第七章制度、政府与经济发展

第7章制度、政府与经济发展有效率的经济组织是经济增长的关键－－道格拉斯.诺思第一节制度与经济发展一、制度的含义及其特点制度主义创始人凡勃仑（Veblen，T.）认为，制度是大多数人稳定了的共同的思想习惯。另一制度主义创始人康芒斯（Commons，J.）将制度定义为，控制、解放和扩展人类行为的集体活动。诺思（North，D.）将制度定义为，人类设计的构成政治、经济和社会互相作用的机制，是社会游戏的各种规则，是多种财产权的集合，包括：正式的规则，如政府法律、一般法律、规章；不正式的约束，如各种传统、行为规则、自行使用的管理规章；以及两者的实施特征。新制度经济学家科斯（Coase，R.H.）认为，由于存在着交易成本，制度将影响到资源配置的效率。市场失败是存在的，但可以通过制度安排加以解决。以产权制度和契约制度作为核心内容的生产安排及其变革，对于现代化进程总是起着不是推进就是阻滞的重要作用，经济的现代化，就是制度的现代化。道格拉斯·诺斯道格拉斯·诺斯由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。道格拉斯·诺斯认为，“制度是社会的博弈规则，或更严格地说,是人类设计的制约人们相互行为的约束条件……用经济学的术语说，制度定义和限制了个人的决策集合”，他认为，制度是一个社会的游戏规则，是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。2014-5-23制度安排的层次性（1）第一个层次是制度环境，指制度产生和发挥作用的社会行事习惯、文化和价值观念、道德背景等。与其他制度安排相比，制度环境改变很缓慢。（2）第二个层次是立宪秩序，指赖以建立具体制度规范并显示其特征的基础规则，涉及到文化、意识形态、基本政治经济体制等诸方面，是一个基本的制度集合。立宪秩序决定着制度变迁的路径、方向、性质、范围与进程。制度变迁一旦走上某条途径，其既定方向会在以后的发展中得到自我强化，即路径依赖。沿着既定路径，制度变迁可能进入良性循环轨道，迅速优化，也可能沿着错误的路径走下去而导致劣化，甚至会被锁定在某种无效率状态之中。（3）第三个层次是具体的政治、市场制度安排，如选举制度、产权制度、生产制度、交易制度等，它既是社会、政治、经济和思想文化生活运行的载体，也是立宪秩序借以体现自身的载体。这是一般意义上所讲的制度，即体制。（4）第四层次是微观的规章制度。比如单位的组织规章、制度规定、一些实施细则等。2014-5-235【【案例案例】】不同民族和区域的婚姻习俗民族和区域的婚姻习俗傣族婚傣族婚习习俗俗闽台婚嫁习俗闽台婚嫁习俗2014-5-236规则与制度分类规则的种类执行的种类制度的种类1．惯例自我约束第一种内在2．伦理规则行动者的自我承诺第二种内在3．习俗通过信息的社会控制第三种内在4．私人规则由私人执行组织第四种内在5．国家法律由国家执行组织外在2014-5-237【案例】美国铁路美国铁路美国铁路两条铁轨之间的标准距离是美国铁路两条铁轨之间的标准距离是44英尺英尺8.58.5英寸，这是一个很奇怪的标准，英寸，这是一个很奇怪的标准，你知道从何而来吗？如果说今天世界上你知道从何而来吗？如果说今天世界上最先进的运输系统的设计，是由两千年最先进的运输系统的设计，是由两千年前的两匹马的屁股宽度决定的前的两匹马的屁股宽度决定的。你相信。你相信吗？吗？【【应用应用】】强化学习理论实验和路径依赖强化学习理论实验和路径依赖二、制度对经济发展的作用1.制度决定着激励机制制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并由此影响、决定着人们的行为选择。如果收入水平与素质水平成正比，愿意接受较高教育程度的人会越来越多；如果技术创新能够获得超额的收益，人们就会热衷于技术研究与开发；如果多劳动不能获得相应的高收入，人们就会倾向于少劳动、甚至不劳动；如果投资的风险太大，人们就会选择多消费，不投资。制度的激励机制与其约束机制密不可分。