履约评价管理办法(试行)

XXXX大道工程施工企业履约评价管理办法（试行）XXXX大道建设项目有限公司二O一七年五月第一章总则第一条为了建立XXXX大道工程施工企业的诚信机制，充分调动施工企业的积极性，提高施工现场管理水平，保证工程质量和施工安全，根据住建部《工程质量安全检查指南（试行）》相关规定，按照和施工企业工程承包合同约定及XXXX大道建设项目有限公司（以下简称“项目公司”）下发的《XXXX大道工程安全质量管理办法》，结合XXXX大道工程建设实际，特制定对参建施工企业的履约评价管理办法。第二条本办法所称XXXX大道工程施工企业履约评价，是指在建设期内针对土建施工企业的施工安全管理、施工质量管理、施工进度管理、文明施工、总包管理、组织机构人员管理、合同造价管理、资料管理等所进行的定期履约评价。第三条本办法适用于建设XXXX大道工程的土建施工企业（简称“施工企业”）。第二章组织机构第四条为了加强对施工企业的履约评价管理工作，成立项目公司履约评价管理工作领导小组：组长：董事长、总监理副组长：副总经理、安全总监组员：工程管理部、安全质量监察部、合约计划部、财务审计部、前期协调部、综合管理部负责人。履约评价工作领导小组职责分工：1、组长全面负责施工企业履约评价管理工作，指导各部门规范开展日常评价工作。2、副组长直接负责施工企业履约评价各项工作，审查指导制定履约评价内部管理制度，确定季度履约综合检查范围、方式、方法及检查组人员，监督各部门严格履行检查职责。组织季度履约综合检查结果汇总工作，审核履约检查通报。3、对参建的施工企业，定期开展现场检查评价工作。4、负责履约评价年度综合汇总，按时上报上级政府管理部门，作为相关部门建立单位履约履约评价的依据。第五条履约评价领导小组下设办公室，办公室设在安全质量监察部，由安质部部长兼任办公室主任。办公室主要职责：1、按照履约评价领导小组的要求，制定、完善履约评价内部管理制度，落实履约评价管理日常工作。2、制定季度综合检查方案，组织有关部门开展现场检查，做好检查记录，汇总检查资料。3、建立履约评价管理台账，归档保管履约评价的书面及电子影像资料。牵头核查处理施工企业申诉和投诉举报。4、对当期检查评价发现的问题进行梳理、分类，安排相关主管部门跟踪落实施工企业限期整改，及时消除隐患，实现闭环管理。5、季度综合检查评价结束时，汇总评价结果，对履约评价领导小组审核后的结果通过书面形式进行公示，并形成书面报告上报上级政府部门。6、完成领导小组交办的其他工作。第六条工程管理部、安全质量监察部、合约计划部、财务审计部、前期协调部、综合管理部积极配合现场检查，结合业务范围配合履约评价工作；落实问题整改，进行相关考核认定及投诉举报的调查处理工作。第三章履约评价原则及内容第七条施工企业履约评价坚持公开、公正、公平和实事求是的原则,统一检查项目和评分标准，对参建单位的检查频次应保持相对一致。同时自觉接受相关部门及上级职能部门的监督检查。第八条施工企业履约评价主要围绕施工安全管理、施工质量管理、施工进度管理、文明施工、总包管理、组织机构人员管理、合同造价管理、资料管理八个方面进行综合评价。第四章季度履约综合检查评价分工及计分方法第九条季度履约综合检查评价由履约评价领导小组办公室下发正式通知，组织相关部门，按照检查评价表集中检查评价一次。检查中发现的问题，由参加检查的各组人员以及被检查施工企业现场配合人员签字确认。各部门职责分工：1、施工安全管理、文明施工检查项由安全质量部完成评价。2、施工质量管理、施工工法（安全）、起重设备/施工机具检查项由安全质量部主责、工程部配合完成评价。3、施工进度管理检查项由工程部负责完成评价。4、组织机构及人员管理检查项由工程部主责、计划合约部配合完成评价。5、合同造价管理检查项由计划合约部负责完成评价。6、总包管理检查项由计合部主责、工程部、与前期协调部配合完成评价。7、资料管理检查项由工程部负责完成评价。