如何编制管理制度

第1页体系推进项目组二零零八年十月试点推行HSE制度汇报中国石油天然气集团公司第2页目录一、背景说明二、制度汇报第3页2007年，中国石油与杜邦公司签署协议，全面开展HSE咨询合作。拟用三年时间，健全完善中国石油HSE制度体系、HSE培训管理系统和HSE绩效管理系统。开展HSE管理国际合作第4页开展HSE管理国际合作健全完善HSE制度体系：解决“干什么，如何干”改进HSE培训管理系统：解决“学什么，如何学”改进HSE业绩管理系统:解决“管什么，如何管”三方面的工作以健全完善制度为主线，相辅相成，互为支持，构成HSE管理体系推进工作的主体任务。第5页在对公司总部230个HSE制度标准梳理、分析的基础上，编写完成《中国石油HSE制度梳理报告》，确定了中国石油总部层面HSE制度框架及其包含的131项制度。杜邦将协助和指导中国石油完善其中的90项制度。后面将详细阐述。健全完善HSE制度体系第6页评估HSE培训管理现状,编写完成《中国石油HSE培训管理系统改进方案》，明确了HSE培训管理流程，提出了存在问题及改进建议。改进HSE培训管理系统第7页M1:课堂培训M2:课堂培训+针对性考试M3:部门/单位HSE讨论会议M4:制度/程序阅读+主管指导M5:在岗实际练习+师傅带领M6:网络学习HSE培训管理流程改进HSE培训管理系统第8页HSE培训管理存在问题：——培训针对性不强；——培训主体不明确；——培训方式简单；——培训师资单一。改进HSE培训管理系统第9页中国石油总部和2个试点单位的HSE培训需求矩阵培训培训者方案的制定中国石油培训矩阵图管理程序根据需求矩阵制定5个HSE模块的培训教材杜邦公司培训模块清单某典型石油公司培训模块清单中国石油现有的HSE培训管理程序和实践中国石油培训系统的具体改进方案HSE培训管理规定结合5个培训模块和培训方案，模拟实施培训培训者5个HSE培训模块的实施HSE培训管理系统改进流程图改进HSE培训管理系统第10页评估HSE绩效管理现状，编写完成《中国石油HSE绩效管理系统改进方案》，明确了HSE绩效管理流程，提出了存在问题及改进建议。改进HSE绩效管理系统第11页改进HSE绩效管理系统HSE绩效管理流程第12页HSE绩效管理存在问题：——缺少过程性指标；——层层分解，简单复制；——中期缺乏跟踪、评审；——后续缺少正向激励。改进HSE绩效管理系统第13页更新/制定20个代表性岗位的岗位描述书，包含HSE责任每季度检验目标指标及行动方案的执行情况选定20个代表性的岗位20个代表性岗位的HSE目标指标及行动方案杜邦公司绩效管理实践某典型石油公司绩效管理实践中国石油现有的绩效管理系统和实践中国石油HSE绩效管理系统的具体改进方案HSE目标指标和绩效管理规定根据具体情况，对绩效管理系统做必要的改进和完善改进HSE绩效管理系统HSE绩效管理系统改进流程图第14页目录一、背景说明二、制度汇报第15页二、新编试点HSE制度特点三、差异对比及推广计划一、总部通用HSE制度框架汇报提纲第16页1、框架结构不清晰，系统性不强2、关注焦点不准，覆盖面不全3、被动应对事故和政府法规4、内容宏观，可操性不强5、不注重制度培训和定期评审一、总部通用HSE制度框架HSE制度建设存在问题第17页1、框架结构不清晰，系统性不强。手册、决定、规定、办法、指南等各类管理规则的功能定位不明确，相互之间主次关系，从属关系不清晰，现有制度也不能完全支持HSE管理关键要素的有效实施。一、总部通用HSE制度框架HSE制度建设存在问题第18页2、关注焦点不准，覆盖面不全。现有制度主要集中在监督检查、监测、事故、应急、责任追究、考核等方面，缺乏作业安全管理、工艺安全管理、个体防护、环境因素管理等源头控制、过程管理方面的制度。一、总部通用HSE制度框架HSE制度建设存在问题第19页3、被动应对事故和政府法规。吸取事故教训，应对政府法规成为制度建设的主驱动力，缺乏根据作业安全分析、工艺危害分析、行为安全分析、体系审核等日常工作主动制订制度的意识。一、总部通用HSE制度框架HSE制度建设存在问题第20页4、内容宏观，可操性不强。