批处理操作管理及监控制度-sox404-市公司-IT-管理制度

信息技术管理制度第1页，共6页版本页标题：信息技术管理制度主题：批处理操作管理及监控制度文档编号：版本说明：版本号版本日期作者备注V1.0信息技术管理制度第2页，共6页批处理操作管理及监控制度第一节总则第一条为了保证应用系统在正常、顺利运行的情况下，简化日常操作，信息技术部可在系统后台进行批处理任务的设置。第二条由于批处理工作中，前一工作的结果会直接影响后一工作的结果，从而对业务数据产生重大影响，因此必须在批处理配置的过程中进行有效的控制，保证批处理操作的合法性和结果的准确性。第二节批处理的设置第三条信息技术部应建立批处理操作手册（附件一）作为批处理的操作指导。批处理操作手册应该包括批处理任务清单、批处理工作的实现方式、执行批处理的权限设置、批处理任务的检查等内容。第四条批处理操作手册应该涵盖需要通过批处理进行的所有操作，可以分为日批处理、周批处理、月批处理和年批处理几类。每一种批处理任务的设置方法、作用、运行时间和各个任务的运行次序应该在操作手册中详细说明，保证操作人员通过阅读批处理操作手册能够清楚地知道每一个批处理任务的执行会对业务数据产生的影响。第五条批处理工作的实现方式，指批处理是通过设置定时器自动运行还是通过操作人员在系统中输入相应的命令手工运行。无论何种运行方式，均应在操作手册中明确描述具体的操作步骤（如何设置定时器，或者需要操作人员输入哪些命令等）。第六条批处理工作应该由信息技术部的特定员工通过批处理专用账号执行，在操作手册中应该明确体现此规定。第三节批处理的变更第七条批处理的变更和停止操作经改由申请人填写《批处理变更申请表》（附件二），包括系统名称、变更原因、设置方法和运行时间等内容，提交至信息信息技术管理制度第3页，共6页技术部负责人审批通过后，方可由信息技术部指定人员在系统中进行设置。第八条批处理操作变更后，应立即变更相应的批处理操作手册。变更后的批处理操作手册，必须经过信息技术部负责人确认后才能实施。第四节批处理的检查第九条信息技术部应指定专责人员定期察看批作业执行结果，并将每次批处理运行结果在《批处理日常运行检查表》（附件三）中进行记录。发现问题检查人员应及时处理，如果批处理错误不能自行处理，相应的技术支持人员的名单和联系方式等，以指导批处理人员对批处理运行结果的检查。第十条信息技术部应指定专责人员负责保留批处理过程中的文档，包括批处理工作痕迹应保留备查。第五节附则第十一条本制度由公司总部信息技术部负责解释和修订。第十二条本制度自发布之日起开始执行。信息技术管理制度第4页，共6页附件一《批处理操作手册》批处理操作手册序号批处理名称批处理代码批处理功能运行方式涉及系统执行方法执行频率运行时间检查方法注意事项信息技术管理制度第5页，共6页附件二《批处理变更申请表》批处理变更申请表申请人部门申请日期涉及系统原批处理名称及编号申请原因及操作描述变更原因：变更内容：运行时间：申请部门负责人签字：日期：批处理变更审批信息技术部负责人审批意见：信息技术部负责人签字：日期：批处理变更执行设置方法：执行人员签字：日期：信息技术管理制度第6页，共6页附件三《批处理日常运行检查表》批处理日常运行检查表日期批作业名称批处理类别批处理运行结果问题跟进检查人签字备注