第九讲 选举制度与政党制度

第十一讲政党与选举一、政党的基本含义•（一）三种经典的政党定义•1、柏克：所谓政党，就是大家基于一致同意的某些特殊原则，并通过共同奋斗来促进国家利益而团结起来的人民团体；•2、韦伯：政党是通过自由招募的党员，在一个团体内部给他们的领导及积极参与者谋求职位的组织。•3、列宁：政党是阶级利益的集中代表•讨论：三种政党观的差异；作为部分人的政党•结论：政党的共同特征：以获取或参与政权的行使作为目标；有一整套施政的纲领和章程；其成员可分为领袖、积极分子、大众和资助者；社会成分的混杂政党产生的原因•制度论的解释：代议民主制的确立与选举制度改革•历史局势论的解释：从传统国家到现代国家的转型与合法性的争论•历史发展论：技术发展与政治需求•危机论：合法性危机与政党整合•阶级论：阶级斗争的发与政治斗争的新形式二、政党的产生与发展•（一）两种基本的政党产生模式•1、政党与议会出现的先后顺序•（1）议会内产生的政党：议会制度先于政党制度而产生；从议会内政党走向全国性政党•（2）议会外产生的政党：政党的产生先于国家；政党立国之后可能建立起党治国家，也有可能内化于国家之内•差异的根源：民主制度是否建立；是否存在言论和结社的自由•2、先有国际性政党还是先有一国内部的政党•（1）从一国内部的政党到政党的国际化•（2）从国际政党到一国内部的政党：权贵党与大众党•3、两种模式的共同规律—政党演变的四阶段：宗派阶段、两极化阶段、扩展阶段、制度化阶段•讨论：政党与议会出现的先后顺序对于一国政治发展的影响三、代议民主与政党功能•1、获取或参与国家政权：两种上台的途径•2、提出和实施本党的纲领和政策：革命口号、竞选纲领与执政党的代表大会宣言•3、利益表达与综合：政党与利益集团的相互关系•4、政治录用、精英输送与政治认同的建立•5、监督与完善政治运作：执政党与反对党的互动•讨论:现代政党与民主政治的相互关系？•结论：政党的产生模式与政治发展的道路差异四选举制度•（一）选举的基本功能•1、选举是民主政体下公民意志的表达过程•2.选举是民主政体下公民选择最高领导人上台的唯一合法途径•3.选举是民主政体下公民对政治家及其政策的选择过程•4.选举是公民的交流，合格公民的培育和政治共同体的铸造过程•讨论：1.选举与效率问题；2.对选举的批评（二）选举制度的基本类型•1.多数代表制：每个选区只产生一名代表，获多多数选票即获得全部选票（赢者通吃）•（1）多数代表制的前身•多名多数投票制：一个选区不只产生一名代表•冻结型选举：选民只能在建议的名单中选择，不能另选他人（土耳其的议员选举）•非冻结型选举：可以另选他人（法国的参议院和市议会选举、中国的人大代表选举）•评论：多名多数选择制是西方国家在19世纪以前普遍采用的一种选举制度，目前这种选举制度在大多数国家已经被抛弃•（2）单名多数投票制：每个选区只产生一名代表•相对多数代表制：获得最多选票即为当选，不管其是否达到绝对多数。英国、美国、印度和加拿大等•绝对多数二轮投票制：获胜者必须获得绝对多数选票。如果在第一轮投票无人过半，则对得票得多的两位候选人进行第二轮投票，以得票多者当选。法国的国民议会和总统选举。•选择性投票制：选民可针对多个候选人进行偏好排序，如某人获得第一偏好超过半数，即为当选；如无人获得过半数的第一偏好，则淘汰第一偏好得票最少者，然后将其得票按第二偏好分给其他候选人，直至产生出得票过半数者。案例：选择性投票的计票方式•设某选区有四位候选人，共有50000张选票，25001张为绝对多数票。第一次投票后，四人所获第一偏好票如下：•A先生：20000张；B先生：14000张；C先生：10000张；D先生：6000张。•由于没有人获得第一偏好过半数，因此要淘汰D先生。•再设，在D先生所得的6000票中，有5500张的第二选择投给了A；400张的第二选择投给了B；100张的第二选择投给了C。•则A的总票数为20000+5500=25500张。A先生当选。