山东省XXXX年许可准入制度执行情况检查主要问题汇总

1附件：山东省2010年许可准入制度执行情况检查主要问题汇总一、济南供电公司1、客户业扩档案资料管理不规范，部分110KV高压客户业扩档案资料中主要设备档案不健全。2、供电方案管理不规范，部分业扩工程中供电方案意见书无签字及公章。3、对临时入网作业人员资质把关不严，部分临时入网作业人员无电力监管机构颁发的电工进网作业许可证。4、对工程施工资质疏于管理，所属三产企业济南鲁源电气集团有限公司将个别工程分包给低资质承装（修、试）企业，造成个别企业的超资质施工。二、烟台供电公司1、下发的电工进网作业许可证文件缺乏切实可行的落实措施。2、对2010年第一季度供电营业许可证登记事项未按规定及时变更。3、业扩工程实施细则对用户电工人员的电工进网作业许可证持证情况未作要求。2三、潍坊供电公司1、招投标管理制度和业扩工程管理制度未明确标明施工单位应具备承装（修、试）电力设施许可证、电力用户进网作业电工应持有电工进网作业许可证。2、抽查的工程档案资料，潍坊盛瑞动力机械公司变电站工程交流低压配电柜试验委托书未入档；高压供电合同未盖正面章；答复客户的供电方案不详细；施工时间跨度过长，未标明施工时间跨度过长的原因；110KV沟西送变电工程竣工验收证书无工程规模及主要技术经济指标表。3、对辖区内电力用户的检查工作，未将电力用户进网作业电工持证上岗作为一项检查内容。4、施工单位的委托协议不全，存档不规范。5、潍坊宇峻新能源科技有限公司配电室内6名进网电工均无电监会颁发的电工进网作业许可证。四、淄博供电公司1、通过查阅09年及10年一季度的业扩工程资料，发现绝大多数为用户委托供电公司所属的安装企业施工，经过招投标的业扩工程为数不多。2、进网作业电工资质把关不严，电力用户配电室的进网电工没有电力监管机构颁发的电工进网作业许可证。3、有关业扩工程招标的规章制度中有不符合《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》的要求，需进一步规范、完3善。五、滨州供电公司1、电力客户档案资料中，没有客户受电工程施工单位的资质证明资料。2、验收报告、工程设计委托单和中间检查工作单内容不齐全，记录不够规范，个别工程未见到施工合同，需进一步完善业扩工程档案的管理。3、电力用户企业电工持证情况的检查督促力度不够，社会企业电工多数未取得电工进网作业许可证，需要进一步加强电工进网作业许可证的政策宣传和督办力度。4、业扩报装管理办法中未明确施工单位和电力用户的进网电工必须持有电工进网作业许可证。六、聊城供电公司电力用户回民小区配电室进网电工未随身携带电工证。七、华电潍坊发电有限公司二氧化硫排放浓度基本符合要求，但3#、4#机组脱硫系统个别时段数据异常，脱硫效率达不到90%的要求。八、华能众泰发电有限公司1、对外包施工企业资质审查把关不严。其中莱芜正远有限公司，企业资质证书2006年-2010年脱审；镇江江南环保工程有限公司的资质证书有效期为2005年12月-2006年2月，而发标日期为2007年8月15日，发标时该企业资质4证书为无效证书。2、尚未取得《电力业务许可证》（发电类）。九、胜利发电厂1、脱硫设备投运后未按要求向电监会提交相关材料，取消电力业务许可证的备注。2、将电气设备检修任务委托无承装（修、试）电力设施许可证的企业。十、济南东新热电有限公司1、原临时运营证明于09年6月到期，没按规定重新申请电力业务许可证。2、工程建设管理办法中对电气工程未明确要求施工单位具有承装（修、试）电力设施许可证。十一、东阿供电公司1、业扩工程供电方案回复无用户签章；供电合同缺少骑缝章；用户自行购置设备材料无交接清单，试验单位对用户采购设备进行试验没有用户委托书。2、部分设备采购招投标资料中缺少评标打分人员和招标过程监督人员的签字等记录。3、110kV陈桥输变电工程招标全过程资料未看到，只有部分中标通知书和部分投标单位资质证明；竣工资料未由施工单位盖章。4、电力用户鲁西第二化肥厂进网作业电工未持有电监5会颁发的电工进网作业许可证。十二、费县供电公司1、35kV汪沟输变电工程中参与投标的单位投标资料中未提供承装（修、试）资质有关资料，在已提供的资质证件、营业执照等资料中存在未按期年审的现象。2、35kV汪沟输变电工程资料整理不规范，招标资料中缺少评标打分人员的签字和监督人员的签字等原始记录；工程开工报告、部分试验报告、隐蔽工程记录中缺少监理人员签字，试验报告出具单位盖章有误。3、重要用户新时代药业110kV变电站进网作业电工未持电监会颁发的电工进网作业许可证。十三、曲阜市供电公司1、曲阜市供电公司客户业扩工程服务办法以及设计、设备、施工管理办法等相关规章制度均在2007年、2008年左右制定下发，建议根据新颁布的《供电监管办法》和《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》，对上述规章制度及时修订。2、公司营业大厅内电力承装（修、试）企业资质公示不够规范，没有公示电力承装（修、试）企业的资质级别及颁发机关。