知识产权及其制度本质的探讨

1知识产权及其制度本质的探讨[摘要]知识产权的概念及制度本质一直是一个众说纷纭的学术话题，国内外专家学者的意见也很不一致。本文根据知识产权内容和范围的不断扩张及人们对知识产权认识的不断深化，力图通过对知识产权概念的重新定义，溯源探本，更加准确和深入地揭示知识产权及其制度的本质含义，从而明了推进知识产权事业发展的宗旨和精神，明了知识产权的道德意义，明了设立知识产权制度的理论依据。[关键词]知识产权定义知识产权制度本质理论依据一、引言关于知识产权概念的定义一直以来都存在着诸多不同。《法律辞典》，的定义为：“自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的符合法定条件的智力成果，依法确认并享有的权利”；（大辞海：法学卷》2的定义为：“人们基于自己的智力活动创造的成果和经营活动中的经验、标识等依法享有其利益并排斥他人干涉的民事权利”；（辞海》，的定义为：“公民或法人对其智力活动创造的精神财富所享有的权利”；（法学大辞典》4的定义为：“法律赋予知识产品所有人对其智力创造成果享有的专有权利”；《中华法学大辞典：民法学卷》s的定义为：“法律赋予知识产品所有人对其智力创造成果所享有的某种专有权利”；《政治经济学大辞典》6的定义为：“行为主体以智力劳动的方法在科学、技术、文艺等领域里创造的精神财富的专有权”；（大百科全书》7的定义为：“知识产权是一种私权，指对特定智力创造成果所依法享有的专有权利，或者说是以特定智力创造成果为客体的排他权、对世权”。《兰州市专利工作未来十年发展战略研究》8的定义为：“知识产权是法律赋予单位或个人对智力劳动果和其他商业成就所享有的占有、使用和支配的权利，它包括工业产权与著作权”。其他专家学者的定义也各不相同[9-19].其中文献9在对知识产权的各种不同定义进行较为深人的分析后，给出的定义为：“知识产权是对特定智力成果的支配权”，并明确其主体为“民事主体”，同时指出知识产权具有5个特征：1.知识产权系由法律直接创设；2.知识产权的内容是对智力成果的直接支配性；3.知识产权依附于无形的智力成果；4.在有的情形下，可以由多个主体同时对同一智力成果享有知识产权；5.知识产权可以由多人同时行使“。另外一些教科书和学术专著并不给出定义，只介绍各类知识产权（如专利、商标、版权等）的具体内容或范围[20].关于知识产权的各种国际性文件通常也回避对知识产权的定义或本质的阐释，而只罗列知识产权涉及的内容或范围。如：《与贸易有关的知识产权协定》仅列出知识产权的8项内容；（成立世界知识产权组织公约》仅列出知识产权的8项权利；《保护工业产权巴黎公约》仅列出工业产权的9项内容等。出现这种状况的原因之一是：随着知识产权涉及内容的不断增加、范围的不断扩大，原有对知识产权本质的阐释已难以适用。例如，许多人赞成知识产权的客体为智力创造成果。但随着非创作性数据库和遗传资源等内容被纳人知识产权研究和法律调整的范围，“智力创造成果”已不再能完整概括知识产权客体的本质特征。笔者对此阐述了一些自身的理解。二、知积产权及知积产权制度的范围在探讨知识产权及知识产权制度的本质之前，宜首先界定本文所称知识产权和知识产权制度的范围，以明了本文的语意环境。（一）知识产权的范围本文所称知识产权涉及如下内容：21.专利（发明、实用新型、外观设计）；2.商标；3.版权及其邻接权；4.集成电路布图设计；5.地理标记；6.生物新品种（或植物新品种）；（本项内容通常为植物新品种。但考虑到动物、微生物等新品种也存在纳人知识产权范围的可能性，生物新品种具有更大的包容性。）7.未公开的信息（商业秘密）；8.传统知识、遗传资源、民间文艺。此外，对知识产权的权利限制及禁止滥用知识产权等，也属于本文知识产权所涉及的内容。从上述对知识产权范围的界定可知，本文试图在最广的意义上来阐释知识产权及其制度的本质。（二）知识产权制度的范围本文所称知识产权制度，是指涉及知识产权的法律、法规和国家政策的总和。