普遍存在要求多、程序少，原则多、方法少的问题，职能界定不明确，流程描述不清晰，方法指南不到位，导致制度可操性差。一、总部通用HSE制度框架HSE制度建设存在问题第21页5、不注重制度培训和定期评审。普遍不重视制度的培训，制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然；一些暂行制度不能及时评审，长期暂行。一、总部通用HSE制度框架HSE制度建设存在问题第22页与工艺设备操作相应的HSE作业文件企业基层HSE管理手册（方针、原则、战略目标）总部通用的HSE制度、规定专业性HSE制度、规定企业配套的HSE管理程序一、总部通用HSE制度框架集团公司HSE制度总体框架第23页一、总部通用HSE制度框架总部通用HSE制度框架设计原则先进性:借鉴国际大石油公司经验;系统性:覆盖HSE管理体系关键要素;通用性:适用于中国石油各业务板块;符合性:满足国家法律法规的基本要求;特色性:体现中国石油HSE管理的特点。第24页主动式需求—公司战略目标的要求；—领导业界的内在驱动；—工艺危害分析的结果；—作业安全分析的结果；—行为安全分析的结果；—制度定期审核的结果；—最佳实践的推广应用。被动式需求—法律法规及其他要求；—外部审核的反馈信息；—事件、事故的教训。HSE制度建设驱动力分析一、总部通用HSE制度框架第25页一、总部通用HSE制度框架企业宗旨HSE原则第26页环境因素识别与影响评价管理规定健康危害识别管理规定工艺危害分析管理规定作业安全分析管理规定HSE目标指标管理规定HSE法律法规适应性管理规定HSE管理体系建立指南兼并和收购的HSE管理规定8项一、总部通用HSE制度框架管理评审检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件策划HSE方针企业宗旨HSE原则领导和承诺第27页HSE专职人员职责管理规定直线管理人员HSE职责管理规定赴外工程技术服务队伍HSE管理规定领导干部定点联系管理规定HSE培训管理规定HSE委员会及分委会管理规定基层班组安全活动管理规定HSE信息系统管理规定安全生产保证基金管理规定安保基金自然灾害及事故损失赔偿细则HSE制度管理规定人员变更管理规定生产安全事故隐患报告特别奖励规定安全观察与沟通管理规定14项一、总部通用HSE制度框架领导和承诺管理评审检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件策划HSE原则HSE方针企业宗旨第28页应急准备与响应个人防护职业健康环境管理交通运输HSE承包商HSE危险物品HSE工艺设备安全通用作业安全十类一、总部通用HSE制度框架HSE方针企业宗旨HSE原则领导和承诺管理评审策划检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件海上HSE第29页直升机安全管理规定临时房/移动房HSE管理规定砂轮切割、打磨安全管理规定安全喷淋与洗眼器管理规定叉车安全管理规定移动梯子的选择和使用管理规定移动气瓶使用安全管理规定手持电动/气动工具安全管理规定一般工器具安全管理规定上锁/挂签管理规定电气作业安全管理规定公用和工艺设施连接控制管理规定临时用电安全管理规定高压水清洗安全管理规定移动吊装作业安全管理规定脚手架作业安全管理规定挖掘作业安全管理规定高处作业安全管理规定管线打开安全管理规定进入有限空间作业安全管理规定工业动火安全管理规定作业许可管理规定22项一、总部通用HSE制度框架通用作业安全管理评审检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件策划HSE方针企业宗旨HSE原则领导和承诺第30页HSE方针工艺与设备安全管理规定工程项目设计阶段HSE管理规定设备和设施质量保证管理规定启动前安全检查管理规定机械完整性管理规定管道、设备、工作区域颜色管理规定工艺设备变更管理规定工艺设备安全信息管理规定重大危险源管理规定特种设备安全监督管理规定关键装置和要害部位安全管理规定实验室、中试装置安全管理规定操作规程管理规定“两书一表”管理规定工艺设备安全危险化学品安全管理规定氮气安全管