第十条季度履约综合检查评价采用百分制，十个检查项评分在季度履约综合评价总分中所占分值权重分别为：施工安全占25%、施工质量占20%、施工进度占20%、文明施工占10%、总包管理占10%、组织机构人员占5%、合同造价管理占5%、资料管理占5%（各单项检查内容及标准见附件）。季度履约综合评价得分=季度履约综合检查得分-季度内整改通知书扣分（一级扣1分，二级扣0.5分，累加）及其他扣分。（附件二：季度综合检查评价汇总表）第十一条年度履约评价结果在XX大道工程范围内进行5天公示，无异议则上报政府相关部门及市招标办备案。第十二条对于履约评价较差的单位公司将根据合同条款进行相应的处罚。第五章附则第十三条评价的目的是持续改进施工过程中各单位的履约职责。第十四条本办法由项目公司履约评价工作领导小组负责解释。第十五条本办法自发布之日起实施-7-附件一：年度履约评价汇总表附件二：季度履约综合检查评价汇总表附件三：季度履约综合检查评价表1-10表1：施工安全检查评价表2：施工质量检查评价表3：施工进度管理检查评价表4：文明施工检查评分表5：施工工法（安全）检查评价表表6：起重设备/施工机具安全检查表7：总包管理检查评价表表8：组织机构人员检查评价表表9：合同造价管理检查评价表表10：资料管理检查评价表附件一：年度履约评价汇总表（表1）（20年）建设单位（盖章）：日期：序号施工企业名称年度得分综合考评-9-附件二：季度履约综合检查评价汇总表（20年季度）建设单位（盖章）：日期：季度履约综合检查得分季度内季度评扣分价得分序号标段施工单位名称施工安施工质施工进文明施总包管组织机合同造资料管综合检构人员价管理全25%量20%度20%工10%理10%理5%查得分5%5%-11-附件三：施工安全检查评价表（表1）施工安全检查汇总表工程名称：日期：检查项目权值分项实得分数汇总得分安全管理20%安全风险管理10%隐患排查治理10%安全防护10%施工用电10%模板工程10%脚手架10%施工工法（安全）10%起重设备/施工机具10%说明：1、汇总表满分100分；2、在汇总表中各检查项目实得分数=在汇总表中该项赢得满分分值╳该项检查评分表实得分值/100；3、遇有缺项时汇总表总得分=实查项目实得分值之和/实查项目应得满分分值之和╳100；-12-安全管理检查评分表序号检查项目检查内容与评分标准标准扣减实得分数分数分数资质不符合国家规定或未取得安全生产许可证，扣10分存在转包或者违法分包，扣10分企业负责人、项目经理未持安全生产考核合格证上岗，扣10分项目部未按要求组建安全生产领导小组，扣10分企业未按规定配备、委派项目部专职安全管理人员或专1资质与资格职安全管理人员未持安全生产考核合格证，扣10分20特种作业人员未持有效证件上岗，扣10分项目主要管理人员未按规定到岗履职或未现场带班，每人扣3~8分未经建设单位同意，更换项目经理或项目经理在多于1个的项目担任项目经理，扣10分专职安全管理人员未到岗履职，每人扣5分未建立安全生产责任制和安全生产奖惩制度，扣5分责任制度与安全生产责任制未经责任人签字确认，扣3分2未制定安全管理目标及其考核制度，扣4分5目标管理目标未分解或未量化，各扣3分考核制度未有效落实，每次扣3分使用未经审查的施工图设计文件施工，扣10分未制定安全技术措施编制、审查制度，扣5分未编制施工组织设计或施工组织设计中没有编制安全技术措施，扣10分危险性较大的分部分项工程未编制专项施工方案，扣10分110kV或35kV或其他高压电线路送电前未制定送电方施工组织设案，扣10分施工组织设计或专项施工方案的安全技术措施不全面或3计与专项施10针对性不强，扣5分工方案对应当组织专家论证、审查的专项施工方案未进行论证、审查并落实审查意见，每项扣6分施工组织设计、专项施工方案未按规定进行审核、审批及完善，扣5分使用国家明令淘汰或禁止使用的工艺、产品，扣10分未进行主要风险源辨识、登记、公示，扣5分当地质条件和施工状况发生较大变化时未修改施工组织设计或专项施工方案，每一项扣5分-13-未制定安全技术交底制度，扣2