风险识别及控制措施记录表

1市场容量对市场产品需求量预估错误2510A规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。2市场竞争力对市场竞争力分析错误3618A实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。3价格风险价格不满足客户要求5525A建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。4订单风险订单不能及时完成，顾客要求得不到满足5945B及时进行内外沟通，建立沟通过程和《产品交付后活动的过程》控制《产品交付后活动的过程》沟通过程5产品开发风险开发产品性能不稳定，达不到预期效果5630B产品开发前期做好产品预评估工作产品开发过程6产品开发人员风险开发人员专业水平达不到要求3412A对部门专业技术人员进行定期的培训和沟通7直接质量风险部件产品达不到质量要求，发生异常6848B明确产品的质量要求，对产品生产过程进行管控，加强检验。产品放行的过程8直接质量风险质量信息不统一，产品加工不寻常易出问题6954B产品质量信息实行专人管控传达，对出现的问题统一查询路径，明确统一处理方法沟通过程9间接质量风险检测数据不准确，产品质量检验失效6954B加强检验人员的专业知识培训培训过程10间接质量风险产品到客户手中使用过程中出现质量问题，引起投诉5945B加强产品生产过程的管控，加强出货检的要求不合格品输出过程，客户投诉处理流程11供货价格出现波动4728A随着市场行情及时做好价格的调整工作。和供应商确定长期优惠价格12采购过程出违约、现欺诈行为3824A对已采购的物料及时明确采购合同的有效性13采购人员人为疏忽3618A对采购人员进行专业性的培训文件支持研发部品质保证部采购供应风险产品运行经营风险采购部制造部发生频度严重度严重等级控制风险采取的措施技术风险质量风险风险值负责人市场风险贸易部名称风险识别及控制措施记录表编号风险名称识别部门识别出的风险文件支持发生频度严重度严重等级控制风险采取的措施风险值负责人名称风险识别及控制措施记录表编号风险名称识别部门识别出的风险14采购物料质量达不到要求4832BIQC按来料检验标准检验测试报告的有效性，发现布料受潮导致品质不达标等情况，判其不合格并标示退货，然后要求供应商查找原因改善，对供应商定期进行厂商辅导和巡查工作检验规范，供应商管理过程15能力差的人员工作疏忽制造出差的产品5630B对员工做好相关性的培训工作，车间利用各种会议形式和员工宣导培训过程16各岗位主要人员离职风险4520A做好员工的沟通工作，对员工尽最大有利政策的沟通17生产风险产品生产和服务出现质量异常不能有效完成5525A严格管控各阶段检验工作，向员工反复宣导质量的重要性18设备风险设备出现意外故障、甚至损坏5630B加强设备的维护和保养，车间定人管理基础设施管理过程19安全风险运行过程中出现火灾，自然灾害等的各项风险3824A成立公司安全责任小组，层层落实责任制20销售环境风险产品销售淡旺季风险4416A做好销售淡旺季的管理，都需满足员工和客户的要求21人文环境风险公司员工各地方风俗、消费不一样风险3412A做好用工大地区的人文风俗调查，尽量满足员工风俗需求22政策环境风险国家政策变动风险2510A随时关注国家政策，对于明令禁止的要求及时传达到公司内部，对于优惠政策可适当申请23经济环境风险利率变动、汇率变动等风险2510A财务随时做好变动更改24资金投资风险投资的不确定性，投资费用很高2510A高层做好投资规划和风险预判25资金偿还风险偿还不稳定性，增加偿还风险2510A财务做好账务核对26资金使用风险短期资金风险和长期投资资金风险248A高层做好投资规划和风险预判环境风险管理部财务部财务风险采购供应风险人员风险产品运行经营风险采购部制造部文件支持发生频度严重度严重等级控制风险采取的措施风险值负责人名称风险识别及控制措施记录表编号风险名称识别部门识别出的风险27资金回收风险应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率2510A财务做好账务核对28收益分配风险确认风险和对投资者进行的收益分配不当产生的风险。2510A高层做好投资规划和风险预判29建立风险管理体系建立不符合企业实际情况2816A对体系建立做好策划工作，按照企业实际运作进行体系的规划30运行风险管理体系方向不明确2816A明确体系管理的方向31运行风险对质量管理体系不重视3824A运用内审和管审，以及平时的运行检查来衡量体系运行严重度是潜在影响后果的严重程度的评价指标，严重度仅对失效后果而言，其评估分为“1”和“10”级发生频度是指具体的发生的频率。潜在出现频度的评估分为1至10级严重等级：RPN作为A×B的积，是对过程风险性的度量。RPN取值在1至100之间，如果值很高，则要采取措施，减小该值。一般地，当A×B＞30时，应采取建议措施，实施一项措施后，简要记载具体的执行情况，并记下生效日期。财务部财务风险管理体系风险体系办