6质量管理体系审核员培训教学大纲

辽宁经济职业技术学院高等职业教育工商企业管理（质量认证方向）专业质量管理体系审核员培训教学大纲何强编写审工商企业管理教研室2007年版质量管理体系审核员培训教学大纲工商企业管理教研室1第一部分教学总要求1.总则本教学大纲依据中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT)《质量管理体系审核员预备知识培训课程准则》（CNAT-103）和《质量管理体系审核员培训课程准则》(CNAT-104)制定。本大纲被设计用于30学时质量管理体系审核员知识培训的形式，本大纲的教学内容是对上述课程准则学习目标中规定的内容的细化和分解，其内容要求和目标是一致的。培训课程依据GB/T19000族标准（主要包括GB/T19000、GB/T19001和GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》系列标准）规定，对CNAT-QMS注册审核员申请人或希望了解质量管理体系标准及审核、认证工作的人员进行质量管理体系标准、审核和审核组管理方面的理论和实践的培训，使他们掌握GB/T19000质量管理体系审核的知识和相应的审核技能，以适于并胜任审核员的工作。课程内容主要讲授管理体系标准的内容、质量管理体系审核的原则、过程、方法，审核员的个人素质、行为准则和管理要求，以及认证有关的知识和要求等。2．课程/学习目标2.1成功地完成培训课程的学生应能够证实他们已经达到本章规定的学习目标。2.2总则成功地完成培训课程的学生应能够说明质量管理体系的目的及其在帮助组织提高有效性、协调性和顾客满意方面所起的作用。2．3在标准方面2.3.1成功地完成培训课程的学生应能够：(1)阐述GB/T19000族标准的目的和意图、标准之间的相互关系、适用于GB/T19001和GB/T19004标准的“协调一对”的概念以及GB/T19000标准中使用的术语；(2)说明GB/T19000族标准和GB/T19011标准的持续发展过程、这些发展对审核过程可能产生的影响以及对审核员知识更新的需求；(3)说明八项质量管理原则及其与GB/T19001标准的关系；(4)阐述GB/T19001标准的每一条款的意图和要求；(5)说明GB/T19001标准要求的文件，以及质量手册、程序、质量策划、方针和目标之间的关系；质量管理体系审核员培训教学大纲工商企业管理教研室2(6)识别为证明符合GB/T19001标准要求所需的审核证据；(7)评价完整质量管理体系的有效性，包括过程、以顾客为关注焦点和持续改进；(8)评价在各种不同的情况下对文件的不同要求并理解文件和记录之间的差异；(9)说明遵守法律与符合标准的区别，以及实施审核时这些条款的意义；(10)说明如何有效地评价产品实现过程和支持活动；以便验证那些活动的符合性和有效性；(11)阐述基于过程的活动的概念及相关的输入、输出、控制和资源的概念。2.4在审核方面2.4.1关于审核过程和责任成功地完成培训课程的学生应能够：(1)说明认证认可制度，认可机构、认证机构、审核员注册机构、培训课程认可机构及CNAT和IATCA的不同职责；(2)说明组织的质量管理体系的认证过程；(3)说明适用于审核过程的GB/T19011-2003标准现行版本（适用时）的要求；(4)说明第一方、第二方和第三方审核的作用、共同点与不同点，及在每种审核活动中审核员、受审核方和审核委托方的不同作用和责任；(5)阐述审核过程的各阶段的保密要求；(6)阐述审核员应注意当地的风俗习惯，并遵守受审核方的规章制度要求，特别是涉及健康和安全的情况；(7)说明并承担审核员和审核组长在审核过程中的作用和职责；(8)理解CNAT/IATCA质量管理体系审核员注册准则，国家注册审核员制度，以及CNAT/IATCA注册资格的国际承认；(9)理解CNAT/IATCA审核员行为规范。