良好的制度安排可以使经济主体所付出的成本与所得到的收益真正联系起来。否则，如果不能有效地防止别人搭便车，不能约束不劳而获的行为，就可能导致分配不公，影响到社会运行的效率。制度对经济发展的作用作为一种行为规范，制度决定着人们可以做什么与不可以做什么。如果允许做的事情，人们都不愿意去做，或者鼓励做的事情，人们都没有积极性，这样的制度缺乏有效的激励机制。发展中国家之所以发展不起来，在很大程度上是由于其制度环境及制度安排没有把人们的努力与报酬联系起来，无法对经济主体产生足够的激励。在这种情况下，即使各种生产要素总量和技术保持不变时，通过制度创新，对要素进行重新组合，也能迅速实现经济增长。如中国在1978年农村经济体制改革之后，经济增长速度急剧加快，主要就是制度的激励机制有效的发挥了作用。2.制度决定社会交易成本制度的存在可以有效地降低交易费用，通过削弱信息的不对称现象，消除机会主义，减少经济的外部性，增加交易的确定性，降低经济主体的经营成本。如货币金融制度为人们提供交易便利；产权制度使经济行为人对自己行为产生合理稳定预期，降低市场活动不确定性风险，抑制“败德”行为。有效的制度，通过规则性和秩序性，增大信息流量，降低信息成本，能更合理高效利用有限资源。制度作为经济主体在竞争与合作中经过无数次的博弈而达成的规则总和，能够为有效合作提供保证。制度提供给人们关于行为约束的信息，规范人们之间的相互关系，减少不负责任的行为，增强相互之间的兼容程度。3.制度决定分配公平作为行为规范，制度也对分配进行规范。分配的公平与否，主要从个人后天的努力出发进行分析，但也不能否认先天的公平性问题。如果没有扭曲的制度安排，如“王侯将相宁有种乎”，机遇对于社会中的每一个人都应该是平等的，这样按照人的后天努力程度及其智力程度进行分配，是比较公平合理的。不过由于人或家族的继承性，前辈对于自己应得的、没有消费掉的收入，通过一定的制度安排，传递给子孙后代，是符合人之情理的，存在合理性。如果把上辈积攒的财富没收充公，会减弱人们通过自己的努力积累财富的动力。对此，最有解释力的是土地改革问题。全盘没收地主的财富，有时候难以达到最终的分配公平。4.制度协调利益冲突在遵循按劳分配的原则的同时，制度还关注利益的协调。很多时候，为了防止其他经济主体对资源的破坏，为了同情心等其他目的，还要付出更多的制度成本，甚至有意识的扭曲分配制度。如扶贫、社会保障制度的建立、不断降低利率、提高工资水平等，都在所难免。其根本原因是协调并最终解决利益冲突。当资源稀缺时，对资源传统性的滥用使当前和长期的资源最优使用不可能，人们之间在使用资源上的摩擦和对抗会加剧。随着资源的越来越稀缺，经济运行变得复杂起来，各种经济决策都带有或多或少的不确定性，投机主义无处不在，利益矛盾冲突越来越激烈，无形中增加了交易成本。这都需要制度安排加以解决。三、制度变迁的两种方式1.制度变迁的表现制度变迁，是指制度形成、变更和发展的过程。制度变迁具体表现为：（1）一种效益更高、交易费用更低的制度对另一种效益较低、交易费用较高的制度的替代过程。（2）对一种更有效益的制度的“生产过程”，即制度创新。制度创新是一个较长的、历史的过程，变化总是从习惯、习俗、道德观念、意识形态约束等非正式规则的边际演变开始，这种连续的演变最终导致正式规则的变化。2.强制性制度变迁大多数发展中国家的制度变迁是通过政府推动实现的。这种自上而下、由中央政府主动采取措施，推动制度进行重新安排的模式，为强制性制度变迁。强制性制度变迁的基本条件：（1）能够试点、试验。（2）具有不可挑战的权威，制度变迁的结果无论是失败还是胜利，都能掌握领导权。（3）实事求是强制性制度变迁失败的原因：强制性制度变迁，难免有政府以变革制度为借口、进一步扩大集权程度、谋求更多寻租机会的可能。这是强制性制度变迁失败的一个重要原因。3.诱致性制度变迁由经济主体自发组织，自下而上共同实施的制度变迁。必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会才能引起。