隧道监理职责及内业资料管理办法

1新建兰州至合作铁路隧道监理人员职责及内业资料管理办法甘肃信达建设工程咨询有限公司兰合铁路监理站2015年3月21总则为规范兰合铁路建设监理工作，充分发挥监理人员在工程建设中的重要作用，明确监理工作标准，使监理人员掌握工程施工第一手最真实的资料，特制订本管理办法，要求现场监理人员遵照执行，本管理办法与监理人员绩效工资挂钩，如有违反监理站将按照相关考核办法进行考核。1.1监理文件应随工程进度及时收集、整理，做到与工程同步，且真实完整、分类有序。监理工作结束后及时整理归档。1.2监理资料管理遵守“谁监理、谁验收，谁负责”的原则。1.3对工程实体的质量控制是从原材料、检验批、分项、分部、单位工程依次做起，同样对施工资料的质量控制也应从原材料、检验批、分项、分部、单位工程做起。1.4一定要严格把关，坚持报验必须资料先行，否则不予检查，各项施工资料必须真实、合格的原则。1.5监理文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。书面提出的问题要前后呼应，做到交圈闭合，要有追溯性，无漏洞。2隧道监理工程师岗位职责以及日常工作2.1隧道监理工程师岗位职责（1）熟悉合同条件、规范和设计图纸，在施工过程中的质量和进度进行全面控制，对施工中出现的问题，按规定程序和要求提出处理意见。（2）审查承包人提出的隧道工程的施工组织设计，现场3施工技术员及机械设备的配备，施工进度计划,施工组织管理，施工方案及技术措施，处理突发事件的应急措施，安全保障系统等，提出审查意见供总监理工程师审批时参考。（3）在施工过程中如发现涉及图纸有局部不尽合理之处或工程地质水文有较大变化时，应及时向总监理工程师反映和研究，必要时以书面形式上报总监理工程师。（4）审查承包人提交的施工图，竣工图及变更设计图，对方案性的变更必须报总监理工程师，以便做出变更设计的安排；审查承包人的各分项工程的施工方案，技术措施。（5）批准或不批准承包人的检验申请，对承包人施工中存在的问题应签发监理工程师通知单。（6）配合计量工程师审查承包人的计量支付月报；严格执行旁站和巡查检查制度，及时发现问题及时处理，并对现场监理员进行工作上的管理和技术上的指导，对重要工程，关键部位，关键工序，新工艺等要及时到场监控。（7）密切注意围岩地质水文的变化，围岩的稳定，初期支护效果，二衬质量等；（8）组织、领导和检查现场监理员的工作，填写监理日记，有权向总监理工程师提出监理工作中的建议，反映监理工作中存在的问题。（9）办理总监理工程师交办的其他监理工作。2.2现场监理人员的日常监理工作4（1）每天对施工现场进行巡视，次数不少于2次，检查施工质量、进度、安全情况，并做好巡视记录（记录在监理日记中）。（2）发现存在质量、进度、安全问题，根据问题严重程度，采取口头责令整改、在监理例会提出，下发《监理工程师通知》《监理工作联系单》等处理万式，并在《监理日记》上做好记录。（3）对需要旁站的项目（详细见本文3.2章节第4项）及时进行旁站监理，旁站应严格按照规定的格式及时填写旁站记录并归档。（4）砼试块见证留置数量必须严格按规定执行，见证取样情况在《试验检测委托单》、《监理日记》上做好记录。（5）按照相关要求对隐蔽、检验批、分部、分项工程进行验收检查，要留有影像资料，并详细记录在监理日记中。（由驻地监理程师及各专业监理工程师负责）。（6）督促施工单位提交周、月进度计划，并进行审查。（7）由于施工单位自身原因造成进度严重滞后，应发监理工程师通知单，责令施工单位采取有效措施纠正。（8）按照规定的时限向监理分站或监理站上报监理日报、监理周报、监理月报，说明此期间的施工进度、监理工作、施工情况、存在问题、处理结果等。（9）按照《监理规范》及监理站要求及时、详细记录监理日记（志），每天对监理内业资料台帐进行更新、登记。2.3对监理人员的要求（1）监理人员应注重个人仪表，树立良好的监理形象，必须穿戴5整齐，男职工不的留长发、剃光头，头发长短适中，不得染彩发蓄胡须。