2.4.2关于审核策划成功地完成培训课程的学生应能够：(1)按照GB/T19011-2003标准，策划并组织审核的各项工作，包括文件评审；质量管理体系审核员培训教学大纲工商企业管理教研室3(2)阐述：（i）认证机构被认可的范围的重要性；（ii）与受审核方质量管理体系结构和内容相关的范围的重要性，包括适用要求（删减）的概念、审核计划、以及审核组成员的选用；(3)阐述初访（pre-auditvisits）的目的，以及如何评估初访的需求；(4)确定审核前所需要的信息，以便有效地策划审核所需要的人日和资源；(5)根据过程分析、受审核质量管理体系和GB/T19001标准规定的有关要求编制审核过程中使用的检查表；(6)说明在审核中使用检查表的益处和风险。2.4.3关于审核实施成功地完成培训课程的学生应能够：(1)依据GB/T19011标准完成一个过程审核的各个方面；(2)依据GB/T19011标准在审核期间主持首、末次会议并理解召开与受审核方沟通会议的目的；(3)展示有效的人际交往技能和面谈技巧，其中包括听和问的能力；(4)在审核过程中作好充分记录，以便提供体系符合和不符合审核准则的客观证据；(5)阐述审核中抽样的风险和益处；(6)收集并分析审核过程中的证据，将具体的审核证据与标准及质量管理体系的相关要求进行对照，并客观地评审收集到的证据。2.4.4关于审核的报告和跟踪成功地完成培训课程的学生应能够：(1)总结、记录并提交审核的结果，并展示依据获得的审核证据编写简明的审核报告的能力；(2)评价审核过程中收集的客观证据，并编写符合和不符合审核准则的报告；(3)评价审核过程中记录的不符合的严重程度，并按审核方案中的定义划分不符合级别（例如，主要、次要、观察）（注：为了评价学生的能力，在培训过程中应该使用培训大纲中规定的划分定义）；(4)评价受审核方提出的与审核过程中记录的不符合相对应的纠正和预防质量管理体系审核员培训教学大纲工商企业管理教研室4措施建议；评价所采取的纠正措施的实施及有效性，评价所采取的预防措施的实施及有效性；辨别纠正措施和预防措施；(5)根据审核过程中获得的审核证据，作出管理体系是否可通过认证的推荐；(6)说明审核员和受审核方在纠正措施的各个阶段的作用和责任；(7)阐述进行监督审核的目的。2．5适用时，教师应制定更详细的学习目标。2．6学生达到学习目标的情况应由教师进行测量。3课程内容3.1课程开始前，学生应填写入学登记表，表中处学生个人信息之外，还应明示CNAT审核员注册要求并明确培训合格仅满足注册的部分要求。学生本人应在入学登记表中签名确认。课程开始时，向学生介绍课程形式、学生责任、评价方式和各种评价的依据；3.2培训课程应包括：学习目标中规定的所有方面；适当时，当地的要求、文化、审核的惯例或方法，以及GB/T19001标准的应用。4.审核员培训的基本要求4.1审核员培训是一项传授专业知识、培养实际能力的实用性课程，是一个完整的过程。在整个培训过程中应注重对学生实际能力的持续的培训和考察。教师应以过程方法和PDCA循环的基本原则和方法，设计、实施、检查、改进和管理培训课程；4.2教师应依据本大纲自主开发、设计和编写培训教材及辅助教学资料，包括：教师手册、学生手册、案例资料、测验题目和模拟试卷等。4.3培训的重点是培养和提高学生的能力：应使学生准确理解和正确运用GB/T19000族标准、培养有效和适宜的审核能力、技巧和审核组织管理能力；要以GB/T19011为主线，完整、准确地讲授审核的过程、活动及相关知识和要求，使学生能感受到真实的审核实践氛围；要对学生个人素质、态度意识、行为举止方面进行正确指导。5.教学方法与教学形式质量管理体系审核员培训教学大纲工商企业管理教研室55.1培训课程的设计应使教师和学生间具有高度互动性，实现充分、平等的交流。整个教学活动应采取教师当面授课、指导学生间相互协助、配合、交流的方式进行；5.2教学形式应促进学生与教师之间的交流，激励学生积极参与教学活动。教室座位的摆放应有利于学生与教师交流、参与和相互配合，建议摆放成U字型，并尽量使各学生与教师的距离相等。