锅炉压力容器安装改造维修单位鉴定评审指南

锅炉、压力容器安装改造维修单位资质许可鉴定评审指南（2008）江苏省特种设备安全监督检验研究院JSTJ-ZDS-081-04/2.0目录第一章总则...................................................11．引言........................................................12．评审依据....................................................13．评审类型及评审程序..........................................2第二章鉴定评审程序、内容及要求...............................2４．评审签约...................................................35．现场评审....................................................36．现场评审不符合项整改情况确认................................67．鉴定评审结论意见及评审报告..................................68．增项评审....................................................79．换证评审....................................................710．取证后的监督检查...........................................811．鉴定评审报告及上报.........................................812．相关记录...................................................8附件一：特种设备制造、改造、维修资格许可鉴定评审程序框图...9附件二：约请书样式........................................10附件三：锅炉许可证级别划分表..............................11附件四：锅炉安装改造单位资质许可人员与设备基本要求........12附件五：锅炉维修单位资质许可人员与设备基本要求............14共15页第1页锅炉、压力容器安装改造维修单位资质许可鉴定评审指南第一章总则1．引言1.1本规则根据TSGG3001-2004《锅炉安装改造单位监督管理规则》、TSGR3001-2006《压力容器安装改造维修单位许可规则》、《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》等法律法规的规定编制，明确了我院进行锅炉、压力容器安装改造维修单位资质许可鉴定评审时的程序、内容及要求。1.2本《评审细则》是安装单位和评审机构（以下简称评审机构）共同遵守执行的文件。2．评审依据2.1国家管理部门法规：(1)《特种设备安全监察条例》；(2)《特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则》（简称《鉴定评审规则》）(3)TSGZ0004－2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》（下简称《基本要求》）；(4)TSGZ0005－2007《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》（下简称《评审细则》）(5)TSGG3001-2004《锅炉安装改造单位监督管理规则》、《江苏省锅炉维修单位监督管理规则》(6)TSGR3001-2006《压力容器安装改造维修单位许可规则》、(7)《蒸汽锅炉安全监察技术规程》(8)《热水锅炉安全监察技术规程》(9)《小型和常压热水锅炉安全监察规定》(10)《压力容器安全监察规程》(11)《气瓶安全监察规程》(12)《医用氧舱安全管理规定》2.2锅炉、压力容器安装改造维修施工验收规范及相关安全技术标准，主要包括：1、主要施工验收规范(国家标准、行业标准，以下简称《标准》)。2、主要相关标准及管理规定：共15页第2页(1)GB3323/T《金属熔化焊焊接接头射线照相》(2)JB4730《承压设备无损检测》(3)《锅炉压力容器压力管道焊工考试与管理规则》；(4)经质量技术监督部门批准的锅炉、压力容器安装改造维修单位的企业标准（以下简称《企标》）。2.3被评审企业的质量保证体系文件，主要包括：(1)质量手册；(2)质量保证体系程序文件；(3)必要的工艺、作业指导书；(4)质量记录表式。3．评审类型及评审程序3.1锅炉、压力容器安装改造维修单位的资质许可鉴定评审包括初次取证、扩大安装范围（简称增项评审）、换证（可同时进行增项）的评审。3.1.1初次取证评审主要内容包括资源条件评审、质量保证体系、试安装工程安全性能抽查三方面的评审。3.1.2增项评审锅炉安装单位取得资格认可后，若因承接工程的需要超出原资格许可的范围时，应在试安装前向受理机构提出增项申请，受理机构同意受理后，评审机构进行增项评审。增项评审针对新增项目进行资源条件评审、质量保证体系评审、试安装工程（增项范围代表性工程）质量评审。3.1.3换证（及增项）评审安装单位在原资格认可有效期满前6个月，应向许可实施机关提出换证申请，并约请评审机构对其进行换证评审。换证评审内容包括资源条件评审、质量保证体系运行及安装工程安全性能抽查等三方面的评审。换证过程中，安装改造单位如申请增项要求时，评审机构可同时进行换证和增项的评审。第二章鉴定评审程序、内容及要求鉴定评审程序包括：约请鉴定评审机构→签订评审协议→实施现场评审→评审不符共15页第3页合项整改情况的确认→上报鉴定评审报告４．评审签约4.1评审的签约是指安装单位的资质申请书得到省级质量技术监督机构签署同意受理后与评审机构所签订的《评审协议书》。