管理财务管理年度经营计划(预算)财务管理/会计管理帐户管理融资、对外贷款和担保资金管理/理财运作利润的分配审计人力资源规划机构和岗位设置招聘、培训聘用和晋升业绩考核薪酬、福利政策员工关系业务发展战略国际投资业务开拓项目的投资决策项目的退出决策信息系统管理信息系统的筹划、建设、维护和升级信息管理管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10254对控股上市公司的业务管理通过子公司，总部审批属于董事会和股东大会讨论的议题•执行总部制定的发展战略•由总部统一进行国际投资业务的拓展•日常经营活动与总部联系紧密•按照总部制定的发展战略，制定本公司的发展规划，并由总部审批•由总部统一进行国际投资业务的拓展•日常经营的重大问题由子公司总经理与分管副总裁商定；视情况，由总裁或总裁办公会决定•所有项目投资决策需报总裁办公会审批•遵循国投统一的发展战略框架，由上市公司提出战略方案，经上市公司董事会讨论通过•上市公司提出对外投资的方案，由子公司按业务流程报总部审批，提交上市公司董事会审批业务管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10255全资子公司和控股上市公司应执行总部统一的财务、会计及审计体系，由总部审批所有融资、对外贷款和担保•由总部统一管理•对预算内业务开支，由投资部总经理审批；超过预算的开支，报分管副总裁同意后，计划财务部加以平衡，由分管计划财务部的的副总裁审批；酌情，报总裁审批•按照总部提出的年度经营计划(预算)目标和要求，制定本公司的年度经营计划(预算)，并按业务流程报总部审批•年终利润的分配比例由总部征求子公司意见后决定•执行总部统一的财务、会计及审计管理体系•融资、对外贷款和担保，按业务流程逐项报总部审批•由总部统一对闲置资金进行理财•年度经营计划(预算)和利润分配纳入子公司的经营计划(预算)，按流程由总部审批后，由子公司提交上市公司董事会审批•执行总部统一的财务、会计及审计管理体系•上市公司提出融资、对外贷款和担保的要求，由子公司按业务流程报总部审批后，由子公司提交上市公司董事会审批财务管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10256全资子公司的人力资源管理纳入总部的人力资源规划，总部管理全资子公司和控股上市公司的重要人事安排•由总部统一管理•纳入总部的人力资源规划•遵循总部统一的组织机构和岗位设置原则•薪酬/福利的政策和业绩考核的办法，与总部保持一致•总经理和副总经理由总部聘任；资深项目经理需报总部批准聘任•对其他人员，总部控制总人数和专业职务人员的比例；录用和晋升由子公司经营班子决定•由子公司推荐董事长、总经理及其它经营班子成员的人选，总部审批后，由子公司提交上市公司股东会和董事会通过•子公司通过董事会审批组织机构设置、经营管理人员的考核和激励、以及薪酬方案人力资源管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10257总部统一对信息系统的规划和管理•由总部信息中心统一管理数据库和网络•计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求，战略发展部统一项目档案规范要求，投资部负责信息的收集和更新•由总部统一管理数据库和网络•总部计划财务部提出有关项目经营信息的规范要求，总部战略发展部统一项目档案规范要求，子公司负责信息的收集和更新•按总部统一要求，相关信息进入子公司信息系统信息系统管理投资部全资子公司控股上市公司管理原则A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10258报告内容总部对投资部、全资子公司和控股上市公司的管理原则--------------------------3子公司内部组织架构及主要职能--------------------------------------------------------8•国投电力公司-----------------------------------------------------------------------------9•国投交通公司----------------------------------------------------------------------------16•国投创业投资公司-----------------------------------------------------------------------24•国投资产管理公司-----------------------------------------------------------------------36子公司关键管理和业务流程--------------------------------------------------------------46子公司绩效考核的原则建议-------------------------------------------------------------236子公司薪酬政策的原则建议-------------------------------------------------------------260附件:•《子公