大米加工行业示范文本

—1—附件：粮食行业大米加工企业生产经营档案示范文本中国粮食行业协会二○○五年十二月十四日—2—目录编制说明…………………………………………………………………（1）第一部分示范表格……………………………………………………（3）表1合格供方评价表……………………………………………………（3）表2原料购进卸货通知单………………………………………………（4）表3原料检验报告单……………………………………………………（5）表4原料记录台帐………………………………………………………（6）表5原粮普查检验台帐…………………………………………………（7）表6稻谷出入库检验报告单……………………………………………（8）表7包装材料检验报告单………………………………………………（9）表8培训教育登记表…………………………………………………（10）表9职工健康档………………………………………………………（11）表10岗位操作记录表…………………………………………………（12）表11设备管理台帐……………………………………………………（13）表12仪器、设备维修、保养记录表……………………………………（14）表13大米定量包装净含量计量检验记录……………………………（15）表14计量设备台帐……………………………………………………（16）表15－1大米（生产班组）检验报告单…………………………………（17）表15－2大米出厂检验报告单…………………………………………（18）表16成品入库记录……………………………………………………（19）表17产品发货明细台帐………………………………………………（20）表18客户档案台帐……………………………………………………（21）表19质量信息反馈单…………………………………………………（22）表20产品召回、隔离记录表……………………………………………（23）表21投诉处理记录……………………………………………………（24）表22走访顾客报告单…………………………………………………（25）第二部分大米加工企业生产经营档案基本规则……………………（26）—3—编制说明为进一步加快大米加工业食品安全信用体系建设，规范企业生产经营活动，确保大米质量和食用安全，根据《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》精神和国家食品药品监督管理局的要求，在充分调研论证的基础上，形成了《粮食行业大米加工企业生产经营档案示范文本》（以下简称示范文本）。一、适用范围示范文本原则上适用于全国所有大米加工企业。在进行食品安全信用体系建设试点工作期间，首先在试点企业和中国粮食行业协会会员单位中的大米加工企业中试行。二、基本框架和内容1、示范文本由两部分组成。第一部分是大米加工企业生产经营档案示范表格，第二部分是大米加工企业生产经营档案基本规则。2、示范文本的主要内容涵盖了企业管理基础工作和采购、生产、销售与服务等各个方面，共分为4个环节、18个项目、33个要素、83条项内容和要求。3、示范文本的依据是现行法律法规、部门规章和标准，其中：——国家法律法规7个。包括：《产品质量法》、《合同法》、《食品卫生法》、《环境保护法》、《计量法》、《消费者权益保护法》和《粮食流通管理条例》等；——部门规章5个。包括《大米生产许可证实施细则》、《食品广告管理办法》、《定量包装商品计量监督管理办法》、《产品标识标注管理规定》和《粮食卫生管理办法》等；——国家和行业标准17个。包括大米标准、稻谷标准、预包装食—4—品标签通则、质量管理体系、大米厂卫生规范、食品企业通用卫生规范、工业“三废”排放试行标准、国家职业标准：《制油工》《粮油质量检验员》、《粮油保管员》、《粮油购销员》、《危害分析和关键控制点（HACCP）》等。三、几点说明1、示范文本是按照大米加工工艺和管理流程，对涉及大米加工业的各项法律、法规、标准中的相关规定，进行梳理整合，使之条理化、系统化，起到示范作用，便于企业操作。