分未制定各工种安全技术操作规程或操作规程未挂设在作业场所显著位置，每少一项扣2分4安全技项目技术人员未就有关施工安全要求对施工班组、作业5术交底人员交底，扣5分未对各分部分项工程进行安全技术交底，扣2分无书面安全技术交底，或交底双方未签字，扣3分交底针对性不强或不全面，扣2分未建立安全生产教育制度，扣5分未对进入新岗位或者新进入施工现场的作业人员（含起重机械租赁单位的作业人员）进行安全教育，扣5分安全教育档案不全，每缺1人扣1分安全教育和未进行年度安全教育或教育培训学时达不到要求的，扣2分5班前安全活10未建立班前安全活动制度，扣5分动无班前安全活动记录，扣2分有较大危险因素的设施、设备、场所未设置明显标示、警戒围栏或安全引导语等安全警示标志，扣5分进行高空作业、受限空间作业等高危作业，未设明显标示显示工作状态，扣3分负责人未按规定带班检查，扣10分未建立安全检查制度，扣10分未有效开展日常、定期、敏感期安全检查或安全专项整治扣5分未开展危险性较大的关键节点施工前安全条件验收，每安全检查与项扣5分6未组织高大模板工程、脚手架工程、施工起重机械安装10验收等重大风险工程的验收，扣5分危险性较大分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督，扣10分对发现的事故隐患未按“五到位”（责任、时限、措施、资金、预案）原则落实整改，每项扣5分未建立安全检查台帐，每次扣5分未核查工程周边环境现状，扣5分核查结果与建设单位提供资料不符时未反馈给建设单位，每项扣3分未对施工影响范围内的重要建（构）筑物、管线采取专57工程周边环项防护措施，扣5分境保护未按规定与受施工影响的管线管理单位签订管线保护协议，扣5分在管线安全保护范围内施工时未进行安全技术交底或未安排专人监控，扣5分-14-未建立安全与职业卫生用品管理制度，扣5分8安全防护用未向作业人员提供合格的安全与职业卫生用具或安全防10品管理护服装，扣5分未建立安全与职业卫生用品管理台帐，扣5分施工总包单位与分包单位的安全责任不明确，扣5分与机械设备和施工机具及配件的出租单位未签订合同或合同未规定产品技术性能和质量安全要求，扣5分分包合同、安全协议书签字盖章手续不全，扣5分分包单位未按规定建立安全管理机构、配备安全员，扣3分包管理与分9协调分包合同未按规定向建设行政主管部门备案，扣3分5管理分包单位“三类”人员资格不符合要求，每人扣2分分包单位管理人员未到岗履职，扣5分总包单位未按要求对分包队伍开展安全教育、安全检查，扣3~5分未与在同一场所作业的其他施工单位签订安全管理协议，或未明确双方安全管理人员，扣5分未建立安全文明施工措施费用管理制度或未编制安全文明施工措施费使用计划，扣2分10安全费用安全文明施工措施费未按要求提取或未得到落实，扣55分安全文明施工措施费挪作他用，扣5分未制定安全生产事故应急救援总体预案或主要事故的专项预案，各扣5分应急预案不全面、针对性不强，扣5分未组织预案演练、演练流于形式或演练频次不足，扣311应急管理分10未建立项目应急救援组织机构和队伍，扣3分未按要求配备应急救援物资、设备、器材等设施，未设置应急逃生通道，或未及时更换补充失效的应急资源，每项扣2分未建立事故报告与调查处理制度，扣5分12事故报事故、险情未按规定报告、处置不及时，扣5分5告处理未按“四不放过”原则调查处理安全事故，扣5分未建立事故档案，扣3分合计分数100检查人员检查日期-15-安全风险监控检查表序号检查项目检查内容标准扣减实得分数分数分数安全风险管是否建立健全安全风险管理组织机构（5分）1理体系及制人员配备是否合理（5分）10度建设是否编制项目部安全风险管理办法和实施细则（5分）是否编制安全专项施工方案、应急预案（含监测实施方案）2方案编制及（5分）10评审是否按程序组织专家论证和修改完善（10分）安全风险监是否按体系和方案要求全面实施和执行施工阶段安全风险控行为、安全监控（5分）3风险监控信平台基础资料、施