在社会发展初期，由于经济主体的有限理性，诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求，就需要国家或政府出面进行强制性制度变迁。诱致性制度变迁是西方世界的范例，以个体为本位，通过大众的知识积累和对获利机会的把握，自下而上缓慢演进。强制性制度变迁是东亚各国的范例，以集体为本位，依靠权力执掌者的理性程度，自上而下强力推进。在现代化的过程中，由于东方世界与西方文明体系内生的现代化在某种程度上的不相容性，制度内各要素之间往往会产生冲突，程度不同地消解甚至阻碍制度变迁，因而，协调好它们之间的关系对制度变迁至关重要。4.制度变迁中的路径依赖路径依赖(pathdependence)是新制度经济学中的一个名词，它指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。技术角度的路径依赖思想阿瑟指出，新技术的采用往往具有报酬递增的机制。由于某些原因先发展起来的技术通常可以凭借先占的优势，实现自我增强的良性循环．从而在竞争中胜过自己的对手。相反，一种较之其他技术更具优良品质的技术却可能因为晚一步，没有能获得足够的追随者等而陷人困境甚至“锁定”(Lock-In)在某种恶性循环的被动状态之中，难以自拔。由于某种原因，首先发展起来的技术常常凭借其先占优势，利用巨大规模促成的单位成本降低，利用普遍流行导致的学习效应和许多行为者采取相同技术产生的协调效应，致使它在市场上流行起来，从而实现自我增强的良性循环。案例：计算机键盘的字母排列方式当美国发明家克里斯托弗.拉思兰.萧尔斯于1873年发明第一台打字机时，键盘确实是完全按字母顺序排列的。但他高兴之余又发现一个问题：打字速度若是快一点，打字机的键就会卡住。因此，他请他的内弟、一位数学老师帮忙出个主意。这位数学家后来设计了这么一个方案：把英语中经常连用的字母分开排列。这样一改，造成打字过程中微小的停顿、卡键问题便迎刃而解。萧尔斯马上照此办法改装了他的打字机，因而便有了现在这样一种奇特古怪的排列方式。他可能是不好意思让公众知道这种怪异的排列是为了防止卡键，于是想出一个欺骗性的促销花招，指出键盘这样排列，是经过科学计算的，目的是为了达到最快的打字速度；至于卡键以及他内弟的馊主意却只字未提。而经一些专家分析，键盘这样排列，打字者几乎打每个英文单词时，手都要移动得更远，而不是更近。一位研究打字机历史的权威人士指出：“这可能是有史以来最大的骗局之一。”一位打字机博物馆主任说：“所谓为了使打字者的手尽量少移动而作的‘科学安排’，实际上是个弥天大谎。从数学角度分析，字母的任何一种偶然的排列，也比现在这种排列方式强。”然而，萧尔斯的这种QWERTY键盘却被人们普遍接受，即使是与他竞争的公司，也对之深信不疑。更令人不可思议的是，那些没有按萧尔斯键盘排列方式制造打字机的公司，都一家接一家地破产了。尽管科学研究已经证明，使用更加科学的方法设计出来的键盘，打字速度会提高很多，但是键盘的改动还是不为人们所接受。这一点不能不说是世界打字机史上的一个奇迹。制度变迁的路径依赖诺斯则把这一概念扩展到制度变迁中，用‘‘路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。他认为，在制度变迁中同样存在报酬递增和自我强化现象。制度变迁一旦走上某一路径，就会在以后的发展中沿着既定方向不断强化自己。沿着既定的变迁路径，制度变迁可能进入良性循环，也可能陷入恶性循环中。这意味着制度可能不是人们根据理性计算设计的结果，而是由原有体制变体和进化而来的。正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦选择某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来。路径依赖形成的原因就是在现存制度安排中形成了一个既得利益集团或一种既得利益格局。尽管制度出现了不均衡，但既得利益集团将竭力维持现存制度安排。有时克服既得利益集团政治权力所付出的成本会高得令人望而却步。第二节政府、市场与经济发展一、政