十四、鱼台县供电公司1、业扩工程中现场勘查、供电方案、委托设计、设计6审查等事项，没能根据工作完成的实际时间填写。2、《鱼台供电公司客户业扩工程服务办法》、《鱼台供电公司报装接电管理办法》和《鱼台供电公司用户工程一口对外管理制度》等相关规章制度均在2007年、2008年左右制定下发，建议根据《供电监管办法》（电监会27号令），对上述规章制度及时修订。3、营业厅公示的承装（修试）电力设施企业名称、资质不够标准。十五、新泰市供电公司1、业扩工程有关现场勘查、供电方案、委托设计、设计审查等事项，没能根据工作完成的实际时间填写；相关资料的人员签字均为计算机打印，应按照业扩工程管理有关规定，改为手写签名。2、用户业扩工程资料中缺少变压器试验记录、供电接线及产权分界示意图，上述资料应集中存放在供电公司业扩部门。3、现场检查6kV润通机械厂配电室，该配电室5名运行人员均无电工进网作业许可证；10kV福田花苑小区配电室电工3人，均无电工进网作业许可证。4、抽查110kV青云变电站有关设备招投标资料，个别评标表无评标人签字，定标流程不清晰，缺少中标意向书。十六、莱阳供电公司71、2010年第一季度供电营业许可证未进行变更。2、在招投标管理制度中未明确落实投标单位应具有承装（修、试）电力设施许可证，在业扩工程管理制度中未明确施工单位和电力用户的进网电工必须持有电工进网作业许可证。3、抽查的工程档案资料，莱阳市金平食品有限公司业扩工程，客户报装接电申请传递单受理人签字日期填写错误；莱阳供电公司合同签发人缺少授权书；存档资料缺少设备的试验报告。4、城厢供电所的进网电工未持有电监会颁发的电工进网作业许可证。5、电力用户恒润食品有限公司，进网电工未持有电监会颁发的电工进网作业许可证。十七、龙口供电公司1、工程招投标管理制度未明确指出投标施工单位应具有承装（修、试）电力设施许可证，业扩工程管理制度未明确用户电工人员应具有电工进网作业许可证。2、业扩工程档案管理不够规范。抽查的龙口市华峰木业有限公司和龙口市恒通运输有限公司的档案资料有以下问题：（1）高压客户用电登记表供电所意见未填；（2）无变压器和电缆试验报告；（3）客户供电工程委托设计、施工委托协议书，甲乙双方主体和委托内容不符；（4）客户用电工8程施工期间检查记录无检查时间；（5）客户用电工程验收报告，总体验收结论未写；（6）高压供电合同落款无签字,产权分界点示意图不规范。3、抽查龙口德利果汁股份有限公司、龙口市龙蓬精密铜管有限公司等电力用户，进网电工人员未持有电监会颁发的电工进网作业许可证。十八、济南鲁源电气集团有限公司1、在工程分包中违反资质许可的有关规定，将个别工程分包给低资质承装（修、试）企业，造成个别企业的超资质施工。2、开发区11万变电站主变单接地，应按有关反事故技术措施要求进行处理。十九、淄博齐林电力工程有限公司1、外协单位的必备条件中未明确指出投标施工单位应具有承装（修、试）电力设施许可证，需进一步规范、完善。2、对入网施工的电工人员，许可资质证书把关不严。二十、烟台东源送变电工程有限公司1、班组工器具、仪表、试验设备管理不够规范，施工材料、工器具、仪表和报废仪表混放。2、部分施工合同签署不规范，合同双方主体和委托施工内容不符。3、现场施工人员未随身携带电工进网作业许可证。9二十一、山东济宁圣地电业集团有限公司1、圣地电业集团有限公司个别工程技术资料首页立卷单位为“济宁送变电工程公司”，容易引起歧义。2、诗南变电站施工资料中，试验报告不规范，个别资料未标明试验所使用的仪器设备，无圣地电业集团有限公司试验专用章，且试验执行人与试验报告的审核人为同一人员，个别试验人员尚未取得电工进网作业许可证。二十二、泰安银桥输配电工程有限公司1、在安全监督管理体系文件中没有明确专职安全员的职责。2、抽查的两个工程项目的配电室电缆固定不牢固，设备铭牌不规范。二十三、滨州东力电气有限公司1、工商登记事项变更后未及时办理许可证的变更。2、郭集变电站，主变有一个接地引下线直接焊接在主变的爬梯上，不便于定期检查测试。二十四、聊城电力华昌集团有限公司1、110kV开发区变电站扩建工程劳务分包合同签订不规范；部分试验报告无试验人员和审核人员签字。2、部分投标资料中应提供的资质证件不全，部分工程招标资料中未见中标通知书。二十五、龙口龙源电力工程有限公司101、公司三级承装（修、试）电力设施许可资质条件与法定要求不符，有部分技经人员存在兼职；工程现场的技术负责人没有相应的资质证书。2、抽查的工程档案资料，工程设计图纸签字、盖章不规范；设备试验报告、安全工器具的试验报告盖章不规范；非法人签署的施工委托合同缺少法人的授权委托书。二十六、莱阳市来源电力有限公司1、缺乏完善的组织结构体系、施工管理制度、安全管理制度、档案管理制度。2、公司部分人员存在兼职，工资发放和保险缴纳渠道需梳理规范。二十七、鱼台圣宏电力安装有限公司1、鱼台圣宏电力安装有限公司承接的用户工程实验报告上加盖了“鱼台供电公司实验专用章”，容易引起歧义。2、抽查10KV教育小区配电室，电缆屏蔽压接不规范，主编警示牌、设备名称编号不规范。