查新报告的撰写要求与质量评定

查新报告的撰写要求与质量评定马景娣浙江大学图书馆2010-5-11提纲查新的概念查新工作的由来查新的性质查新报告的鉴证作用查新报告的撰写要求——《教育部科技查新工作站查新报告撰写规范》解读查新报告质量评定浙江大学图书馆查新工作交流查新的概念“查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。”--《教育部科技查新工作站科技查新规范》（2000年12月）科技查新应当坚持实事求是、客观公正的原则，保证查新活动的独立性和查新结论的准确性。--《科技查新机构管理办法》（2000年12月）科技查新工作是指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比等方法，为评价科研立题、成果、专利、发明等的新颖性、先进性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形式。——《国家科委关于科技查新咨询工作管理办法(试行)》（1993年）查新曾用定义科技情报人员利用各种文献资源，通过各种情报手段（手工检索和计算机检索等），对需查新的科研成果（项目）广泛搜寻与之相关的文献资料，运用综合分析和对比分析等方法，比较该成果（项目）在所检相关文献中所处的特点、水平和技术状态，以查新报告的形式对该成果（项目）的新颖性进行综合客观的论证及评价的一种信息咨询服务形式。查新曾用定义科技查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，利用各种文献检索手段和文献分析方法，按照科技查新规范操作，从文献的角度对所查证的科学技术内容作出新颖性判断，从而为科研课题的立项、科研成果的评判等提供科学依据的一项文献信息服务工作。科技查新工作的由来1985年，《专利法》实施，我国一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。1987年国家科委颁布：《科学技术成果鉴定办法》；1988年3月又颁布：《科学技术成果鉴定办法若干问题的说明》评价科技成果的客观价值，采取的方法：同行专家评议（鉴定会）和实践效益检验。局限性：1.专家对所评议的课题和成果的方方面面和国内外发展都很难有较深入而又全面的了解。2.不正之风和情面关系的干扰，使得有些被评议的课题和成果，未得到客观、公正、准确的评价。（背景：《中国科技报》1991年发文《不正之风吹进成果鉴定会》）在这种情况下，多方呼吁将“情报评价”引入成果管理程序，与专家评议相辅相成，以便为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”。1990年11月，国家科委建立第一批科技查新机构。查新的性质1.对项目的新颖性作出结论与授予专利权的条件或专利审查原则——“具有新颖性、创造性和实用性”有所不同2.影响查新新颖性的方式只有出版物公开查新以文献作为依据，只有出版物公开才能影响查新新颖性的结论。对在国内外公开使用的同类成果，如未能通过相应文献来证实其属于相同成果的，不影响查新项目的新颖性。查新的依据——出版物公开出版物公开的科学技术内容被认可为查新意义上的“现有科学技术”。出版物包括各种印刷、打印的纸件以及各种有型载体。网络资源已成为查新可利用的重要资源。出版物不受地理位置、语言、年代、获得方式限制。出版物的发行量、是否有人阅读过、查新委托人是否知道均不重要。出版物公开出版物的日期以第一次印刷日为公开日。仅注明年、月者，分别以当月或当年最后一日为公开日。仅有消息报道，而未公开实质性科学技术内容，本身不构成“现有科学技术”一部分，可作为信息线索。具有准印证号的内部刊物、增准字号的正式出版物的增刊、在一定范围内公开征订或赠送的内部刊物、已被主要检索工具收录的内部刊物，可视为公开出版物。已有的研究成果处于保密状态，尚未公开，不属于公开出版物。查新的性质－续3.