效能监察管理考核奖惩办法

2009年8月实施1/13效能监察管理考核奖惩办法1.目的效能监察工作要树立效能优先的理念，追求生产高效率、经营高效益、管理好效果的目标，努力实现效益最大化，全面提高公司的竞争力。促使监察对象强化科学管理、认真履行职责、提高工作效率，提升整体效能，保证法律法规和规章制度的贯彻落实，促进反腐倡廉工作深入开展。2.适用范围2.1本办法适用于对监察对象执行国家方针、政策、法律、法规、企业规定、制度和履行职责效率、效果、效益情况的监督检查、考核奖惩。2.2监察对象包括：机关各部室、基层各单位、公司任命的中层干部和各级管理人员。3.职责分配3.1效能监察工作在公司总经理领导下进行。3.2副总经理负责分管工作范围内的效能监察工作。3.3效能监察领导小组负责工作部署，协调解决工作中出现的问题，检查监察对象的自查和整改情况，督促监察建议和监察决定的落实。3.4监察部负责效能监察的计划制定、组织实施、整改和日常工作；查处在效能监察中发现的失职渎职、违法违纪等问题；总结工作；立卷归档。3.5相关职能部室负责主管业务范围内效能监察项目的自查；对效能监察工作方案提出意见、建议；协助监察部门实施效能监察工作。3.6监察对象负责搞好自查和整改。4.过程控制4.1立项4.1.1项目来源：①、集团公司统一部署；②、领导安排、指示；③、职工群众反映；④、监察部提出；⑤、有关单位、部门建议。4.1.2按立项内容分为全面监察和专项监察：全面监察是对某项工作或涉及全局性工作开展的监察，专项监察是根据上级要求或公司实际，对某项工作的一个方面或某个单位、部门的管理活动进行的监察。4.2成立领导小组：领导小组一般以总经理为组长、由有关部门负责人组成；若效能监察项目涉及两个或两个以上的主管经理，则由总经理担任组长，主管副总经理任副组长。日常工作由监察部负责组织协调。4.3制定计划：监察部起草效能监察工作计划，计划内容包括监察目的、监察依据、监察对象、监察内容和完成时限，并填写《效能监察立项表》，由组长批准实施。2009年8月实施2/134.4立项工作完成后，应在一周内将立项资料报监察处备案。4.5安排部署：组织召开领导小组成员、监察对象参加的专题会议，传达监察工作计划，下发通知，并提出自查要求；开展专项监察时，应提前向监察对象下达专项监察的通知。4.6组织实施4.6.1监察对象按通知要求进行自查，并按时向监察部报送自查报告。4.6.2业务主管部门在进行自查的基础上，配合监察部做好对监察对象的检查。4.6.3监察部根据相关的法律法规、规章制度、程序文件等监察依据拟定检查要点，编制《效能监察检查表》。4.6.4领导小组进行检查，并在《效能监察检查表》上记录检查情况。4.6.5检查可采取听汇报、访问、座谈、现场检查和查阅原始单据、账目、记录等方式进行。4.7总结4.7.1监察部根据监察情况撰写《效能监察报告》，报告内容应包括以下内容：①、本次效能监察的基本情况；②、监察对象所取得成绩、值得推广的经验；③、存在的问题或不足；④、整改建议或《整改通知单》、《监察建议》、《监察决定》。4.7.2效能监察报告由组长审定或小组成员讨论确定。4.7.3组织召开由领导小组成员、监察对象参加的效能监察总结会，肯定成绩，指出不足，提出整改措施，下发监察建议或监察决定。4.7.4向集团公司监察部上报《效能监察报告》。4.7.5开展专项监察时，根据监察情况，填写《专项监察记录》，针对存在问题下发监察建议、监察决定，向公司党政主要领导呈报《专项效能监察报告》。4.8考核和奖惩4.8.1领导小组根据在监察中发现的成绩和问题向公司提出对监察对象予以考核奖惩的意见、建议。4.8.2对阻挠、干扰效能监察正常进行，以不正当理由拒绝或不认真执行监察建议、监察决定的单位和个人，视情节轻重，给予批评教育、经济考核，直至追究监察对象的责任。4.8.3监察过程中发现不廉洁行为或违法违纪问题按有关规定处理。4.9整改与验证4.9.1对于监察部门提出的监察建议（决定），监察对象应制定整改措施并认真落实完成，在收到书面《监察建议》、《监察决定》之日起30日内，向监察部门报送《效能监察建议（决定）整改及验证报告》。2009年8月实施3/134.9.2对监察建议（决定）有异议的，可以自收到之日起5日内向监察部门申请复审；复审应在收到复审申请之日起的20日内完成。复审期间，不停止原监察建议（决定）的执行。4.9.3监察部门督促、指导、协调整改工作，在收到监察对象《效能监察建议（决定）整改及验证报告》后的20日内，对监察对象的整改情况进行验证，填写《效能监察建议（决定）整改及验证报告》；监察对象未落实整改或整改后仍不合格的，监察部门督促其继续整改或提出考核意见。