浅议航运企业风险管理

I浅议航运企业风险管理[摘要]随着时代的发展和企业的生存环境的变化，风险管理日趋受到管理者的重视。相较于其他行业，航运业是资本密集型产业，受政治、经济、地理、气候状况，金融汇率变动等诸多条件的制约，客观地要求航运企业在风险管理方面做足功课。2008年金融海啸席卷全球，瞬时把航运市场从盛夏带入严冬，在近几年的发展中，航运市场的复苏仍没有多大起色。航运的低迷让很大一部分航运企业进入到保本运营甚至是亏本运营状态，这场海啸风波将一部分市场竞争力不强的企业清除出航运队伍。航运界提高风险管控能力的重要性不言而喻。[关键词]风险管理航运企业市场安全风险规避IIRiskManagementoftheShippingEnterpriseAbstract:Withthedevelopmentofthetimesandthechangesofthesurvivalenvironment,riskmanagementhasdrawmoreandmoreattentionofthemanagers.Incontrasttootherindustries,shippingindustryiscapitalintensiveandrestrictedtolotsofconditionssuchaspolitics,economy,geography,climatecondition,financialexchangerate.etc.Thatrequestsshippingenterprisespendmoretimeonriskmanagement.The2008financialtsunamisweptacrosstheglobe,whichbroughtthewholeshippingmarketfromsummertowinter.Inrecentyearsdeveloping.Theshippingmarketseemsnotrendtorecover.Shippingslumptakesalargepartofcompanysintobreak-evenoperationoroperatingataloss.Thistsunamistormhasremovedthelesscompetitiveenterprisesfromshippingteam.Thereisnodoubtthatitisimportanttoraisetheriskcontrolabilityoftheplayers.Keywords:riskmanagementshippingenterprisemarketsecurityriskavoidanceIII目录引言......................................................................................................................................................1第1章风险管理概述........................................................................................................................21.1风险与航运风险....................................................................................................................21.2航运风险管理........................................................................................................................21.3中国航运企业的风险管理现状............................................................................................3第2章航运风险分析........................................................................................................................52.1外部风险................................................................................................................................52.2内部风险...............................................................................................................................6第3章航运市场安全状况分析........................................................................................................83.1航运指标收集........................................................................................................................83.2航运安全状况评估................................................................................................................9第4章航运风险的应对策略..........................................................................................................144.1运价风险规避.....................................................................................................................144.2成本风险规避.....................................................................................................................154.3运营风险规避.....................................................................................................................164.4汇率、费率波动风险规避.................................................................................................174.5利用金融衍生工具的注意事项.........................................................................................18第5章中远航运风险管理实践......................................................................................................19结语....................................................................................................................................................22致谢语................................................................................................................................................23参考文献............................................................................................................................................241引言风险是事物产生发展过程中的实际状况与预期状况相偏离的不确定性，这种不确定性始终贯穿着企业管理的始终。经济全球化使国内外市场融为一体，国际间的交往日益密切，国际贸易总量不断上升，资本流动更加快捷。知识经济将使信息传播、处理以及反馈的速度大大加快。这些变化在给企业带来机遇的同时，也对企业的管理提出了更高的要求。风险管理是企业管理的核心内容之一，直接影响着企业的生存和发展。事实上，风险并不能消除，企业风险管理只能尽可能降低损失发生的概率，提高企业承担风险的能力。在发达国家，风险管理已成为企业不可或缺的现代化管理手段。相比之下，我国的风险管理水平无论在科研水平、管理方式、投资力度和资金的利用上都处于落后状态。部分的中小企业风险管理才处于起步阶段，而大中型企业虽然具备相当的抗风险基础，却没能建立系统的风险管理策略，在经济全球化的今天，落后的风险管理水平严重制约着企业的市场竞争力。航运企业是资本密集型企业，受政治、经济、地理、气象状况，金融汇率变动等诸多条件的制约，航运需求的派生性决定了航运风险管理处于相对被动的位置，其较长的投资回收期提高了航运业的准入门槛，也客观地要求航运企业在风险管理方面做足功课。因此，对于航运企业来说，如何在风云变换的航运市场站稳脚跟，使企业在向前发展、向外开拓的同时，拥有足够的知识与技术来估计和衡量企业可能遭到的航运风险并以相应措施减少或避免风险，增强企业的生命力就显得越来越紧迫和重要。2第1章风险管理概述1.1风险与航运风险一般认为，风险是指某一事物产生、发展过程中的实际状况与预期状况相偏离的不确定性[1]，这种不确定性客观地包含了发生与否的不确定，发生状况的不确定以及损失大小的不确定。风险不等同于损失，事物发展存在损失可能性的同时也存在收益的可能性，但在现代的企业管理中，风险往往被定义为企业遭受损失的可能性。事实上，风险并不能消除，企业风险管理只能尽可能降低损失发生的概率，提高企业承担风险的能力。航运风险即由于航运经营中的各种难以预料的内部和外部因素的变动，航运企业的投资和经营环境发生变化而导致的预期成本或利润与实际不一致所带来的风险。运输业是特殊的生产部门，是连接产品采购、生产、加工、销售的重要一环，也是促进国际交往的重要原动力。其中，提供以海上运输服务为主的航运企业满足了85%的国际贸易运输需求。作为国际贸易的主力军，海上运输具有运距长，运量大，成本低，能耗小的天然优势，然而，在各种运输方式中，海上运输受自然条件、地理环境、国家间经济政策、政治和法律制度影响最为显著。1.2航运风险管理风险管理兴起于20世纪30年代，由美国管理协会保险部首先提出，在50年代得到推广并受到了普遍重视，到了20世纪70年代，风险管理已传播到西方、亚洲、拉丁美洲的一些国家，并形成