安全生产风险管理体系审核指南(电力施工企业部分)

中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南(电力施工企业部分)中国南方电网有限公司编本书修编及参与审核人员：牛保红刘国刚谭冠雄张冲黄春潮白彦红陈宝刚曹云鹏谢宇风魏宏叶文德答智勤芦勇王首魁周运涛黎颖杨群英何冠恒陈伟松高轩刘宇平关雄斌马昌伟张涌高显文赵先起基建工程安全管理是电网企业安全生产工作的重要组成部分。安全生产风险管理体系建设工作向基建系统延伸，是中国南方电网有限责任公司（简称公司）实施安全生产源头管控，向“服务好、管理好、形象好的国际先进企业”战略目标迈进的重要举措。为做好基建施工单位的审核工作，更好的促进公司相关基建施工企业安全生产风险管理能力和水平的提升，公司在《安全生产风险管理体系审核指南（2012年版）》（简称2012年版指南）基础上，依据施工企业的风险特点，组织编制了《安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》（简称本指南）。本指南与2012年版指南同为公司《安全生产风险管理体系》的配套书目，旨在为基建施工企业体系审核人员提供审核的思路和关注点。在编写过程中，综合考虑了下面原则要求：1、基于施工企业风险特点的原则施工企业的主要风险在于施工过程中人员伤亡及施工企业员工不安全行为给电网安全稳定运行带来的风险。因此，本指南在整体框架与内容设计上力求体现这一特点，重点强调人员作业风险的管控。2、整体性与一致性原则本指南依据公司《安全生产风险管理体系》进行编制。结构上沿用了九个单元的整体框架，与2012年版指南保持一致。内容上省略了部分不适合基建施工单位的要素，如涉及电网、设备运行风险的内容。同时，根据施工企业风险特点，对部分要素及管理要求进行归并和扩充。除此之外，本指南在审核方法和审核模式上也与2012年版指南保持一致。3、针对性与实用性原则根据施工企业的管理范畴及风险特点，在《安全生产风险管理体系》相关单元和要素上，延伸完善了施工机具、项目建设和策划与准备、项目施工过程管理等管理内容，更具针对性与实用性。在文字的表述上，本指南力求重点突出、简洁清晰。本指南由中国南方电网公司组织编写和修订，在修编过程中征求了各分、省公司意见，并得到了安瑞祺（北京）国际风险管理顾问有限公司的大力协助。本指南仅供审核人员参考使用。编写说明中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）一、审核的原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、人员访谈、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。二是对发现问题或不符合事项，按SECP审核模型进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各环节的表现，针对系统或管理上的根本原因提出改进机会。三是分析存在问题/不符合项在SECP各环节中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各环节的得分，并汇总计算过程管理得分。四是综合过程管理得分率、工伤意外率，确定体系绩效的等级。二、分数分配与计分方法（一）体系各单元分数分配如下。单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故事件管理作业现场管理生产用具与设备设施生产管理职业健康系统能要求与培训检查、审核与改进分数15501260950950130018004506509009810（二）SECP分数分配根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP使用说明中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）各环节：环节分数(%)策划：工作所需资源与协调，相关标准及支持文件的准备和建立（S）10执行：标准/计划及支持文件执行（E）25依从：标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）30绩效：工作达到目标（P）35总分：各环节得分之和100（三）计分方法计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1.审核思路以企业的核心业务为主导，审核其管理业务流程是否清晰，流程中所涉及的工作是否满足基于风险、系统化。规范化与持续改进的要求。依据业务对应体系要素，从SECP四个环节实施审核，基本审核要点如下：S环节：标准/计划建立的全面性与充分性，资源配置合理性，工作协调性以及标准是否能够实现流程控制、风险控制与质量控制。E环节：标准/计划执行的完整性C环节：标准/计划执行的一致性P环节：执行的效果（工作结果是否达到要素要求的目的/目标）2.各环节计分方法（1）按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分×10%，E分=要素分×25%，C分=要素分×30%，P分=要素分×35%。S得分=S分×(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=S扣分/S分；E得分=E分×(100%-E扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)；C得分=C分×(100%-C扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)；P得分=P分×(100%-P扣分百分数)。（2）要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分（3）过程管理得分率＝100%x体系要素总分体系要素总得分；三、绩效认可安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率％工伤意外率（DIFR）五钻≥95≤１四钻≥80≤２三钻≥65≤３两钻≥55≤４一钻≥50≤５说明：（1）当审核周期内发生人身死亡或有责任的较大及以上电力安全事故、设备事故时，取消绩效认可。（2）当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。（3）工伤意外率取审核前最近12个月内的数据。