•目前采用这种投票方式的国家只有澳大利亚。•（二）比例代表制：每个选区不止产生一名代表，各政党按照在选区的得票比例而分配席位。•案例：某选区有30000张选票，要产生出6位议员。投票结果：A党得票为15000张，获得3个议席；B党得票10000张，获得2个议席；C党得票5000张，获得1个议席。•1.名单比例代表制：每个政党都在选区中提出一系列的候选人名单，其数量与选区应选名额相等；选民直接投票给政党。各政党依得票比例而分配席位。目前，大多数西方国家均采用这种投票制度。•例如，在一次选举中，某选区有200，000张选票，要产生出5名议员。其中A党得票为86，000票；B党得票为56，000票；C党为38，000票；D党为20，000票。•则200，000/5=40，000票。则A党得2席；B党得1席；C党得0席；D党得0席。•问题：余票如何分配？方案1：最大余数法：余数最多者获得胜余席位•A党86，000/40,000=2------6,000•B党56，000/40,000=1------16,000•C党38，000/40,000=0------38,000•D党20，000/40,000=0------20,000•由于C党余38，000票，则余下的第一票应由C党占有；D党20，000票，占有剩余的第二票。•最终的分配结果为A党2席；B党1席；C党1席；D党1席。方案2：最大商数法：按余票的最高平均数分配•第一次计票，仍按原方案，A党2席；B党1席；C党和D党分别为0席。•则第二步的计票方式为•A党86，000/(2+1)=28,666•B党56，000/(1+1)=28,000•C党38，000/(0+1)=38,000•D党20，000/(0+1)=20,000•由于C党的商数为38，000票，第一个剩余席位归C党；A党余28，666票，占有剩余的第二票。•则最终的得票情况为：A党3席；B党1席；C党1席；D党0席。方案3：顿洪特法：按平均数大小排列政党除以1除以2除以3除以4除以5A党（3席）86000（1）43000（3）28666（5）2150017200B党（1席）56000（2）28000186661400011200C党（1席）38000（4）190001266695007600D党（0席）2000010000666650004000方案4：圣拉各法-按奇数求最高平均数政党除以1.4除以3除以5当选席位A党61428（1）28666（3）172002B党40000（2）18666（5）112002C党27142（4）1266676001D党14285666640000结论：•1.最大商数法和顿洪特法最有利于大党•A3、B1、C1•2.最大余数法最有利于小党•A2、B1、C1、D1•3、圣拉各法有利于在多党中形成均衡的大党制衡•A2、B2、C1•2.单记名可让渡投票制：选民不直接投票给政党，而是直接投票给单个的候选人。但是，在选举中已经获得足够票数的候选人，其所剩余的票数可依其第二偏好转让给尚未当选的其他候选人；与此同时，淘汰得票最少的候选人，并将其选票按第二偏好投票情况转让给其他候选人。采用国家：爱尔兰、马耳它。3.混合代表制•（1）偏向多数代表制的混合制：日本•从1996年开始，日本实行相对多数-比例代表制。在全国的500个议席中，有300个采用单一选区多数代表制；200个议席采用名单比例代表制。选民每次投票即投两张票：一张投给多数选区；另一张投给比例选区。•（2）偏向比例代表制的混合制：德国、新西兰、委内瑞拉、意大利•德国、新西兰和委内瑞拉有半的议席实行多数代表制；另一半实行比例代表制。•与日本的差异在于，以比例代表制所产生的席位，还可以弥补因多数代表制选举所产生的不成比例的状况。•也即，当多数代表所产生的席位不能准确反映各党的选票分布状况时，应该在比例选举中予以弥补。