2020年公司审计暨依法合规管理工作报告

2020年公司审计暨依法合规管理工作报告发言人:XXX时间:20XX2020年公司审计暨依法合规管理工作报告这次会议的主要任务是：全面落实集团公司、公司2019年工作会议、集团公司法律工作会议部署，总结2019年公司依法合规工作，安排2019年重点工作任务，着力构建依法合规长效机制，推动公司依法合规管理开创新局面、再上新台阶。下面，我向会议做工作报告。一、2019年主要工作成效2019年，公司牢牢把握依法合规工作服务大局、保障发展、维护权益的工作定位，立足于事前防范和控制风险，致力于依法合规与经营管理的深度融合，在推进法治建设、加大法律风险防控、妥善处理纠纷案件、优化合同管理流程、强化合规理念形成等方面取得了一定成效，公司整体依法合规管理水平显著提升。（一）依法合规管理工作取得新进展2019年，公司聚焦合规目标，推进依法合规管理工作深入开展。一是制订了公司合规管理办法，从制度层面确立合规工作定位，有效构建分工协作机制，依法合规管理要求进一步明确。二是全面推进合规文化建设，从培育合规理念入手，组织开展了新版《合规手册》学习，实施全员合规承诺，干部员工合规意识显著增强。三是积极落实合规要求融入业务管理全过程，及时完成公司增资事项章程修订备案、法定代表人变更以及企业年度公示工作，确保公司工商登记依法合规、有序运行。（二）领导人员法治建设形成新机制落实中央、国资委党委和集团公司党组关于企业领导人员履行推进法治建设职责的要求，全面贯彻集团公司推进依法治企决策部署。一是制订印发《领导人员履行推进法治建设职责实施办法》，进一步明确各级领导人员法治建设职责，有效地推进了抓法治建设”关键少数”迈入制度化、规范化轨道。二是完善法治工作机构，成立法治建设领导小组，细化公司领导人员履行推进法治建设职责实施措施，为建立长效机制提供指引，有力推动了法治建设有序开展。三是明确领导干部法制学习制度和计划，保证了学习时间和学习成效，领导干部“学法、用法、守法”的自觉性显著增强。（三）重大项目法律论证深入新领域坚持事前预防和全过程参与，加大法律论证把关力度，强化风险管控目标，依法合规工作对经营管理的支撑保障能力全面提升。2019年，法律人员积极参与“xxx”区块矿权重叠、韩城合作项目延期、石楼西项目合作等重大事项以及国家工程中心创新能力建设项目等重大决策的法律论证22项，起草、审查公司与地方政府及企业战略合作协议13份，出具书面法律意见38份。全体法律人员以风险管控为目标、以加快推进为出发点，参与的广度和深度、法律论证质量和效率大幅提升。（四）合同精细化管理取得新成效持续加强合同订立和履行管理，推进标准化、信息化建设，合同管理在提升交易水平、维护交易安全方面发挥了重要作用。一是合同审查质量和效率稳步提升。2019年，两级法律人员审查合同823份，严格落实法律、技术、商务三项审查制度，有效把住了合同订立关。二是标准合同文本持续优化改进。密切跟踪市场变化，对部分条款进行修订调整，完善各类文本48份，有效提升合同订立质量和效率。三是组织制定合同管理信息系统操作标准规范，启用合同履行模块，促进了合同全过程闭环管理，系统应用水平显著提升，获得集团公司合同系统评比并列第一。四是持续加强合同履行动态跟踪和监督检查工作，系统梳理并建立问题清单，逐一明确整改要求，督促各单位组织落实，有效地提升了合同履约质量和效率。（五）纠纷案件管理水平实现新提升持续强化面对复杂问题、有效化解纠纷矛盾的能力，运用法律专业武器维护公司合法权益。一是针对各类案件逐年增多的情况，强化上下联动、内外法律资源优势互补，坚持“预防与处理、集中与分级、实施与改进”有机结合，不断完善案件申报、重大案件协同处理、案情总结分析、典型案例资源共享等工作机制。二是加强纠纷案件全过程管理，及时总结发案原因、查找管理问题、提出针对性管理建议，充分发挥案件资源在堵塞漏洞、举一反三、提升管理中的作用。三是始终坚持“调为先、和为贵”的原则，积极主动与相对方沟通，力争在发案初期主动“化危为机”，以最小的代价获得最好的效果。