4.9.4整改、验证工作完成后，监察部门拟出《效能监察建议（决定）整改情况报告》，呈报公司公司党政主要领导。4.9.5对于重点效能监察项目，监察部门应在该监察项目完成后的12个月内，对其运行情况进行跟踪监察，撰写《效能监察项目跟踪监察报告》。4.10项目终结、优秀效能监察项目申报及备案管理4.10.1单项效能监察全面结束后，应于一周内将开展该项效能监察的报告（或通报）、监察建议（或监察决定）报监察处备案。4.10.2对所开展项目进行自评，填写《秦皇岛港务集团公司优秀效能监察项目申报表》、《秦皇岛港务集团有限公司效能监察项目经济效益评价表》或《秦皇岛港务集团有限公司效能监察项目管理效益评价表》，经相关业务部门认定、总经理审核批准后，报送集团公司监察处。5附录5.1《效能监察立项表》5.2《效能监察检查表》5.3《监察建议》5.4《监察决定》5.5《秦皇岛港务集团有限公司优秀效能监察项目申报表》5.6《经济效益评价表》5.7《管理效益评价表》5.8《效能监察建议（决定）整改及验证记录表》5.9《效能监察建议（决定）整改情况报告》5.10《专项监察记录》2009年8月实施4/13附录1：效能监察立项表序号时间效能监察题目项目负责人实施人项目所在单位立项依据目的效能监察内容及要求实施计划监察对象主管领导签批2009年8月实施5/13附录2：效能监察检查表第页共页项目名称监察对象检查人员检查日期检查要点检查记录备注2009年8月实施6/13附录3：监察建议()港建公司监察建议第号×××:经×××效能监察，对你单位（部门）提出监察建议如下：×××××××××××××××对上述监察建议的整改落实情况，在本监察建议下达之日起×日内，以书面形式报公司监察部。××年××月××日2009年8月实施7/13附录4：监察决定()港建公司监察决定第号×××:经×××效能监察，对你单位（部门）提出监察决定如下：×××××××××××××××××对上述决定的落实情况，在本监察决定下达之日起×日内，以书面形式报公司监察部。××年××月××日2009年8月实施8/13附表5：秦皇岛港务集团有限公司优秀效能监察项目申报表填报单位：（盖章）项目名称取得的经济效益情况相关业务部门意见（盖章）本单位监察部门意见（盖章）项目所在单位领导审核意见集团公司监察处审核意见（盖章）集团公司纪委会评定意见（盖章）集团公司审核意见填报人：填报日期：年月日注：本表一式两份，一份由集团公司监察处备案，一份由效能监察项目所在单位存档。2009年8月实施9/13附录6：秦皇岛港务集团有限公司效能监察项目经济效益评价表填报单位（盖章）项目名称项目起止时间项目负责人监察组成员单位（盖章）监察组成员经济效益情况定量考核内容评定项目内容经济效益数量（单位：万元）涉及的主要内容收缴的违纪违规金额挽回经济损失避免经济损失降低管理成本增加效益本单位相关业务部门认定意见（盖章）本单位监察部门审核意见（盖章）单位领导意见填报人：填报时间：年月日注：本表一式两份，一份由集团公司监察处备案，一份由效能监察项目所在单位存档。2009年8月实施10/13附录7：秦皇岛港务集团有限公司效能监察项目管理效益评价表填报单位：（盖章）项目名称立项时间完成时间项目负责人监察组成员单位（盖章）监察组成员量化考核内容考核项目数量涉及的主要内容下达监察建议（个）下达监察决定（个）解决问题或堵塞漏洞（个）完善制度涉及的管理领域完善制度（项）发现案件线索（个）立案查处违纪人员（人次）发现安全质量等管理问题（个）查处违规人员（人次）推广先进经验（个）其它需要说明的内容本单位专业部门认定意见(盖章)本单位监察部门审核意见（盖章）单位领导意见填表人：填报时间：年月日注：本表一式两份，一份由集团公司监察处备案，一份由效能监察项目所在单位存档。2009年8月实施11/13附录8：效能监察建议（决定）整改及验证记录表编号：项目监察对象监察建议（决定）：下达日期：年月日整改措施及完成情况：（可附页）部门（单位）领导：公司主管经理：日期：年月日日期：年月日整改验证情况：（可附页）验证人：验证日期：年月日注：监察对象接到本表之日起30日内，填制有关栏目内容报送监察部。2009年8月实施12/13附录9：效能监察建议（决定）整改情况报告编号项目监察对象报告内容：公司领导意见党委书记日期：年月日公司经理：日期：年月日2009年8月实施13/13附录10：专项监察纪录编号：项目时间地点执行部门参与人员过程:结果参加人