五、选举制度与政党制度•（一）竞争型政党制度与选举制度•迪韦尔热定律：多数代表制易于产生出两党制；比例代表制易于产生出多党制•1、多数代表制与两党制•（1）多数代表制：各选区应选出的议员或代表名额，为各该选区内得票最多的政党或个人完全占有•（2）绝对多数代表制（法国）、相对多数代表制（英美）与选择性投票制（澳大利亚）•（3）偏好简化与两党制的产生:•1.为什么小选区制易于产生出两党制•（1）机械的作用力：小党在小选区内很难赢得席位,赢者通吃的规则会导致大量“死票’出现•（2）选民的心态：只有投票给大党，自己的选票才有用处•（3）政党的策略：只有赢得大多数选民的选票才能获胜；政策纲领应该照顾到大多数人•多数代表制的后果:在多数代表制下,试图赢得大选的两党都必须要获得过半数选票.这种规则会趋势政党超越阶级型政党的偏见,逐渐将自己转变为“全方位政党”1、多数代表制与两党制•（4）选举制度、政党制度与政府制度的结合•A、多数代表制与议会制的结合：选民在选举议会的同时就选择了内阁；相对多数代表制与党纪的作用；多数代表制为内阁集权和首相集权提供了制度基础（首相总统化）•B、多数代表制与总统制的结合：总统权力的大小取决于两党席位在国会中的分配•C、多数代表制与半总统制的结合：法国的多党制没有产生出两党制；很可能会出现总统和总理分属不同政党的“左右共治”的局面2、比例代表制与多党制（1）比例代表制：各政党在各选区内所获得的议席，大致与其在选区中所获得的选票成比例（2）比例代表制的类型A、名单比例代表制：选民投票给一组政党候选人：大部分欧洲国家（亚洲的新加坡）B、单记名可让渡投票制：选民投票给个人而不是政党；最低票数和余数均可转让给其它候选人（3）比例代表制的议席分配与多党制的出现(4)比例代表制与议会制政府的结合：过于频繁的政权更迭及其补救措施：德国的建设性不信任投票制3、中间人投票定理与政党趋同•（1）中间人投票定理：政党能否获胜取决于其获得中间偏好的选票数•（2）两党制下的中间人投票定理•（3）多党制与中间人投票定理•（4）中间人投票定理的影响：政党的趋中•（5）意识形态张力与竞争型政党制度的格局（二）非竞争型政党制度•1、极权主义政体下的一党独裁制：取消任何政党和社团的存在•2、威权主义政体下的一党威权制：存在着参与竞争的多个政党，但执政党通过选举程序、资源控制等手段限制其上台的机会•3、苏联、东欧的一党领导制：合法存在的单一政党支配国家政权和社会组织•4、中国：一党领导下的多党合作制：党的领导、党内民主、党际协商•讨论：党内民主及其限度；一党领导制下政党与社团的关系六、政党的发展趋势及其挑战•1、政党内部的寡头化：米切尔斯•2、兼容型政党的兴起与发展：基希海黙•3、政党功能的萎缩•（1）社会基础的变化：信息社会的来临•（2）社会结构的转化：中产阶级的出现•（3）利益集团的挑战：多样化利益的表达•讨论：中国政党制度的发展趋势•三个代表理论与从革命党到执政党的转型七中国的政党改革与发展•（一）共产主义政党的起源：共产主义者同盟•（二）共产主义政党的发展：布尔什维克党的民主集中制；党对国家政权的绝对领导；党对社会组织的领导：工青妇•（三）中国现代国家建设的背景：政党领导军队与建立国家•（四）计划经济条件下的党政军一元领导模式的出现•（五）市场经济与全球化背景下的政党发展所面临的挑战•1.利益主体与出现与动员式参与的难度：利益分化与意识形态的衰落•2.独立候选人，独立组织的出现与动员式选举的难度•3.政党国家化与政党自身的矛盾•4.民主化的潮流与外来的挑战•（六）政党改革的基本历程•1.八十年代初：干部的四化制度与退休制度•2.八十年代中期：党政分开及其限度•3.九十年代：政党的再度集权•4.2000年以来：党内民主与政治文明建设•（七）可能的选举与挑战•1.党内民主的模式选择及其限度•2.民主党派，无党派人士与社会组织的作用•3.政党与国家关系的重新调整•4.政党与社会关系与重新调整•5.选举制度与人大制度的再设计•面临的挑战：国家统一与政治民主阅读与讨论：•阅读书目：•郭定平：《政党与政