2、示范文本的制定考虑到大米加工业的总体水平和不同企业的特点，各项要求均属基本要求，企业均应该而且能够做到。对于已通过HACCP、ISO9001、有机食品、绿色食品等认证的管理水平较高的企业，应按相应的要求，建立更加完善的管理制度。3、示范文本对大米加工企业的各个生产环节进行控制。每个环节均应建立档案文件，记录应及时、准确、完整，并应建立文件的批准、分发、修改、存档、销毁程序。4、示范文本中的表格均为示范表格。企业应建立更为详尽的档案。企业使用自制表格，应涵盖示范表格相应的内容。5、示范文本在国家食品药品监督管理局的指导下，由中国粮食行业协会组织有关单位起草。—5—第一部分示范表格表1：合格供方评价表年月日供方名称产品名称联系人电话地址邮编价格初检是否有合法经营权（证明材料）企业等级水平信誉度顾客满意水平质量验收能力及材料质量保证能力供货业绩证明年度评审认定评价结果合格□不合格□评审组人员：重新评审意见及结果：重新评审人员：批准人：—6—表2：原料购进卸货通知单交货单位：车号：编号：车辆清洁：来料外观检验：年月日计量员：保管员：品种件数毛重进库仓号备注—7—表3：原料检验报告单年月日名称产地年度等级数量取样量车(船、仓)号检验项目及标准检验结果结论检验项目及标准检验结果结论出糙率（％）黄粒米（％）水分（％）异品种米（％）杂质（％）不完善粒（％）垩白粒率（％）色泽、气味活虫（头/kg）整精米率（％）脂肪酸值（mmNaOH/100g）综合结论：备注：检验员：审核：—8—表4：原料记录台帐记录人：编号日期品种来料单位件数数量抽样人抽样数量是否合格备注注：每批产品检验数据见检测报告。—9—表5：原粮普查检验台帐编制单位：序号：纯重:单位：日期区号品种等级杂质出糙率整精米水分谷外糙米黄粒米不完善粒垩白粒率病斑粒霉变粒是否异常检验员扦样员备注—10—表6：稻谷出入库检验报告单编制单位：编号：年月日品种检验目的检验日期调拨令号执行标准抽样地点检验项目单位标准要求检验指标结论备注年产度年等级—出糙率%整精米率%杂质%水分%谷外糙米%黄粒米%数量kg结论：—11—表7：包装材料检验报告单年月日生产厂家品种规格检验数量检验记录尺寸外观抽样方式正常检验一次抽样方案，一般检验水平Ⅰ，接受质量限(AQL)为6.5抽样数检验项目检验结果判定尺寸重量经纬密度外观印刷/覆膜包装特性检验抽样方式正常检验一次抽样方案，特殊检验水平S-1，接受质量限(AQL)为6.5抽样数检验项目检验结果判定耐跌落性撕裂/承重卫生指标综合结论合格□不合格□备注：检验员：审核：—12—表8：培训教育登记表序号姓名培训内容时间地点指导老师参训人员组织单位备注—13—表9：职工健康档案序号姓名岗位体检时间体检结果—14—表10：岗位操作记录表岗位生产时间加工品种生产班次产品情况设备生产情况记载设备故障处理记载备注操作工：接班：班组长：—15—表11：设备管理台帐设备编号设备名称设备型号数量生产商购入时间使用位置责任人使用状态备注生产副厂长填写，使用状态包括“在用”、“停用”，位置、使用状态变化在备注中注明时间—16—表12：仪器、设备维修、保养记录表仪器、设备名称：统一编号：使用部门：检定日期第页操作人保养记录保养日期第次保养人维修记录：第次故障现象：维修内容及更换零件：待解决问题：维修人操作人年月日—17—表13：大米定量包装净含量计量检验记录年月日品种名称品种规格生产日期批量样本量计量单位平均皮重皮重抽样数编号12345678910总重净含量偏差编号11121314151617181920总重净含量偏差编号21222324252627282930总重净含量偏差平均偏差超出最大允许负偏差包数结论检验人：—18—表14：计量设备台帐设备编号计量器具名称规格型号数量使用部门精确度检定周期产地检定方式责任人制表：审核：—19—表15－1：大米（生产班组）检验报告单年月日班组：品名规格数量（kg）检验项目单位检验结果结论加工精度水分％碎米总量％小碎米量％杂质总量％糠