第8讲工程项目招投标与合同管理

第5章工程项目招投标与合同管理学习目标了解招标项目的分类、施工招标文件的编制理解招标方式、项目的建设程序及标底的编制掌握开标、评标的相关内容重点难点：招标方式、项目的建设程序及标底的编制开标、评标的相关内容主要内容5.1工程项目招标第5章工程项目招投标与合同管理招标（Tendering，Callforbidding）与投标(Bidding)是市场经济的产物，也是目前国际上广泛采用的分派工程建设任务主要的交易方式，如工程设计、工程施工、工程设备和材料采购等过程均采用招标方式。在我国，2000年开始施行的《中华人民共和国招投标法》，对规范招投标的行为，保护国家利益、社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量等均起到重要作用。招标与投标是相辅相成的两个方面，也是成交一次工程合同的两个方面。5.1工程项目招标工程项目招标是指招标人（Tenderer）即买方（Buyer），对实施的工程项目的特定任务或所需的资源，采用市场运作的方式来进行选择的方法和过程，或者说是招标人对愿意参与工程项目某一特定任务或资源供应的投标人（Bidder）审查、评比和选用的过程。5.1.1（1根据工程项目建设阶段，招标可分为三类，即工程1)项目开发招标。这种招标是业主邀请工程咨询单位对建设项目进行可行性研究，其“标的”是可行性研究报告的质量。中标的工程咨询单位必须对自己提供的可行性研究报告负责，可行性研究报告应2)勘察设计招标。勘察设计招标是根据通过的可行性研究报告，择优确定勘察设计单位的过程，其“标底”是勘察和设计成果的质量。勘察和设计是两种不同性质的工作，不少工程项目是分别由勘察单位和设计单位承担的。设计中的施工图设计可由中标的设计单位承担，也可由施工单位承担，一般不3)工程施工招标。它是用招标方式选择施工承包商（2）1）建设项目总承包招标。这种招标又可分为两种类型：一种是建设项目实施阶段的全过程招标；另一种是建设项目全过程招标。前者是在可行性研究报告已通过后，从项目勘察、设计到交付使用进行一次性招标。后者是从项目的可行性研究开始到交付使用进行一次性招标。业主提供项目投资和提出使用要求及竣工、交付使用期限，其可行性研究、勘察设计、材料和设备采购、建筑安装和交付使用都由一个总承包商负责承包，即所谓“交钥匙”工程。2）单项工程承包招标。这种招标是把整个工程3）专业工程承包招标。它是指在工程承包招标中，对其中某些比较复杂，或专业性强，或施工和制作有特殊要求的子项工程单独进行的招标。（31）国际招标。国际招标即是在世界范围内发出招标公告，挑选世界上技术水平高、实力雄厚、信誉好的承包商来参加工程建设。对于利用世界银行贷款的项目，其规定必须实行国际招标，世界银行的成员国均有机会参与投标。如我国云南省鲁布革水电站引水隧洞工程就采用国际招标，有13个国家的23个家厂商提交了资格预审申请，经预审后有8家外国承包商单独或与我国施工企业组成公司参加竞争投标，最后由日本大成公司中标。另外，内蒙古博物馆、内蒙古乌兰恰特大剧院、内蒙古体育馆和呼和浩特白塔机场扩建四项重点工程，经过十几个国家的竞标，最终，日本安井•GLAhet设计联合体中标博物馆和大剧院，美国ZOA＋SCD设计联合体中标体育馆。（于2007年陆续2）国内招标。它是在本国范围内的招标，我国目前除利用外资的项目外，其它大部分是限于国内招标。5.1.2建设项目的招标方式（1公开招标（OpenTendering），亦称无限竞争性招标(UnlimitedCompetitiveTendering)。这种招标方式是由业主在国内外主要报纸或有关刊物上刊登招标公告，凡对此招标建设项目有兴趣的承包商均有同等的机会购买资格预审文件，并参加资格预审，公开招标可以为一切有能力的承包商提供一个平等的竞争机会(AFairCompetitiveOpportunity)，业主也可以选择一个比较理想的承包商。它有利于降低工程造价、提高工程质量和缩短工期，但由于参与竞争的承包商可能很多，会增加资格预审和评标的工作量。