现场监理办公室、宿舍必须打扫干净；文件、个人物品摆放整齐。（2）现场监理人员在巡视检查或上工地时必须佩戴安全帽和胸牌，随身携带配发的监理工具包，工具包内应装：卷尺、手电筒（隧道必须携带）、照（摄）相机、日记本、监理工作卡片、安全风险管理卡片、重点工序卡控措施表、与本工程相关的规范及图纸（必要时携带）、旁站记录表、其它需要携带的文件或工具。（3）监理人员必须遵守廉政责任书内容，不得有故意刁难施工单位或吃、拿、卡、要等行为。3专业监理工程师应收集的资料及填写要求监理工程师所收集的以下资料必须全部建立资料台帐，分开登记装盒。3.1施工单位资料：（见附录B）（1）TA1施工组织设计(方案)报审表及详细附件（复印件）（2）TA2单位工程开工报告（复印件）（3）TA4进场施工机械、设备报验单及详细附件（复印件）（4）TA5主要进场人员报审表及详细附件（复印件）（5）TA6进场材料／构配件/设备报验表及相关资料3.2监理人员资料（1）TB1监理工程师通知单（填写样张附录C）①监理工程师通知单中提出的问题要叙述清楚，必要时附影像资料，整改内容要有期限要求。现场监理工程师下发《监理工程师通知6单》之前先向监理站要统一编号，内容写好后电子版发至监理站审核通过后方可下发，严禁私自编号、未经监理站同意下发。②《监理工程师通知单》一式四份，施工单位一份、监理工程师留存一份，交监理站两份（要有回复单）。③若施工单位在收到《监理工程师通知单》后，在规定的期限内不作整改或整改不力，监理工程师应及时向监理站汇报，进一步做处理。④监理工程师通知单由专业监理工程师签发，每人每月不少于1份或每个工点每月不少于1份。（2）TA12监理工程师通知回复单（填写样张附录C）①施工单位必须在期限内提交书面整改答复。监理工程师进行跟踪检查，并做好有关记录。②《监理工程师回复单》中回复的内容及整改前后影像资料要与《监理工程师通知单》相互对应。（3）TC1监理工作联系单（填写样张附录C）①《监理工作联系单》中需要沟通解决的问题要叙述清楚，必要时附影像资料，现场监理工程师下发《监理工作联系单》之前先向监理站要统一编号，内容写好后电子版发至监理站审核通过后方可下发，严禁私自编号、未经监理站审核同意下发。②《监理工作联系单》联系部门或单位各一份，交监理站两份。（4）旁站记录（填写样张附录C）①隧道旁站项目：支护管棚或超前注浆，锚杆抗拔试验，初期7支护喷射砼，仰拱浇筑砼，填充浇筑砼，二衬防水板施工，二衬砼浇筑。②旁站记录必须按照样张填写，不得空项、漏项。样张如需改动需经过监理站同意，旁站记录编号不填写，排序按照分部、分项工程从大里程至小里程排序，并建立旁站记录台帐。如：初期支护从DK1+100-DK1+500、仰拱浇筑砼从DK1+100-DK1+500依次排序。（5）监理日记（志）（填写样张附录C）①监理日记（志）应记录下列内容：１、主要进场人员及施工机械；２、主要进场材料；3、施工单位主要施工内容；4、开展的主要监理工作；5、存在的问题及整改情况；6、其他事项；②监理日记填写应字迹工整清晰，不得涂改；应采用黑色碳素笔书写，不得使用其它墨汁书写或电脑打印；“记录”栏中应连续填写，不得出现空白行、段和页，日记每月一本。③监理日记提出、发现或书面指令提出的问题必须有整改和复查记录，做到问题闭合，监理日记还应记录上级各部门或监理工程师下发的书面指令、上级领导检查、设计院变更、培训学习等方面内容。（6）安全检查通知单（填写样张附录C）①《安全检查通知单》主要是现场监理工程师对施工安全方面检查出存在的问题下发的书面指令，通知单中提出整改的问题要叙述清楚，必要时附影像资料，整改内容要有期限要求。现场监理工程师下发《安全检查通知单》之前先向监理站要统一编号，内容写好后电子版发至监理站审核通过后方可下发，严禁私自编号、未经监理站同意8下发。②《安全检查通知单》一式四份，施工单位一份、监理工程师留存一份，交监理站两份（要有回复单，回复单样表详见附录C）。③若施工单位在收到《安全检查通知单》后，在规定的期限内不作整改或整改不力，监理工程师应及时向监理站汇报，进一步做处理。