4.2锅炉、压力容器安装改造维修单位与评审机构签约时，应向评审机构提交下列资料：(1)签署受理意见的申请书；(2)特种设备鉴定评审约请函；(3)安装单位基本上情况表（复印件）；(4)工商营业执照（复印件）(5)其他必要的补充文件资料4.3评审机构接受安装单位的约请前，认为有必要时应对安装单位所申报的技术力量、生产场地、生产设备和检测手段进行现场考察。鉴定评审机构接受约请后，应当了解申请单位有关评审准备工作情况。其试安装工程应当满足和涵盖受理的项目，试安装工程数量详见《评审细则》附件A。鉴定评审机构可以针对申请单位的具体情况，对试制产品进行适当调整，但是必须在接受约请时确定。鉴定评审机构查阅申请单位提交的资料后，对不符合规定的，应当在10个工作日内一次性告知申请单位需要补正的全部内容。4.4评审机构接受安装单位的约请后，应及时向安装单位发出通知并报受理单位备案。5．现场评审鉴定评审机构根据安装单位的约请要求安排现场评审时间，并于现场评审七日前向被评审方书面发《现场鉴定评审通知函》及《评审计划表》，被评审单位如有正当理由（如评审组成员可能影响评审工作公正性、保密要求等），应当在收到《特种设备鉴定评审通知函》的5个工作日内向鉴定评审机构书面提出，鉴定评审机构确认后应当对鉴定评审组的组成进行调整。锅炉、压力容器安装改造维修单位资质许可鉴定评审现场评审内容包括：安装单位资源条件、质量保证体系建立与运行情况、试安装工程评审（初次取证评审和增项评审时）。共15页第4页5.1资源条件评审5.1.1资源条件的评审是对锅炉、压力容器安装改造维修单位必须符合的人员、工装设备、检测手段进行评审，其主要内容是：(1)评审安装单位技术力量配备与申请安装级别的适应能力；(2)评审工装设备的规格、数量、能力、技术状况与申请安装级别满足程度；(3)评审材料、设备、焊材库房等辅助条件与申请安装级别的满足程度；(4)评审检验、试验设备的规格、数量、能力、技术状况与申请安装级别的检验、试验要求的适应程度。5.1.2资源条件评审采取现场实际考察，核对工装设备和场地的规格、数量、规模、技术状况的方法；必要时应进行实物验证和核定。根据安装单位提供的工装设备台账，对照锅炉、压力容器安装改造维修单位监督管理规则规定的内容，按《评审细则》附件C规定的要求进行评审。5.1.3锅炉、压力容器安装改造维修单位热处理、理化试验及无损检测等外包时，应对其外包方的资质、人员及设备条件等见证资料进行审核，以确保外包方资质、能力符合规定要求。5.2质量保证体系评审质量管理评审是对锅炉、压力容器安装改造维修单位的质量体系的建立及运转情况进行评审。5.2.1评审方式：采用文件记录的审阅，对有关人员考核、询问、现场考察等方式进行，按《评审细则》附件D的要求进行评审。5.2.2评审主要内容是：(1)通过对质量手册、程序文件的审查，评审质量体系文件对申请安装级别资格的质量保证能力；(2)通过对质量体系各责任人的工作见证的审查，评审有关责任人的质量管理水平与申请安装级别资格的适应能力及履行职责情况；(3)通过各控制要素的程序文件及相关运行记录的评审，对安装单位的质量保证体系各控制系统的控制环节、控制点的运行有效性进行评审；(4)评审作业指导书和工艺文件，评审质量体系文件、施工方案与申请安装级别资格的工程标准、规范要求的符合程度能力；(5)通过工程档案、安装过程质量记录的审查（换证评审时），评审安装单位质量管理工作与质量保证体系文件规定的符合程度。共15页第5页5.3试安装工程评审对初次取证及增项评审的安装单位，应提供有代表性的试安装、改造、维修工程，在受理意见许可的试安装改造有效期内约请鉴定评审机构对其进行现场评审。评审的内容包括现场资源条件配备的符合情况、现场安装项目质量保证体系运行情况及现场安全性能质量抽查。5.3.1评审方式及内容。试安装工程评审采取现场安全性能抽查验证、复核安装单位的材料、焊接、无损检测、检验等过程工艺资料和检验资料的方法。其中安全性能抽查验证按《评审细则》附件E进行，主要内容包括：(1)评审安装项目质量保证责任人员到岗履行职责的情况；评审项目资源条件、外包过程质量控制的见证资料是否符合质量手册及程序性文件的规定。(2)评审安装工程是否符合了工程适用的施工标准规范，是否根据工程的具体要求制定了专用的施工工艺文件。对于2级及其以上的锅炉安装单位应编制施工组织设计或施工方案。(3)评审安装单位对施工过程的质量控制情况，审查其工艺编制和审批手续是否符合程序文件的规定。(4)评审安装工程的现场材料的采购和管理是否符合程序文件的规定。所有已预制、安装或待用的材料是否均有质量证明书，并符合设计文件和标准规范的要求。原材料及零配件是否按施工规范要求在安装前进行检验，其检验工作是否符合规定要求，并有见证记录和标识。施工现场材料是否做到分区堆放。(5)评审安装工程的焊接工艺评定、焊工持证项目是否符合施工工程的要求，现场焊材库、焊材管理是否符合程序文件的规定，实际施焊过程是否执行焊接工艺，焊接工作记录和单线图记录是否齐全正确，焊工标识是否清晰，具有可追溯性。(6)评审安装工程是否按验收标准规定进行了无损检测。无损检测人员是否持证上岗，现场无损检测的条件是否符合规程要求；评审无损检测是否符合规定，评审其扩探率、射线底片合格率、评片准确率；无损检测报告是否正确，其责任人员是否到岗尽责。(7)评审安装工程是否按施工验收规范规定进行了热处理，热处理工艺是否得到有效执行，是否有温度－时间自动记录曲线和硬度试验记录，其责任人员是否到岗尽责。(8)评审安装工程的检验质量控制是否符合质量手册的规定、安装单位是否按检验规程进行检验。通过对检验资料进行的追踪抽查，评审检验资料是否齐全、完整、准确符合施工验收规范规定各种检验记录是否符合质量体系文件的规定，其责任人员是否到共15页第6页岗尽责。评审检验状态是否有标识，标识是否恰当。评审试安装改造、维修的锅炉的水压试验是否达到施工规范的要求。(9)评审安装工程理化试验的质量控制是否符合质量体系文件规定，其控制是否有效；其责任人员是否到岗尽责。(10)评审安