此外，还要防止一些投机商故意压低报价以挤掉其他态度认真而报价较高的承包商。因此，采用这种招标方式时，业主要加强资格预审，认真做好评标工作。我国《招标投标法》已明确规定，在中华人民共和国境内进行的下列工程项目必须进行招标：大型的基础设施、公用事业等关系公共利益、公共安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目（2邀请招标(SelectiveTendering)，又称有限竞争性招标(LimitedCompetitiveTendering)。这种招标方式一般不在报刊上刊登招标广告，而是业主根据自己的经验和所掌握的有关承包商的资料信息，对那些被认为是有能力，而且信誉好的承包商发出邀请，请他们来参加投标。一般邀请5～10家为宜，不能少于3邀请招标的条件：因技术复杂、专业性强或者其他特殊要求等原因，只有少数积极的潜在投标人可以选择的；采购规模小，为合理减少采购费用和采购时间而不宜公开招标的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；法律或者国务院规定的其他不宜公开招标的情形。（3）议标议标也称谈判招标或限制性招标，即通过谈判来确定中标者。招标人和投标商就标价、投标书的附加条件、补偿和保险等问题进行讨价还价的商议，通常招标人不是在评标后就与投标人签约，而是要与投标人进行进一步的商议。1）议标的条件由于议标的中标者是通过谈判产生的，不便于公众监督，容易导致非法交易，因此，我国机电设备招标规定中，禁止采用这种方式。即使允许采用议标方式，也大都对议标方式做了严格限制。《联合国贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法》规定：经颁布国批准，招标人在下述情况下可采用议标的方法进行采购：急需获得该货物、工程或服务，采用招标程序不切实际，但条件是造成此种紧迫性的情况并非采购实体所能预见，也非采购实体办事拖拉所致；由于某一灾难性事件，急需得到该货物、工程或服务，而采用其它方式因耗时太多而不可行。为了使得议标尽可能地体现招标的公平公正原则，《联合国贸易法委员会货物、工程和服务采购示范法》还规定，在议标过程中，招标人应与足够数目的供应商或承包商举行谈判，以确保有效竞争，如果是采用邀请报价，至少应有三家；招标人向某供应商和承包商发送的与谈判有关的任何规定、准则、文件、澄清或其他资料，应在平等基础上发送给正与该招标人举行谈判的所有其他供应商或承包商；招标人与某一供应商或承包商之间的谈判应是保密的，谈判的任何一方在未征得另一方同意的情况下，不得向另外任何人透露与谈判有关的任何技术资料、价格或其他市场信息。2）议标的方式直接邀请议标方式。比价议标方式。方案竞赛议标方式。（4）可以不招标的项目需要审批的工程项目，有下列情形之一的，经有关审批部门批准，可以不招标：涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；施工主要技术采用特定的专利或专有技术的；施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；法律、行政法规规定的其他情形5.1.3建设项目的招标程序招标是以招标人或是招标人委托的招标代理机构（ATenderingAgency）为主体进行的活动，投标是以承包商为主体进行的活动。招标与投标是两个不可分割的方面，招标活动与投标活动是联系在一起的，因此介绍招标程序时应把招标人和投标人的活动结合在一起，这样更易掌握。这里主要介绍工程施工招标程序。