廉政及监管风险防范管理流程图

呼图壁县工商局廉政风险、监管风险防范管理工作流程图行政审批廉政风险监管风险分管领导科（所）长一般干部分管领导科（所）长一般干部事前预防事中防控行政执法市场监管注册登记监督管理科市管（合同）经检队商标广告消保科食品监督管理科工商所纪检监察室办公室廉政风险行政许可（审批机关）类名称核准企业登记个体登记食品流通广告登记展销会登记行政执法类执法办案案件核审行政复议市场监管类企业年检个体验照动产抵押消费投诉市场监管商标广告管理干部管理类信仿、违纪案件、干部任用财物管理类采购基建资产管理车辆管理公务接待财务管理法规科重点工作风险类别风险点及防范措施风险岗位队伍管理财物管理防范体系重点科室事后处理呼图壁县工商局干部任用工作流程民主推荐任职决定任前公示讨论决定酝酿考察廉政风险点：民主推荐廉政风险描绘：因收受他人好处，未从干部后备库中推荐荐人选，导致不廉洁行为发生。防范措施：1、后备干部推荐情况予以公布；2、纪检监察部门全程参与。风险级别：二级风险岗位：组织人事工作岗位二级呼图壁县工商局信访工作流程接待受理登记领导审批归档初次核实答复核实、上报二级廉政风险点：信访举报●风险描绘：因收受他人好处，隐满重要事实，给当事人通风报信，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、严格按《信访条例》规定进行登记和汇报。2、将初核结果及时上报分管领导。3、调查中严格执行双人上岗制。4、向社会公布举报电话。●风险级别：二级●风险岗位：受理调查人员呼图壁县工商局干部违纪查处工作流程会议决定作出处理决定送达归档调查核实立案领导签批受理廉政风险点：调查核实●风险描绘：因收受他人好处，在调查核实过程中隐满重要事实，给当事人通风报信，使当事人减轻或免予处理，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、严格按《行政监察法》、《信访条例》和《机关公务员处分条例》规定进行调查核实和汇报。2、将调查结果及时向领导汇报。3、调查中严格执行双人上岗制。4、对调查结果有疑异时可以重新调查核实。●风险级别：二级●风险岗位：受理调查人员●风险岗位：受理调查人员二级呼图壁县工商局办公用品购置工作流程登记发放采购发放招投标书局领导审批市场采购提出计划●廉政风险点：采购●廉政风险描绘：在办公用品采购过程中收受他人好处产生不廉洁行为。●防范措施：1、严格执行物资采购工作制度和程序；2、及时公开采购结果；3、加强内部审计和监督。●风险级别：一级●风险岗位：主任、采购人员一级呼图壁县工商局固定资产工作流程按财务规定将固定资产处置收入入帐按规定程序对固定资产进行处置按固定资产报损情况经局领导审批后维修按固定资产计划分配●廉政风险点：维修、处置●廉政风险描绘：在固定资产维修和处置过程中，收受他人好处导致不廉洁行为。●防范措施：1、严格执行固定资产管理工作制度和程序；2、及时公开固定资产维修和处置结果；3、加强内部审计和监督。●风险级别：一级●风险岗位：主任、相关工作人员一级一级呼图壁县工商局财务审计工作流程确定审计内容下达审计通知开展审计形成审计报告拟订审计计划●廉政风险点：审计●风险描绘：因收受他人好处，在审计过程中规避重大审计事项，隐瞒事实真相，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、按照《审计法》实施审计工作；2、参与审计的工作人员必须在两人以上。3、纪检监察部门参与监督。●风险等级：一级●风险岗位：审计人员一级呼图壁县工商局经费支出核算工作流程编制经费支出预算会计审核领导签批出纳结算●廉政风险点：会计审核●风险描绘：1、在会计审核工作中因收取报销人好处和主观故意，违反规定给予报销或贪污、挪用、侵占，造成不廉洁行为的发生。2、违反财经纪律，设立“小金库”造成不廉洁行为的发生。●防范措施：1、严格执行财务支出审核报销工作程序，依法设立帐户；2、按照财务公开的内容，在规定的载体和范围内公开；3、加强财务内部监督，严格执行“集体理财、一支笔”审批制度。