指标计算公式为工伤意外率（DIFR）=年内工作小时总数分包商年内工作小时总数全体员工工伤意外次数11200000；式中工伤意外包括人员受伤＋职业病＋职业性疾病；工伤意外次数由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工及分包商在本单位工作发生意外次数（全口径统计）；分包商1年内工作小时数实际在本单位工作人数进行统计；200,000一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出。编写说明使用说明第一单元安全管理第二单元危害辨识与风险评估第三单元应急与事故/事件管理1.1安全生产方针（100分）………………………………31.5安全生产会议（100分）……………………………51.2安全生产责任制（200分）……………………………31.6安全管理机构与人员配置（200分）………………51.3安全生产法律法规与其他要求（200分）……………41.7安全生产文件标准与数据（300分）………………61.4安全生产目标与指标（300分）………………………41.8安全生产信息沟通（150分）………………………72.1危害辨识与风险评估总体原则（300分）……………112.3职业健康与环境风险评估（360分）…………………122.2作业风险评估（600分）………………………………123.1应急管理（550分）……………………………………173.2事故/事件管理（400分）……………………………18目录1.第四单元作业环境第五单元生产用具第六单元生产管理第七单元职康健康4.1工作场所/环境（350分）……………………………214.3脚手架、梯子与作业平台（200分）…………………234.2标识与划线（200分）………………………………224.4品堆放与仓储管理（200分）…………………………245.1安全工器具与个人防护用品（200分）……………295.5用电设备（150分）…………………………………315.2施工机具（150分）…………………………………295.6消防设备、设施（150分）…………………………325.3特种设备（200分）…………………………………305.7机动车辆(200分)……………………………………335.4测试设备（100分）…………………………………315.8隔离闭锁（150分）…………………………………346.1项目建设策划与准备（200分）……………………376.4变化与许可管理（300分）…………………………406.2项目施工过程管理（400分）………………………386.5供应商与分包商管理（300分）……………………416.3作业过程控制（400分）……………………………396.6验收与交付（200分）………………………………437.1职业健康管理（450分）………………………………………………………………………………………………………………47第八元作业环境8.1员工选聘（100分）………………………………518.2能力与意识提升………………………………………51第九元检查、审核与改进9.1检查（300分）……………………………………559.3纠正与预防……………………………………………569.2审核（300分）……………………………………55第一单元安全管理1.1安全生产方针（100分）目的:体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。审核要点审核发现备注是否依据法律法规及企业的实际制定了安全生产方针？方针是否体现了企业决策层对安全生产的承诺、安全价值理念并由最高管理者签发？是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？员工是否理解并认同方针与安全价值理念？1.2安全生产责任制（200分）目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点审核发现备注是否依据各岗位工作要求确定其安全生产职责与义务？各岗位安全生产职责是否明确、具体、可实现并满足法律法规以及上级相关要求？安全生产责任制是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人？各岗位人员是否清楚、理解并认同其安全生产职责与义务？是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝条件、报告、调查、处理与分析的程序？1.3安全生产法律法规与其它要求（200分）目的:确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审核要点审核发现备注是否制定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求的标准？企业是否建立获取法律法规与其它要求的渠道并确保其获取的充分性(类别应涵盖安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例)？是否建立系统对法律法规与其它要求的数据、版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？是否对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估，并对识别的违反法律、法规、标准的事项予以纠正？是否确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到识别、获得、融入与沟通？1.4安全生产目标与指标（300分）目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。审核要点审核发现备注是否依据企业生产经营风险确定组织安全生产目标与指标并文件化？目标与指标是否可测量？是否制定了保障目标与指标实现的工作计划并提供了足够的资源保障？是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？1.5安全生产会议（100分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审核要点审核发现备注是否按期召开安全生产工作会，讨论安全生产问题？会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？会议是否解决重大安全生产问题？对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进？1.6安全管理机构与人员配置（200分）目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。审核要点审核发现备注是否依据法律法规及标准要求设立安全生产管理机