沈阳新松机器人自动化股份有限公司信息披露管理制度

-1-沈阳新松机器人自动化股份有限公司信息披露管理制度第一章总则第一条为保障沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露真实、准确、完整、及时，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《公开发行股票公司信息披露实施细则》等法律法规及《公司章程》，制定本信息披露制度（以下简称“本制度”）。第二条本制度所称“信息”是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、用规定的方式向社会公众公布前述的信息，并送达证券监管部门。第三条信息披露的基本原则是：（一）认真履行公司持续信息披露的责任，严格按照有关规定如实披露信息；（二）确保信息披露内容真实、准确、完整和及时；（三）公司保证所有股东具有平等地获得公司披露信息的机会，努力为投资者创造经济、便捷的方式来获得信息；（四）公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况；（五）确保公开披露的信息在规定时间报送证券交易所。第四条公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的意见，经审核后决定披露的时间和方式。第五条公司指定《中国证券报》、《证券时报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊；公司公开披露的信息在以上指定的报刊上进行公开，并在证券交易所指定的互联网网站上同时披露，在其他公共传媒披露的信息不先于指定的报刊；公司不以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露事务。第二章管理和责任第六条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：-2-（一）董事长为信息披露工作的第一责任人；（二）董事会全体成员负有连带责任；（三）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责任；（四）证券事务代表协助董事会秘书开展工作；（五）投资管理部为公司信息披露工作的常设机构，具体办理公司信息披露事务、联系投资者、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司披露过的资料等日常信息披露管理事务。第七条公司信息披露的义务人为公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门负责人、公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和总经理、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）亦应承担相应的信息披露义务。公司各部门、下属分公司或分支机构、公司控股子公司、参股子公司在发生应披露情况时，应即刻上报公司董事会，同时通知董事会秘书或证券事务代表。（一）公司的关联法人是指：1.直接或间接地控制公司的法人；2.由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；3.由本条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；4.持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；5.中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织；6.公司与上述第2项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成第2项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于公司董事、监事及高级管理人员的情形除外。（二）公司的关联自然人是指：1.直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；-3-2.公司董事、监事及高级管理人员；3.上述（一）关联法人第1项所列法人的董事、监事及高级管理人员；（建议删除）4.本款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。5.中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益相关联的自然人。第八条董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。第九条公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。第十条公司信息披露的义务人有责任及时、准确、完整将有关信息披露所需的资料和信息提供给董事会秘书或证券事务代表。第十一条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在昀小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。第三章应披露的信息第十二条公司信息披露管理中的一般要求：（一）公司在信息披露前，要按照证券交易所的要求将有关公告和相关备查文件资料收集齐全，提交证券交易所审核后再办理信息披露业务。（二）信息披露出现错误、遗漏或疑义的，要按照证券交易所的要求作出说明并公告。（三）公司要在定期报告中专项披露公司和股东履行的承诺事项。如未完成承诺的，公司董事会要及时详细披露具体情况。（四）公司存在或正在筹划收购资产、出售资产、进行关联交易、发生重大事件情况时，要遵循分阶段披露的原则；在上述情况或事件尚未披露前，如果该信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已明显发生异常波动时，公司须立即披露。-4-（五）公司拟披露的信息存在的不确定性、属于临时性商业秘密或者证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，可以向证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：1、拟披露的信息未泄露；2、有关内幕信息的知情人员已书面承诺保密；3、公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。