理规定硫化氢安全管理规定氯气安全管理规定氢气安全管理规定瓦斯使用安全管理规定液化气使用储存安全管理规定丁二烯使用储存安全管理规定有毒气体泄漏安全保护管理规定放射性物质管理规定民用爆炸物品安全管理规定危险物品HSE14项11项一、总部通用HSE制度框架管理评审检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件策划企业宗旨HSE原则领导和承诺第31页HSE方针承包商HSE管理规定供应商HSE管理规定承包租赁安全管理规定交通安全管理规定陆路运输HSE管理规定内河运输HSE管理规定海上运输HSE管理规定空中运输HSE管理规定企业铁路（专用线）运输安全管理规定环境保护管理规定建设项目环境保护管理规定固体废弃物排放管理规定废水排放管理规定废气排放管理规定土壤、地下水保护及环境修复管理规定环境敏感区施工作业环境管理规定野生动物栖息地及物种保护管理规定温室气体管理规定承包商HSE交通运输HSE环境管理6项9项一、总部通用HSE制度框架管理评审检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件策划企业宗旨HSE原则领导和承诺第32页HSE方针职业病防治管理规定职业健康监护管理规定职业卫生档案管理规定作业场所职业病危害因素检测规定人机工程管理规定噪声暴露控制管理规定流行病、传染病和地方病管理规定防暑、防冻管理规定野外食品、饮水和卫生管理规定放射卫生管理规定个人防护装备管理规定安全带和坠落防护管理规定呼吸系统保护管理规定眼部保护管理规定工作服管理规定安全帽管理规定安全鞋管理规定应对突发重大事件、事故管理规定突发事件信息报送规定应急预案管理规定消防安全管理办法专职消防队管理办法海上石油安全生产管理规定海上环境保护管理规定船艇安全管理规定职业健康个人防护应急准备与响应海上HSE10项7项一、总部通用HSE制度框架管理评审检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件策划企业宗旨HSE原则领导和承诺第33页HSE方针HSE审核管理规定工艺安全审核指南行为安全审核指南HSE管理体系运行质量评估管理规定环境统计管理规定环境监测管理规定操作循环分析管理规定安全监督管理规定安全事故行政责任追究规定事故分类、报告和调查管理规定事故隐患管理规定工作外事故的汇报和调查管理规定环境保护违纪违规行为处分规定环境保护先进集体和个人奖励规定安全生产考核评比规定职业健康工作考核规定12项一、总部通用HSE制度框架管理评审检查与纠正实施和运行组织结构、资源和文件策划企业宗旨HSE原则领导和承诺第34页1、整体布局，分类设计。以HSE管理体系七大要素为制度框架，遵循PDCA原则，针对不同功能区块，整体布局，分类设计，配套开发HSE制度，131项制度基本涵盖了管理体系28个功能要素的基本要求。2、突出对关键环节的管理控制。将“实施和运行”划分为作业安全、工艺安全、交通安全、危险物品HSE、承包商HSE、个体防护、环境管理、职业卫生、应急管理等10个类别，按类别分别配套设计相应制度，形成针对关键环节，突出源头控制和过程管理的系列制度。一、总部通用HSE制度框架总部通用HSE制度框架特点第35页3、管理对象指向具体。减少“大而全”的制度，结合石油石化主要风险和事故教训，针对具体危害因素设计开发“小而精”的针对性制度，如针对动火、变更、废水、地下水、环境敏感区、氮气、硫化氢、设备投用、装置交接、流行病、地方病等具体危害因素设计开发专项管理制度。4、作业安全制度比较齐全。以作业许可管理制度为基础，包括了动火、进入受限空间、高处作业、吊装、挖掘、临时用电、管线打开等12项作业安全管理制度。以一般工器具安全管理制度为基础，包括了手持电动/气动工具、移动气瓶、叉车、移动梯子等9项工器具管理制度。一、总部通用HSE制度框架总部通用HSE制度框架特点第36页一、总部通用HSE制度框架总部通用HSE制度框架特点5、工艺安全制度比较齐全。以工艺安全管理制度为基础，包括了工艺危害分析、新改扩建项目设计阶段HSE管理、质量保证、机械完整性、启动前安全检查