查新有别于文献检索文献检索针对具体课题的需要，仅提供文献线索和文献，对课题不进行分析和评价，侧重于对相关文献的查全率。查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，并需要写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。有查全、查准尤其是查准率的严格要求4.查新有别于专家评审查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论。专家评审主要是根据专家本人的专业知识、实践经验以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性作出评价。5.查新具有鉴证性查新报告的鉴证作用科技查新报告是一种公证性的技术文件；体现鉴证性，不做用户代言人；查新报告应客观反映查新课题的真实情况；科技查新在科研立项中具有把关作用；独立、客观、公正是查新报告的生命。查新报告的撰写要求——《教育部科技查新工作站查新报告撰写规范》解读查新报告《教育部科技查新工作站查新报告撰写规范（试行）》（教技发中心函[2009]105号）查新报告是查新机构根据查新项目的查新点与所查数据库等范围内的文献信息进行比较分析，对查新点作出新颖性判别，以书面形式撰写的客观、公正性的技术文件其目的是为科研立项、成果评价、新产品鉴定、奖励申报、专利申请等提供客观的文献依据查新报告的格式须采用科技部2000年规定的统一格式查新报告的主要内容：报告编号基本信息——项目名称、委托人、委托日期、查新机构名称、查新完成日期、查新项目名称、查新机构的详细信息查新目的、查新项目的科学技术要点查新报告的主要内容——续查新点与查新要求文献检索的范围与检索策略检索结果查新结论查新员与审核员声明附件清单备注查新报告样例查新报告各项内容的著录要求报告编号由16位阿拉伯数字及大写英文字母组成，分4部分：左起前4位为年代号（如：2010）；第5－7位固定为教育部的行政编码“360”；第8－12位为教育部授权的查新站编号（不足位者在其前面补零）；第13－16位为本查新站承接课题数的年度流水序号（不足位者在其前面补零）。如：200936000Z090416查新项目的科技查新合同编号（或委托单编号）应与此查新报告编号一致项目名称首页的项目名称一般只填写中文名称第2页表格中的查新项目名称国内文献查新只填写中文名称，英文名称一栏可填写“略”；国内外文献查新须同时填写中英文名称。委托人指提出查新需求的自然人、法人或者其他组织；以单位名义委托的查新项目其“委托人”应填写单位名称。查新机构名称填写“教育部科技查新工作站××××（××××为查新站编号）、××××大学图书馆（或××××大学查新检索中心）”。例：教育部科技查新工作站（Z09）、浙江大学图书馆通讯地址及邮编填写查新站的联系地址。如有多个校区，填写主校区所在的联络地址。查新目的根据委托人的查新意图确定。如:立项查新（具体填写属于哪一级别的项目，如：申请国家“973”项目、申请国家支撑项目、申请某某省市区科技攻关项目)成果查新新产品鉴定奖励申报专利申请。。。查新项目的科学技术要点应集中反映项目的主题，简明扼要说明项目概况、背景技术、要解决的技术问题、所采用的技术路线和方法、所要达到目的、主要技术特征、技术指标、产品参数等。查新项目的科学技术要点对各种目的的查新，从写法上要有所侧重：立项查新报告应概述项目的国内外背景，拟研究的主要科学技术内容，要研究解决哪些问题，达到的具体目标（指标）和水平。项目鉴定类查新应简略说明项目的研究背景，介绍项目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的新颖性所在，主要创新点，体现项目科学技术水平的数据和量化指标。科学研究类项目应简要地说明项目所在领域的背景、发展趋势，阐明研究的意义、学术水平、主要创新和优点。查新项目的科学技术要点专利申报项目应阐明项目的主要技术特征或权项范围，与现有（专利）技术的比较，突出项目的创新内容。