④《安全检查通知单》由专业监理工程师签发，每人每月不少于2份或每个工点每月不少于2份。（7）进场材料与见证检验监理工程师应建立进场材料台帐，收集施工单位进场材料相关证明文件，按照规范的频次对施工单位进场的材料进行见证检验，并建立见证检验台帐。（8）现场监理工程师应在进场后及时建立内业资料台帐，主要包括：监理日记台帐；旁站记录台帐；监理工程师通知单、联系单、安全检查通知单台帐；见证试验台帐；监理站来文台帐；施工进度台帐（按检验批、分项、分部、单位工程分别建立台帐）；其它需要建立的台帐由监理工程师根据工程进展实际情况进行补充。（9）会议记录针对施工中出现的质量安全问题或预见可能出见重大问题，由监理工程师组织召开的专题会议，应保存会议记录及会议签到表。4需专业监理工程师签字的资料4.1监理工程师接到施工单位报送、需监理方签认的资料，首先9检查：①格式、书写材料是否满足要求；项目是否齐全、基础数据是否完整、内部审核手续是否完整；签字、盖章是否齐全；对不真实、不符合规范要求的，要求施工单位进行整改后重新报送；对满足要求可进行签认部分，按以下格式进行签认：②监理单位联系或报审表格（详见附录B）工程项目名称：依据设计文件填写工程项目全称,为“新建铁路兰州至合铁线”；施工合同标段：“LHTL-SG1”；监理合同段：“LHTL-JL1”项目监理机构：委托监理服务合同中监理单位的全称或监理单位以文件形式明确的该项目监理机构为“甘肃信达建设工程咨询有限公司兰合铁路监理站”；施工单位：施工合同中的施工单位或施工单位以文件形式明确的施工项目经理部为：“中铁二十局集团有限公司兰合铁路项目经理部”表格中的内容应为打印机打印或档案规定用笔填写，签名应为手写。4.2报审或联系类资料①施工组织设计（方案）报审表TA1应在正式施工前，施工单位将单位技术负责人审批的施工组织设计（施工方案），填写《施工组织设计（方案）报审表》，报项目监理机构审批。已批准的施工组织设计，如需对其内容作较大变更，也应在实施前填写《施工组织设计（方案）报审表》，报项目监理机构审批；10专业监理工程师对施工组织设计（施工方案）进行专业的审查，提出审查意见，施工单位修订并经签署后由分站长（监理组长）进行审核，分站长（监理组长）签署后由总监理工程师进行审批。对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构工程，项目监理机构应在审查施工组织设计（施工方案）后，报送监理单位技术负责人审查，必要时与建设单位协商，组织有关专家会审；②工程开工/复工报审表TA2施工单位应在开工/复工前将具备条件的相关证明材料理，填写《工程开工/复工审批表》，报项目监理机构审批（受总监理工程师授权的专业监理工程师进行专业审查，提出审查意见），总监理工程师进行全面审查，达到开工/复工条件时，总监理工程师签署开工/复工报告，加盖项目监理机构章后，发送施工单位；该表用于开工时，将表头上的“复工”两字划掉，用于工程暂停后的复工时将表头上的“开工”两字划掉；如果工程项目涉及较多的单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。③分包单位资格报审表TA3分包工程开工前，施工单位应将分包单位的资质、业绩等材料，填写《分包单位资格报审表》，报项目监理机构审批；专业监理工程师审核分包单位资格报审材料，提出审查意见，签署后总监理工程师进行审批；《分包单位资格报审表》中的施工单位负责人为项目经理。11④进场施工机械、设备报审单TA4工程开工前，施工单位应将机械设备出厂质量证明文件，技术性能检验报告、使用说明书等质量性能证明文件，填写《进场施工机械、设备报审单》，报项目监理机构审批。专业监理工程师进行审核及现场检查，如同意使用，签署后，发送施工单位；如不同意使用，提出审查意见，签署后，返回施工单位；如果使用的施工机械、设备有变化，也应填写《进场施工机械、设备报审单》进行报审。⑤主要进场人员报审表TA5工程开工