通过案前调解，2019年有两起案件对方予以撤诉，在维护公司合法权益的同时，减少了公司诉累。（六）法制宣传教育活动赢得新突破坚持将法制宣传作为“依法治企、依规治企”的切入点，不断丰富宣传样式，提升全员法律意识和合规理念。一是组织建立领导干部两级中心组学习必学法制度，全年完成中心组法制学习3期，通过讲座、培训、视频授课、互联网等形式，加大领导干部学法用法力度，以点带面，全面提高。二是针对公司生产经营涉及的重点领域法律法规，如《水污染防治法》、《环境保护法》等内容，组织举办法律知识培训班，覆盖公司两级机关全部合规管理人员。三是充分利用“煤层气普法宣传网”这一公司特色普法网上平台，定期发布普法知识、法律法规及依法合规工作要求，并以“12•4”国家法制宣传日为契机，制作宣传展板、普及宪法知识，起到了良好的法制宣传效果。依法治企、合规管理体系的建立和完善，是一项系统性、综合性工作，在当前形势下，要充分认识到摆在我们面前的机遇与挑战，坚定信心、攻坚克难，为公司高质量发展再上水平贡献应有之力。各级领导干部要勇于担当，敢于说不，广大员工更要诚信做事、勤勉敬业，发扬中国石油优良作风，言必行，行必果，不欺上瞒下，不弄虚作假。只有上下一心，切实贯彻依法合规经营管理理念，才能使各项工作落到实处、见到实效。二、当前面临的严峻形势当前，公司正处于高速发展的快车道，在国家加快天然气利用发展的政策推动下，迎来了前所未有的历史机遇期。研判当前形势，还要清醒的看到，公司在加快发展与依法合规问题上，还存在不相协调、不尽统一等一系列突出问题，面临的挑战依然严峻。这要求我们，必须审时度势，进一步增强依法合规工作的责任感和紧迫感，更好地在围绕中心、服务大局中担当尽责，不负使命。（一）建设国内领先、国际一流非常规能源公司，推进依法合规管理是基础保障习近平总书记多次强调，“做好改革发展稳定各项工作离不开法治，改革开放越深入越要强调法治”。集团公司着力实现国资委确定的创建世界一流示范企业的目标要求，也将完善以法律法规、公司章程、规章制度为主要内容的企业治理管控体系作为基本遵循。在刚刚结束的2019年法律工作会议上，张伟总经理明确提出“不合规的效益坚决不要”、“管业务必须管合规”等一系列工作要求，将合规视为企业的“生命线”，直接关乎企业生死存亡。依法合规已不仅是为了满足公司内部管理需要，同时更是上级单位及外部监管的刚性要求，合规已成为企业永续发展的“基础保障”。（二）应对严峻风险、直面突出问题挑战，落实守法合规是底线要求中央高度重视风险防范工作，反复强调要打好防范化解重大风险等“三大攻坚战”。集团公司着力实现稳健发展、高质量发展，有效防范法律合规风险是重要前提。在当前形势下，企业法律合规风险广泛性、复杂性、关联性的特点更加明显，防范任务进一步加重。近年来，以安全环保领域为代表的国家法律法规体系日趋完善、执法力度日益增强，违法违规惩治力度空前。2019年国务院国资委印发了《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》，集团公司进行了具体细化，明确列举了18类191项责任追究情形，违规追责进一步落实。确保法律合规风险受控，关键要增强忧患意识，树立底线思维。有些违法违规行为过去未被罚，不意味着现在或将来不被罚；别人未被罚，不意味着自己不被罚，对此不能有丝毫的侥幸心理。面对严峻形势，要以更加审慎的态度对待风险，以更加有力的措施预防风险，牢牢把握“守法合规”这一底线要求，在法律遵守和规则适用上管好“每一次”，力求零过错、零失误，最大限度减少和遏制违法违规行为发生。（三）完善管理机制体制，促进审计基础管理提升按照新时期强化审计工作新要求，全面推进审计体制改革，提升审计业务和基础管理。一是积极落实集团公司及公司党委审计体制改革的决策部署，加快组建审计中心，按照工作界面尽快将行政职能、业务人员配备到位，确保审计业务无缝衔接顺利开展，从源头上调整审计队伍结构，推动审计力量优化升级。