开发类项目（产品、技术）应简述其用途、功能、介绍能反映其技术水平的主要工艺（技术组合）、成分、性能指标等数据，与国内外同类产品的参数对比，项目已达到的规模（小试、中试、工业化生产）等效益。申报科技成果奖励项目应说明项目的国内外背景、基本原理和技术指标、与同类研究相比项目达到的水平、产生的经济效益和社会效益、推广应用前景。查新点指需要查证的体现查新项目新颖性的技术创新点。是查新人员拟定检索词和制定检索策略以及对比分析和判断新颖性的依据查新点一般从项目科学技术要点中提取，或者是技术要点中技术关键的全部，但不要把查新项目中的一般性技术特征列为查新点。查新点的表述要客观科学，文字要精练明确，条理清楚。查新项目有多个查新点需要查证时，要逐条列出，以便查新人员在查新报告的查新结论中，分别对应作出新颖性结论。查新要求指查新委托人对查新提出的具体愿望。须采用格式化语句表述。如：要求查新机构通过查新，证明在所查范围内国内外（或国内）有无相同或类似的文献报道；要求查新机构对查新项目的新颖性作出判断；要求查新机构对查新项目分别或综合进行国内外（或国内）文献对比分析，证明有无相同或类似的文献报道。国内查新课题，应针对查新目的区别对待：市区级或企业课题：对应用性强而创新性弱的可仅进行国内文献查新；对理论性或创新性较强的课题须进行国内外查新。为检索出国内研究成果在国外发表的论文，国家级和省部级课题须进行国内外查新。案例1项目名称：用扩张卡尔曼滤波器有限元法（EKF-FEM）反分析隧道围岩非确定性动态的研究查新目的：科技立项查新项目的科学技术要点：该项目针对隧道围岩非确定性动态分析进行研究，研究在围岩稳定反分析中引进卡尔曼滤波器的理论和方法，将扩张的卡尔曼滤波器与有限元法结合起来，建立其耦合算法，推求围岩参数的较优状态估计值。研究内容主要包括：1.建立卡尔曼滤波器有限元法耦合算法模型和隧道围岩非确定性动态分析理论。2.建立考虑隧道围岩体积应变作用的反分析模型。3.建立隧道围岩力学物理参数和塑性区历时变化量估计模型及其估计误差分析方法。4.建立利用初期位移观测量推求最终应力参数状态的设计方法。5.提出系统锚杆支护效果分析方法，以及锚杆长度与安设间距最佳组合。查新点：用扩张卡尔曼滤波器有限元法（EKF-FEM）反分析隧道围岩非确定性动态。查新要求：希望查新机构通过查新，证明在所查范围内国内外有无相同或类似研究，对查新项目的新颖性作出判断。案例2项目名称：硅酸镓镧电光Q开关查新目的：申报科技成果奖励查新项目的科学技术要点：硅酸镓镧（LGS）晶体是一种具有旋光性的电光材料，在国际上一直用作压电材料或激光材料。该项目研究和实现了旋光晶体在YAG激光器中作为电光Q开关的应用。采用优质LGS（硅酸镓镧）单晶，设计制作了LGS晶体电光Q开关。经测试，硅酸镓镧开关的性能指标与经常使用的DKDP晶体电光Q开关相当，且LGS晶体使用方便，在激光器制作和应用中可大量使用，。查新点与查新要求：查找国内外有否将具有旋光性质的硅酸镓镧用作激光器中的电光Q开关的文献报道。案例3项目名称：海藻硫酸多糖抗病毒作用研究查新目的：科研立项查新项目的科学技术要点：海藻硫酸多糖是从褐藻中分离提取的一种天然多糖，以往的研究证实对多种病毒具有一定的抗性作用。本项目拟研究其对抗流感病毒和乙肝病毒的作用及作用机理。查新点与查新要求：查国内外是否有海藻硫酸多糖抗流感病毒和肝炎病毒的研究报道。案例4查新项目名称：利用生物技术开发一种新乳糖酶及其高效生产途径查新目的：科技成果鉴定查新项目的科学技术要点：该课题对亮白曲霉所产的乳糖酶基因进行了克隆、测序，并将其转移到毕赤酵母中表达，具体技术要点如下：1.挖掘出新的菌株，该菌株属于亮白曲霉。2.从该菌株克隆得到乳糖酶基因。3.利用毕赤酵母表达系统作为高效生物反应器表达乳糖酶。4.将表达得到的乳糖酶添加道新鲜牛乳中，在不同的温度区段均获得良好的乳糖水解效果。检索策略及文献检索范围检索词应特别重视能反映查新项目实质内容的检索词选择除规范词外，一般还应包括同义词、关键词、自由词、缩写词、化学物质登