司总经理与副总经理职责及任职资格》----------------------------------271A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-10259电力公司的组织结构需体现投资公司的管理特点，同时考虑电力行业的项目特性遵循总部组织体系设计的基本原则，是公司整体管理系统的一部分组织结构应符合投资公司的运作要求，体现投资公司的管理特点机构设置应考虑电力行业的特点：•项目周期较长，持股时间相对较长•管理专业性强管理层次扁平化，汇报体系清晰，人员职责明确职能设计与子公司定位一致，符合总部对全资子公司的管理原则，并兼顾与总部的职能部门的对口设计组织结构的基本原则国投电力公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102510新的机构设置从电力行业特点出发，以项目管理为主导，同时考虑到投资公司的特点新架构要点电力公司实行总经理负责制项目管理是电力公司业务的核心，项目部由副总经理直接负责业务发展部负责公司新的投资项目的开发和业务拓展计划财务部的主要职能包括财务管理、计划管理、会计核算和资金管理综合部的主要职能包括人力资源管理和综合事务管理电力公司组织机构图综合部计划财务部总经理副总经理副总经理项目部项目X项目A…业务发展部国投电力公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102511电力公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务公司实行总经理负责制，由总经理领导公司整体业务对公司经营管理中的重大事项，总经理主持召开总经理办公会作出决策副总经理协助总经理管理公司整体业务，并受托直接分管业务和职能部门由总经理根据需要授予副总经理分管的权限副总经理对所分管的业务或职能向总经理负责副总经理对非分管的业务或职能没有直接管理关系；若是有关非分管业务或职能的决定，需要与分管的副总经理商讨后共同决定，或上报总经理决定总经理负责制电力公司组织机构图国投电力公司组织机构设计综合部计划财务部总经理副总经理副总经理项目部项目X项目A…业务发展部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102512项目管理体制：项目小组负责制项目管理体制项目管理关系副总经理一般经理责任经理项目A一般经理责任经理项目B…副总经理负责项目部的日常管理工作，并主持各项目间的协作项目管理实行项目小组负责制•每个项目小组确定一名责任经理，一名或多名一般经理和/或项目经理助理•责任经理为项目小组的负责人，领导项目小组进行项目的投资、管理及退出的日常工作，直接对副总经理负责•一般经理协助责任经理管理项目•项目经理助理协助责任经理和一般经理工作，主要负责信息的收集和分析每名项目经理同时可兼任不同项目的责任经理和一般经理；项目经理助理可兼任多个项目的助理工作公司总经理、副总及所有项目管理人员都有责任积极发掘和争取有利的项目投资和退出机会项目经理助理项目经理助理项目X国投电力公司组织机构设计A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102513业务发展部的主要职能和职责岗位设置•设业务发展部经理1人•下属岗位根据部门职能相应设置主要职能主要职责发展规划•协助总经理、副总经理制定公司的业务发展规划•收集、整理、分析行业信息，研究、跟踪电力市场的发展•配合上市公司，提出公司资源整合、资产重组等改革方案项目开发•研究电力市场的布局和发展特点，开发市场潜力•跟踪、研究电力行业重点企业的发展动向，寻找投资机会•协调政府关系和其他外部关系，争取投资机会•组织项目建议书的开发和项目的专家论证•组织协调项目经理人员参与、支持项目开发工作国投电力公司组织机构设计综合部计划财务部总经理副总经理副总经理项目部项目X项目A…业务发展部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102514计划财务部的主要职能和职责注：(1)经营计划(预算)的内容参见《有关年度经营计划(预算)制定的规定和流程》（SDICP&P-财01）岗位设置•设计划财务部经理1人•下属岗位根据部门职能相应设置主要职能主要职责财务管理•财务管理、内控制度与会计管理制度的实施和监督•协助项目责任经理对控股投资企业进行财务监督•公司产权和保险管理计划管理•公司年度经营计划(预算)(1)的拟定、对执行情况的监督和分析•投资企业财务信息和经营信息的统计、分析和汇报•为投资和退出项目的财务评估提供支持•经济合同的财务审查会计核算•会计帐务处理和会计核算•财务报告的编制、汇总和汇报•财务决算•出纳工作•纳税筹划和管理•会计电算化管理资金管理•现金和结算帐户管理•融资/还贷•提供资本运作支持•担保管理审计•对投资企业进行内部审计（财务审计和管理审计）•配合总部监察审计部和外部审计的工作国投电力公司组织机构设计综合部计划财务部总经理副总经理副总经理项目部项目X项目A…业务发展部A.T.Kearney47/1103-SDIC/2ndPhase-102515主要职能主要职责人力资源管理•为总部制定长期人力资源规划和年度人力资源计划提供支持•公司机构和岗位设置管理•公司高级管理人员以下岗位的招聘和晋升（资深项目经理