5.3培训课程应尽可能结合审核实际，并安排相应数量的课内外练习、分组讨论、案例分析、角色扮演或实习审核等实践活动，以增强学生对知识的理解，促进其掌握审核的程序和技能、技巧。5.4教师应对课程实施有效的管理，包括注意时间安排、课程内容、标准的要求、教师应注重自身的行为、举止，仪表整洁、庄重。5.5全部课程时间应不少于30个小时。5.630小时的审核员培训课程用于直接授课、分组活动和个人练习的全部课程可以适当接合授课过程来进行。5.7标准条款用于培训的课程时间不少于14小时。5.8考试、课间休息等自由活动时间不应计算在课程时间内。5.9除非特殊情况，培训课程应在连续的5天内进行。5．9．1如课程提供者提出课程变更，应事先向管理机构提出申请并提交：要求变更的原因要求变更的依据修改后的培训计划和/或修改后的教学大纲对学习过程的影响的评价5.10课程的设计和实施应能使学生感受到质量体系审核的真实情景和气氛5.11每个学生应积极参与专题讨论、案例分析、审核员角色扮演活动等课堂活动，或参加实际的质量体系审核活动。此类活动的时间应不少于课程时间的50%。如果学生参加了实际的审核活动，2/3的审核时间应计算在全部课程时间之内。5.12与培训直接有关的辅助手段，如录相，可以作为教师培训教学的补充方式。此类非交流式、被动式辅助教学的时间不应超过3小时。6．连续评价与笔试授课教师根据CNAT《质量管理体系审核员培训课程准则》、《考试管理规则》及《连续评价指南》建立形成文件的程序对学生实施连续评价和笔试并对其质量管理体系审核员培训教学大纲工商企业管理教研室6进行有效管理。连续评价的内容和方式请见CNAT批准发布的《连续评价指南》。笔试试题的范围为本大纲规定的所有内容。笔试的时间为2小时。笔试的过程由授课教师依据《CNAT考试管理规则》进行管理。笔试的试卷由CNAT统一提供，由教师依据《CNAT考试管理规则》对试卷进行使用和管理。试卷的评阅和复核由CNAT指定有资格的人进行。第二部分质量管理体系国家注册审核员培训课程安排日期时间课程内容教师分配第一天08：30-09：00开幕式、教师及学员自我介绍课程介绍考试的题型、分值介绍09：00-10：00质量管理体系标准部分的概论10：00-10：15课间休息10：15-12：00八项质量管理原则基础和术语12：00-14：00午间休息14：00-15：45GB/T19001-2000标准及理解和审核要点15：45-16：00课间休息16：00-18：00GB/T19001-2000标准及理解和审核要点（至少讲到6.4）19：00-21：00测验一、复习、预习第二天08：00-08：15讲评测验一08：15-10：00GB/T19001-2000标准及理解和审核要点（续）10：00-10：15课间休息10：15-12：00GB/T19001-2000标准及理解和审核要点（至少讲到7.6）12：00-14：00午间休息14：00-15：45GB/T19001-2000标准及理解和审核要点（续）15：45-16：00课间休息16：00-16：30GB/T19001-2000标准及理解和审核要点（续完）16：30-18：00审核概论、文件评审19：00-21：00测验二、案例练习一（文件评审）质量管理体系审核员培训教学大纲工商企业管理教研室7第三天08：00-08：40讲评测验二08：40-10：00讲评案例练习一10：00-10：15课间休息10：15-11：00审核概论、审核启动和准备（审核计划）11：00-12：00案例练习二编制审核计划12：00-14：00午间休息14：00-15：00讲评练习二15：00-16：00现场审核的准备（检查表）16：00-16：15课间休息16：15-17：00现场审核的准备（检查表）17：00-18：00案例练习三编制检查表19：00-21：00编制检查表、预习案例练习四第四天08：00-09：20讲评案例练习三09：20-10：00现场审核实施10：00-10：15课间休息10：