一些教科书和学术专著将知识产权制度界定为“保护知识产权的法律制度”。但知识产权事业的发展涉及知识产权的各个环节，保护知识产权只是其中一个环节，而不是全部。例如，禁止滥用知识产权的法律制度、规范知识产权中介机构及其活动的政府规章、专利申请费用的减免或资助及促进专利技术产业化等政策，也应当是知识产权制度的组成部分。本文建议将所有涉及知识产权的法律、法规和国家政策的总和统称为知识产权制度。这种广义的界定具有更大的包容性，也更符合社会各界对知识产权制度的直观理解。三、知积产权及知识产权制度的本质含义探讨知识产权及其制度的本质离不开探讨知识产权的定义。所谓下定义，就是要说明一事物之区别于它事物的本质特征。在界定了知识产权及知识产权制度的范围之后，本文对知识产权的定义如下：知识产权是指民事主体对特定有用信息的法定支配权和名誉权（IntellectualPropertyRightisthelegislateddominatingrightandreputationrightofacivitsubjecttospecificusefulinformation）。下面对这一定义进行详细解释。（一）知识产权的客体在上述定义中，知识产权的客体被界定为特定有用信息。3由于种种原因，我国大陆将英文IntellectualPropertyRight（IPR）中的Intellectual译为知识，台湾地区则译为智慧。无论是知识还是智慧，如果按其原意，都是指人类智力创造成果，都难以适应当前知识产权内容和范围的扩张。鉴于知识产权及IPR的称谓已经形成，很难改变，故上述定义在保留原有称谓的前提下，将知识产权中的知识界定为特定有用信息。此种界定的优点体现于以下三方面：1.保留了知识产权的客体主要是通常意义上的知识或智力创造成果的基本含义。知识产权的客体主要是通常意义上的知识或智力创造成果在上述定义的主语“知识产权”中已经充分体现。因为人们在谈论知识时，通常就是这样理解的。也就是说，用“有用信息”来界定知识产权的客体并不会削弱人们对知识产权的客体主要是通常意义上的知识或智力创造成果的认识，故无须在定义中予以特殊说明。2.指出知识产权客体除包括通常意义上的知识外，还包括某些不一定能称之为知识、但却是有用信息的内容。如果仅将知识产权的客体界定为通常意义上的知识或智力创造成果，就难以包含无创作性的数据库（已于1996年3月以欧洲委员会“指令”的形式形成地区性公约）和遗传资源等客观存在且极具价值的知识产权内容。地理标记等知识产权是否能用知识或智力创造成果来解释也颇有争议。本文的定义将知识产权的客体放大为有用信息，具有更大的包容性，反映了知识产权内容和范围不断扩张的现实。应当指出，知识是有用信息，但有用信息不一定都是知识。上述界定仅将知识产权中的知识放在有用信息这个属内，并没有指出同属但不同种的有用信息之间的区别，尚不构成对知识下定义。故前面要用“特定”一词加以限定。3.揭示了知识产权客体的信息特征。知识的有用性已为世人广泛知晓，在有用的前提下，信息的特征就是知识之区别于其它有用客体的本质特征，即：信息是无形的，可以被无穷复制，易于传播，不因使用而消耗，且可以多主体同时使用等。知识的信息特征及知识发展和人类进步的历史决定和证明了知识是人类的共同财富。知识产权保护的并不是知识产权的客体本身，而是与客体相关联的标的，即下面将要解释的支配权和名誉权。作为社会对权利人的知识产权标的提供法律保护的对价，知识本身通常被公之于众，以便扩散、学习、研究和创造新的知识。经过上述讨论后，除特殊说明外，本文将在有用信息且其主要成份为智力创造成果的意义上使用知识一词。（二）知识产权的标的1.支配权在本定义中，支配权（DominatingRight）是指对知识的经济意义上的排他使用权、复制传播权、凝结该知识使用效果的产品销售和许诺销售权、修改权、使用知情同意权、利益分享权等以及对上述权利及支配权本身的处分权，如转让、许可、赠与、继承等。