招标人进行施工招标首先必须做好招标准备，其内容有落实招标条件、建立招标机构和确定招标计划（1）施工招标条件通常包括：工程项目已列入国家或地方的建设计划；工程设计文件的设计概算已完成并经批准；项目建设资金和主要建筑材料来源已落实或已有明确安排，并能满足合同工期进度要求；有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排；施工准备工作基本完成，具备承包商进入现场施工的条件；施工招标申请书已经上级招标投标管理机构批准；（2）建立施工招标机构是依法设立的中介组织；与行政机关或国家隶属机关没有行政隶属关系或其他利益关系；有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需的设施及办公条件；有健全的组织机构和内部管理的规章制度；具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。工程招标代理机构的级别分为甲、乙两级。（3）确定招标计划一般包括：确定招标的范围、招标方式和招标工作进程等。（4）具体程序1）招标人在报刊上或其它场合发布工程招标公告（TenderNotice），在公告中一般要说明工程建设项目概况、工程分标、资格预审文件提交日期、投标文件提交日期以及工程的工期要求等。对该工程项目有兴趣的承包商就会去购买资格预审文件，并按规定填好表中的各项内容，按要求日期送达招标人。招标人经过对送交资格预审文件的所有承包商进行认真的审核之后，通知那些业主认为有能力承包本工程的承包商前来购买招标文件。2）通过资格预审的承包商购买招标文件后，一般先仔细研究招标文件，进行投标决策分析，若决定投标，则派员赴现场考察，参加业主召开的标前会议，仔细研究招标文件，制定施工组织设计，做工程估价，编制投标文件等，并按照招标文件规定的日期和地点把标书送达招标人。3）由招标人主持开标，一般在所有投标者参加的开标会上公开进行。随后进入评标决标阶段，由招标人、监理工程师和有关单位专家组成评标组，从技术、商务等方面对所有的投标者逐一进行评议，并最后确定中标者。招标人应将招标结果通知中标者和非中标者，并与中标者进行合同谈判，最后双方签署合同。5.1.4施工招标文件的编制招标文件的编制是招标准备工作中的重要环节，它不仅是投标者进行投标的依据，也是签订合同的基础。因此，招标文件编制质量（1）招标文件的编制原则编制招标文件应做到系统、完整、准确、明了，使投标者一目了然。编制招标文件的1)应遵守国家的有关法律和法规，如《合同法》、《招投标法》等多种法律法规。对于国际组织贷款的项目，还必须按该组织的各种规定和审批程序来编制招标文件。若招标文件的规定不符合国家的法律、法规，则有可能导致招标文件作废，有时业主方还要赔偿损失。2)应注意公正地处理业主和承包商(或供货商)的利益，即要使承包商(或供货商)获得合理的利润。若不恰当地将过多的风险转移给承包商一方，势必迫使承包商加大风险费，提高3)招标文件应正确地、详尽地反映建设项目的客观情况，以使投标者的投标能建立在可靠的基础上，从而尽可能减少履4)招标文件包括许多内容，从投标人须知、合同条件到规范、图纸、工程量表等，这些内容应力求统一，尽量减少和避免各种文件间的矛盾。招标文件的矛盾会为承包商创造许多索赔的机会，甚至会影响整个工程施工或造成较大的经济损失。（2工程项目分标是指业主对准备招标的工程项目分成几个单独招标的部分，即是对工程的这几个部分都编出独立的招标文件进行招标。这几个部分可同时招标，也可以分批招标，可以由数家承包商分别承包，也可由一家承包商全部中标，全部承包；同一工程中不同的分标项目可采用不同招标方式。我国的招投标法规中规定，可根据建设项目的规模大小、技术复杂程度、工期长短、施工现场管理条件等情况采用全部工程、单项工程和专业工程等形式进行招标。1）分标主要考虑的因素有：工程特点和施工特点。对施工场地集中、工程量不大、技术上不复杂的工程，可不分标，让一家承包，以便于管理；但对工地场面大、工程量大，有特殊技术要求的工程，应考虑分标。如高速公路不仅施工战线长，而且工程量大，应根据沿线地形、河流、城镇和居民情况等对土建工程进行分标，而道对工程造价的影响。对于大型、复杂的工程项目，如大型水电站工程，对承包商的施工能力、施工经验、施工设备等有较高的要求。在这种情况下，如不分标，就有可能使有资格参加此项工程投标的承包商数大大减少，竞争对手的减少必然导致报价的