粉％含稻谷粒粒/kg矿物质％黄粒米％异品种米％不完善粒％垩白度％计量误差g色泽、气味综合结论备注检验员：审核人：—20—表15－2：大米出厂检验报告单出厂时间：年月日品名规格数量（kg）生产日期检验项目单位检验结果结论加工精度水分％碎米总量％小碎米量％杂质总量％糠粉％含稻谷粒粒/kg矿物质％黄粒米％异品种米％不完善粒％垩白度％计量误差g色泽、气味综合结论备注检验员：审核人：总审：—21—表16：成品入库记录记录日期生产日期品种班次垛位数量记录人：—22—表17：产品发货明细台帐发货日期提单号码提货单位品名规格件数数量（kg）生产批号承运车号司机签名备注记录人：—23—表18：客户档案台帐业务范围客户名称地址联系人联系电话/传真业务代表记录人：—24—表19：质量信息反馈单年月日产品名称区域营销员联系地址或电话反馈性质正常□不正常□质量现象描述：（品种、生产批次、数量、异常情况描述等）鉴定意见：鉴定人：年月日公司负责人意见：主管经理：年月日处理结果：批准人：年月日备注：—25—表20：产品召回、隔离记录表编号：时间召回（隔离）批次发生地点件数数量原因分析处理措施时间备注记录人：—26—表21：投诉处理记录姓名电子信箱单位电话号码地址邮政编码投诉方式来访□来信□电话□商店□其他□购买日期购买地点产品名称购买数量规格包装生产日期投诉内容：鉴定意见鉴定人：处理情况批准人：用户意见用户签名：投诉时间处理时间投诉记录人：—27—表22：走访顾客报告单年月日派出人员起止日期自年月日至年月日走访单位名称地址电话电挂传真接待人顾客意见摘要报告人：顾客希望处理结果签字：审核签字：—28—第二部分基本规则大米加工企业生产经营档案基本规则环节项目要素主要内容和要求依据管理基础工作01必备条件01-01资质企业必须具备保证产品质量的必备条件，获得《全国工业产品生产许可证》和“QS”标志使用资格。1、《产品质量法》（1993）第三、十四条2、《大米生产许可证实施细则》（2003）3、《质量管理体系》GB/T19001-2000管理体系01-02质量管理企业应当建立健全质量管理制度，制订相应程序文件，以保证产品符合规定要求。组织机构01-03机构与人员1、企业应根据有关法律、法规的规定，明确各部门、人员的职责和权限及相互关系，制订相应的考核办法，并严格实施。2、企业领导中至少有一名质量负责人，全面负责质量工作。3、检验部门，检验人员能独立行使职权。文件管理01-04管理与记录1、应有专人负责文件管理，以确保使用的文件是有效版本。2、记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。3、认真填写质量记录，保证实现产品的可追溯性。4、质量记录可以以纸张或电子文本形式保存。采购02制度02-01采购制度企业应制订采购文件，规定原辅料、包装物的选购质量验收制度。1、《合同法》（1999）第二章2、《粮食流通管理条例》（2004）3、《大米生产许可证实施细则》（2003）4、《质量管理体系》GB/T19001-20005、《危害分析和关键控制点（HACCP）》6、《稻谷》GB1350-19997、《粮食、油料检验扦样分样法》GB5491-85采购文件应包括采购计划、采购清单、采购合同、原辅料、包装物技术标准等。原辅料及包装02-02稻谷稻谷应符合国家相关标准和有关卫生规定。其它辅料、包装物1、其它辅料、包装物应无毒、无害，符合相应的国家标准、行业及企业标准。2、进口原料必须具备必须具有出入境检验检疫机构出具的合格证明。供方管理02-03供方选择1、能提供国家注册的营业执照、卫生许可证、生产许可证等相应的资料，具备有效质量保证能力和良好的资信度，并能提供优良的售后服务。2、企业直接向农民收购稻谷时按国家原料收购有关规定执行。供方评定1、供方应提供相应的质量报告。2、对供方供货能力、交货期、履行合同情况进行评价。3、对供方的价格、商业信誉、资信能力、售后服务等进行比较。4、供方质量体系和质量保证情况。（表