支配权所应包含的具体内容难以一一列举，因为它会随着时代的发展而不断变化。此外，复制传播权仅涉及版权作品，而不涉及专利技术信息等。故上述列举主要是示例性的。支配权的具体内容应当在法律中详细规定，并随法律的变更而变更。4尽管知识是人类的共同财富，但并不是所有知识都应被任何人任意使用。知识的创造往往需要人、财、物和时间的巨大投人，需要承担失败的风险，需要创造者的艰苦付出和智慧。知识的保存也需要特定的条件和付出特定的代价。为鼓励知识的创造和保存、丰富人类的知识宝库，应对知识的创造和保存进行适当的奖赏或补偿。奖赏或补偿的方式之一就是通过法律赋予对创造和保存特定知识做出贡献者以对该项知识的法定支配权和名誉权。知识产权制度所保护的是与知识产权客体相关联的标的，即与特定知识相关联的支配权和名誉权。它不应当妨碍公众对知识的非经济意义上的获得和使用等。相反，知识产权制度鼓励知识的公开、传播、学习、研究以及在此基础之上的创新，包括在科研和文艺创作过程中使用任何已有知识。目前社会上对知识的共享性和与知识相关联的法定支配权和名誉权的专有性缺乏正确的认识，常常发生混淆，应当予以澄清。此外，考虑到遗传资源、传统知识、民间文艺等保存和提供者的利益，支配权中还应包含使用知情同意权（用这些遗传资源、传统知识和民间文艺做什么，是否同意）和利益分享权。2.名誉权在本定义中，名誉权（ReputationRight）是指署名权和标识原始知识来源权等自然人和人群的人身权利，是不可转让、剥夺、放弃且永久存续的。某些名誉权（如标识原始知识来源权等）的属主不一定是自然人，而是自然人的群体（如部落、民族、家族、某地住民或某单位的职工群体等）。即使构成群体的自然人在不断变换，甚至已消亡，该名誉权仍属于该群体，且不可剥夺。所以自然人和自然人的群体（或人群）是两个不同的主体。作为人身权利，名誉权从道义上应当是与生俱来的，即依自然人或人群创造或保存知识的事实而天然存在。但实际上，名誉权往往依法而成立。如果法律不禁止名誉权的让渡，则发明创造者的名誉权就可能被让渡给投资人或单位领导；如果法律不规定必须标识传统知识或遗传资源的来源，则借助这些知识而成名者就可以堂而皇之地攫取传统知识或遗传资源的创造或保存者的名誉权。（三）关于知识产权客体和标的的讨论1.一些学者认为知识产权保护的对象就是知识产权的客体，即知识或有用信息本身。这种说法是将物权的客体与权利标的的统一性延伸到知识产权的惯性思维的表现，也是社会大众的朴素理解。在物权领域，客体和标的往往是同义语。但在知识产权领域，客体与权利标的是可分离的。以专利为例，授权专利的技术方案必须公之于众。目的就是要让这些技术方案或知识被社会公众了解、学习、研究和进一步创新。只是未经许可，不得商业化使用该技术方案。可见，知识产权保护的并不是知识本身，而应当是与知识相关联的权利。这些权利在本文中被称之为知识产权的标的，亦即当事人依知识产权法律制度进行诉求的内容。2.知识产权的标的由支配权和名誉权构成。支配权可由权利人直接行使，第三方的介人或同意不是必要条件；但名誉权却不能独立行使，必须以第三方的一定行为（知晓以及终止侵权、道歉、赔偿等）为前提。有学者建议用“经济权”和“精神权”，或“财产权”和“人身权”来称呼这两类权利。三种称谓各有特点。从望文生义来看，支配权和名誉权的着眼点主要在可操作性上：前者可操作，后者不可操作。实际上，支配权和名誉权也隐含了经济和精神、财产和人身双重权利的含义；经济权和精神权的着眼点主要在物质利益和精神利益的区分上；财产权和人身权的着眼点主要在不依附于人身的经济利益和依附于人身的其它利益（主要指精神利益）的区分上。本文选取支配权和名誉权的称谓，主要是考虑到：（1）纯粹的或不附带经5济利益的精神权很难存在，因为署名权等精神权常常也能为权利人带来经济利益，如获得政府或业界奖励，提拔职称职务，获得讲学或参与其它项目的机会并获得报酬等。如果专门定义了经济权，就可能存在也能带来经济利益的精神权是否应当划人经济权的矛盾；（2）英文中“财产权”和知识产权中的“产权”都