二是持续完善审计管理体系建设，以制度建设为核心，进行优化整合、废旧立新，筑牢夯实审计管理基础，促进审计管理和质量提升。三是有序推进违规经营投资责任追究工作，探索积累工作经验，逐步形成责任追究震慑作用，促进规范经营投资行为，提高合规经营水平。四是理顺审计监察处、审计中心业务流程和工作程序，做到职能明确、节点清晰，不断提高审计管理规范化水平和服务质量。（四）加强审计质量管理，持续提升服务水平一是树立监督与服务并重的审计观念，充分发挥好内部审计“促进企业战略执行落地、促进企业全面提质增效、促进企业重要岗位权利约束、促进企业依法合规经营、促进企业重大风险识别与防范”五项功能作用，在强化审计监督的同时，更好地服务促进公司高质量发展。二是加强审计全过程管理。抓牢审计全周期生命线质量管理，做到计划有安排、审前有方案、审中有控制、审后有跟踪，用事实和数据说话，切实做到问题明、证据实、定性准、责任清，促进公司依法合规经营。三是优化审计组织方式。加强计划组织实施，减少交叉进点、重复审计；加大上对下业务指导、审计现场督查、同步现场审理等措施力度，促进提升审计业务管理。四是持续加强审计质量管控。强化审前调查，数据研判分析，摸清问题和线索，提高工作效率；坚持内外资源深度融合，狠抓现场实施管理及审计报告质量，审计问题要查深查透，内审人员要参与项目实施，确保现场质量管控不脱节；定期组织审计质量回头看，进行检查评估，分析问题成因并改进工作方法。五是做好新版审计管理信息系统深化应用，加强信息管理，做实统计分析，促进审计统计成果运用，为领导决策参谋提供依据。（五）精准研判，控制风险，推进重大事项法律审查一是加大风险识别力度，组织开展对外合作项目法律风险专项评估。按计划启动韩城、石楼南、格日勒敖等8个合作项目法律风险评估工作，通过提高评估方案成效和成果转化，为对外合作项目后续工作开展和公司决策提供参考依据。该项工作由企管法规处与对外合作项目部分工推进、做好配合，9月30日前完成。二是提高重大事项法律审查和论证质量。按照集团公司2019年初制定下发的《重大涉法事项法律论证管理办法（试行）》，结合实际制定具体实施细则，优化业务流程，配套建立专项指引和管理标准。按照实际业务发展和改革安排，做好法律尽职调查和谈判参与、法律意见出具等具体工作，确保在参与深度、论证质量和保障效果上取得新提升。这项工作由企管法规处负责，6月30日前完成。（六）合规守信，严格履约，整体提升合同管理水平一是完善合同管理办法。在确保管控有效的前提下，简化优化审批流程，提升合同管理规范化水平和运行效率。同时各单位根据要求制定相应运行程序，进一步强化合同管理制度的落实。二是提高合同管理标准化、规范化水平。继续在集团公司标准合同示范文本的基础上，结合公司业务调整与市场变化情况，及时对文本部分条款进行细化调整，确保实用适用、管控得力。三是强化合同系统功能应用。结合流程调整，细化合同管理信息系统操作标准规范，保证系统填报准确性。目前，公司已正式全面启用合同系统的履行付款模块，各单位要按规定做好落实，提升合同系统的综合利用水平。四是深化合同管理问题的监督和治理。加强合同履行动态跟踪和监督检查，实施合同管理“线上月度抽查、现场年度检查”的方式，结合巡视、审计等多项监管措施，实施合同全过程管理的监督和考核，切实降低合同履行风险。针对各类检查、审计提出的问题和例外事项，认真分析成因，总结经验，提出并落实整改方案，避免同类问题重复出现。以上四项工作由企管法规处负责落实，4月30日前完成制度修订，持续推进落实。（七）妥善处理，化解冲突，强化纠纷案件办理成效一是修订纠纷案件管理制度。依照集团公司近期印发的新版制度，结合公司实际进行修订调整，确保上、下位制度之间的全面贯彻和有序衔接。二是健全纠纷案件处理机制。完善重大案件多级会审制，建立由发案部门为主、各级法律部门积极配合的会商模式，针对纠纷案件中的重点问题进行专题研究，提高案件处理质量和效果。三是规范案件申报要求。严格依照集