●风险级别：一级●风险岗位：财务人员一级呼图壁县工商局执法办案工作流程图●廉政风险点：立案●风险描绘：因收受当事人好处或吃拿卡要，给当事通风报信，该立案的不予立案，导致不廉洁行为的发生。●防范措施：1、认真登记所有案源的线索、来源并上报。2、严格执行立案审批程序。3、向社会公布举报电话。4、在初查阶段必须实行两人上岗。●风险级别：一级●风险岗位：办案人员●廉政风险点：调查取证●风险描绘：因收受当事人好处或吃拿卡要，给当事人通风报信，在调查取证过程中避重就轻，使重要证据无法取得，影响案件的处理，导致不廉洁行为的发生。●防范措施：1、严格办案程序，实行两人上岗。2、所获取的证据严格按规定及时录入。3、按规定实行网上办案。●风险级别：一级●风险岗位：办案人员立案●监管风险点：立案●风险描绘：因不认真履行职责，该立案的不予立案，导致重大事故的发生。●防范措施：1、认真登记所有案源的线索、来源并上报。2、严格执行立案审批程序。3、将初查结果如实上报领导。●风险级别：一级●风险岗位：办案人员调查取证●监管风险点：调查取证●风险描绘：因不认真履行职责，在调查取证过程中，使重要证据无法取得，案件无法办理，导致违法行为扩大，造成不良影响的。●防范措施：1、严格办案程序，实行两人上岗。2、在调查取证前列出所调查的重点。3、所获取的证据严格按规定及时录入。●风险级别：一级●风险岗位：办案人员案件核审一级一级一级一级告知领导签批送达、执行案件归档做出处罚决定●廉政风险点：处罚决定●风险描绘：因收受当事人好处或吃拿卡要，在做出决定时滥用自由裁量权，以罚代刑，减轻处罚，导致不廉洁行为的发生。●防范措施：1、严格执行自由裁量权规定。2、严格执行重大案件审案委员会集体讨论决定。3、在做出行政处罚时实行案例对比。●风险级别：一级●风险岗位：分管领导、科（队、所）长、办案人员●监管风险点：处罚决定●风险描绘：因不依法作出公正处理，出现畸轻畸重或显失公平，导致行政败诉或行政赔偿。●防范措施：1、严格执行自由裁量权规定。2、严格执行重大案件审案委员会集体讨论决定。3、在做出行政处罚时实行案例对比。●风险级别：一级●风险岗位：分管领导、科（队、所）长、办案人员一级一级呼图壁县工商局案件核审工作流程图签署核审意见、盖章案件审查案卷登记案件听证退回办案机构●廉政风险点：案件核审●风险描绘：在案件核审过程中因收受当事人的好处或吃拿卡要，做出益于当事人的核审意见，致使案件无法正常查处，导致不廉洁行为的发生。●防范措施：1、严格执行案件核审工作规范。2、重大复杂案件实行集体审查。3、在核审意见与办案机构意见有异议时，由案件评审委员会裁决。●风险级别：二级●风险岗位：科长●廉政风险点：案件听证●风险描绘：在案件听证过程中因收受当事人的好处或吃拿卡要，做出偏向于当事人的听证意见，致使案件无法正常查处，导致不廉洁行为的发生。●防范措施：1、完整保存当事人提交的申辩或陈述材料（包括视听资料）。2、听证意见报处（科）长和分管局领导审核。3、否定办案机关处罚意见时，应提交审案委员会集体讨论决定。●风险级别：二级●风险岗位：科长●监管风险点：案件核审●风险描绘：在案件核审过程中因不认真履行职责，做出不正确的核审意见，致使发生错案或处理畸轻畸重，导致行政败诉或行政赔偿。●防范措施：1、严格执行案件核审工作规范。2、严格执行自由裁量权规定。3、严格执行重大案件审案委员会集体讨论决定。●风险级别：一级●风险岗位：科长●监管风险点：案件听证●风险描绘：在案件听证过程中因不认真履行职责，做出不正确的核审意见，致使发生错案或处理畸轻畸重，导致行政败诉或行政赔偿。●防范措施：1、听证报告提交审案委员会集体讨论，对案件事实、证据、定性、适用法律、程序以及有关材料等进行全面审查。2、由审案委员会讨论集中意见后决定。●风险级别：一级●风险岗位：科长一级一级二级二级呼图壁县工商局行政复议工作流程图受理案件审查作出行政复议决定送达行政复议决定书案卷归档●监管风险点：行政复议决定风险描绘：在行政复议案件处理过程中，因不认真履行职责，做出不正确的复议决定，致使发生错案或处理畸轻畸重，导致自由裁量权滥用、行政败诉或行政赔偿。