暂缓披露申请未获证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消除或暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。（六）公司拟披露的信息属于国家机密、商业机密或者证券交易所认可的其他情况，按照《上市规则》披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或损害公司利益的，可以向证券交易所申请豁免按《上市规则》披露或履行相关义务。（七）公司按规定配备信息披露所必须的通讯设备和计算机等办公设备，由投资管理部负责使用和管理，并保证计算机可以连接国际互联网，保证对外咨询电话和传真联系通畅。第十三条年度报告信息披露的工作内容：（一）公司要在每个会计年度结束之日起四个月编制完成年度报告，并在公司指定的报纸上披露年度报告摘要，同时在指定的网站上披露其全文；（二）公司要按照中国证监会规定的格式要求编制年度报告及年度报告摘要；（三）公司要在年度报告经董事会批准后的两个工作日内向证券交易所派专人报送年度报告，经证券交易所登记后，在公司指定的报纸上刊登年度报告摘要并在指定网站上披露年度报告全文；（四）公司办理年度报告披露登记手续时，要向证券交易所报送相关文件。第十四条半年度报告信息披露的工作内容：（一）公司要在每个会计年度的上半年结束之日起二个月编制完成半年度报告，并在公司指定的报纸上披露半年度报告摘要，同时在指定的网站上披露其全文；-5-（二）公司要按照中国证监会规定的格式要求编制半年度报告及半年度报告摘要；（三）半年度报送、公告和审核按照半年度报告的有关规定执行。第十五条季度报告信息披露的工作内容：（一）公司要于每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制季度报告，并在指定的报纸上披露季度报告正文，同时在指定网站披露季度报告全文；（二）公司要按照中国证监会规定的格式要求编制季度报告；（三）季度报告的披露期限不得延长，第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告；第十六条分配公告（包括派发红利与送、转增股本）信息披露的工作内容：（一）公司在派发现金红利或送、转增股本前，要向证券交易所提供以下文件：1.股东大会关于派发现金红利或送、转增股本的决议；2.公司实施派发股份股利、公积金转增股本公告；3.结算公司有关确认具体实施时间的文件；4.证券交易所要求的其他文件。（二）经证券交易所审查后，公司要于派发现金红利或送、转增股本时确定的股权登记日前三至五个工作日，在公司信息披露指定的报纸上，刊登公司派发现金红利或送、转增股本的公告。（三）派发现金红利或送、转增股本的公告，公司要按照中国证监会和证券交易所的有关规定制作与披露。第十七条重要会议信息披露的工作内容：（一）公司召开董事会、监事会要在会议结束后两个工作日内将会议决议和会议决议公告报送证券交易所备案。经证券交易所审核后，在公司指定的报纸上公告；凡会议决议涉及须股东大会表决的事项和收购或出售资产、关联交易、重大事项的情况，公司必须公告；（二）公司召开股东大会，要提前二十日将召开股东大会的通知刊登在公司指定的报纸上并列明需要讨论的议题；临时股东大会不得对通知中未列明的事项作出决议；-6-（三）公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送证券交易所，经证券交易所登记后在公司指定的报纸和网站上披露股东大会决议公告；（四）股东大会因故延期或取消，公司要在原定股东大会召开日前至少两个工作日通知并说明原因，通知中要说明延期或取消的原因，属延期的，通知中应当公布延期后的召开日期；（五）股东大会对董事会预案作出修改，或对董事会预案以外的事项作出决议，或会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司要向证券交易所说明原因并公告；（六）董事会、监事会、股东大会决议公告按深交所发布的《上市规则》规定要求制作与披露。第十八条公司如发生如下交易，并且交易金额达到《上市规则》规定的标准时，应在两个工作日内向证券交易所报告并公告：（一）购买或出售资产；（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）证券交易所认定的其他交易。上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。第十九条其他重大事件信息披露的工作内容：（一）公司在会计年度结束时预计出现亏损的，应当在会计年度结束后的-7-30个工作日内发布首次风险提示公告；（二）公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，要自事实发生之日起两个工作日内向证券交易所报告并披露：1.遭受重大损失；2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；4.计提大额资产减值准备；5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭6.公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；7.主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏账准备；8.主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；9.主要或全部业务陷入停顿；10.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；11.公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；12.证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。（三）公司出现下列情形之一的，要自事实发生之日起两个工作日内向证券交易所报告并公告：1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在指定网站上披露；2.经营方针和经营范围发生重大变化；3.变更会计政策、会计估计；4.董事会通过发行新股或其他再融资方案；5.中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；6.持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；-8-7.公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；8.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格