防范措施：1、《行政复议案件审结报告》提交集体审查，实行回避制度，对案件事实、证据、定性、适用法律、程序以及有关材料等进行全面审查，由审案委员会讨论、集中意见后决定。2、严格执行行政复议工作规范。风险级别：一级风险岗位：科长●廉政风险点：行政复议决定风险描绘：在行政复议案件处理过程中，因收受当事人的好处或吃拿卡要，做出益于当事人的复议决定，致使案件无法正常查处，导致不廉洁行为的发生。防范措施：1、《行政复议案件审结报告》提交集体审查，由审案委员会讨论、集中意见后决定。2、所做出的行政复议审结报告与办案机构处罚意见不一致时，提交审案委员会讨论决定。3、严格执行行政复议工作规范。风险级别：二级风险岗位：科长一级二级呼图壁县工商局消费者投诉工作流程受理调解结案●监管风险点：调解●风险描绘：因不认真履行职责，导致消费者群体上访，造成不良影响的。●防范措施：1、在受理调解过程中，必须严格依法进行。2、调解成功或终止调解的要认真填写相关表格且要有当事人签字。3、调解要公开进行。●风险级别：二级●风险岗位：科长、受理岗位●廉政风险点：调解●风险描绘：在受理登记消费投诉时，可能存在由于人情关系，收受他人好处而做出不公正的调解处理。●防范措施：1、严格落实来访来函登记制度，受理分流登记制度。2、调解消费纠纷时保证两人在场，落实回避制度。3、实行AB岗制度,严格履行工作程序。●风险级别：二级●风险岗位：调解人员二级二级呼图壁县工商局企业动产抵押登记管理工作流程公示发证审批备案审查受理●廉政风险点：审批风险描绘：因受他人好处，违反《企业动产抵押登记管理办法》给予登记，造成不廉洁行为。防范措施：1、严格按照法定程序实施登记。2、对已登记的企业进行抽查回访。风险级别：二级风险岗位：科长、审核岗位二级呼图壁县工商局户外广告登记工作流程图发证审批审查受理归档●廉政风险点：审查●风险描绘：因接受他人好处，违法实施行政许可，造成不廉洁行为。●防范措施：1、严格按法定程序实施行政许可。2、对许可行为开展抽查、回访。●风险级别：二级●风险岗位：科长、受理岗位二级●监管风险点：审查●风险描绘：因不认真履行工作职责，违法登记，导致虚假广告发布，造成不良后果。●防范措施：1、实行广告发布前的法律咨询；2、严格登记广告监测内容；3、对行政许可行为进行定期、不定期的抽查和回访。●风险级别：二级●风险岗位：科长、受理岗位二级呼图壁县工商局广告监管工作流程监测登记审查广告内容对违法广告立案查处●监管风险点：审查●风险描绘：因监管不力，导致虚假广告发布，造成危害结果发生。●防范措施：1、执行广告发布前法律咨询。2、认真审查广告监测内容。3、加大对重点广告发布的监督力度。●风险级别：二级●风险岗位：科长、监管人员●廉政风险点：审查●风险描绘：因接受他人好处，导致违法广告发布，造成不廉洁行为。●防范措施：1、执行广告发布前法律咨询。2、认真审查广告监测内容。●风险级别：二级●风险岗位：科长、监管人员二级二级呼图壁县工商局广告经营许可证发放工作流程图申请受理审核发证归档●廉政风险点：审核●风险描绘：因接受他人好处，违法实施行政许可，造成不廉洁行为。●防范措施：1、严格按法定程序实施行政许可。2、对许可行为开展抽查、回访。●风险级别：二级●风险岗位：科长、受理岗位二级呼图壁县工商局食品流通许可证发放工作流程图申报受理实地核查审核、审批发证归档●廉政风险点：受理、实地核查●风险描绘：在实地核查过程中，因收受申请人好处，违反工作程序，对不符合条件的违规发证，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、严格按法定程序进行受理、实地核查，在核查意见中两人签署意见；2、严格按照工作规范要求进行受理和实地核查；3、开业后三个月内对其进行回访。●风险级别：一级●风险岗位：科长、受理岗位●监管风险点：受理、实地核查●风险描绘：在受理或实地核查过程中，不认真履行职责，对不符合条件的予以发证，导致食品安全事故发生的。●防