2017年OHSAS18001内审检查表---副本

受审核部门审核准则文件现场查阅检查◆  查相关文件是否建立了职业安全健康管理体系√OK◆  查体系监督记录，管理有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风√OK◆  查其他条款证明，如何实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系；√◆  是否对职业安全健康方针的遵循进行了声明；√√OK√OK√√√√√内审审核检查表高层接待人审核日期审核员GB/T28001--OHSAS18001：2011职业健康安全管理体系－－－要求;与产品有关的法律．法规及合同要求．技术标准；公司的职业健康安全管理体系文件：包括手册．程序文件及其他相关文件。内审结论提问4.1总要求环境和职业健康安全手册．程序文件及其他相关文件是否有体系文件清单？是否有体系文件？要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查记录是否有体系运行记录清单？是否有保持实施记录？管理方针是否经最高管理者批准?◆职业健康安全方针的内容环境和职业健康安全手册是否与组织的宗旨相适宜。 提问人员是否知晓4.2职业健康安全方针◆职业健康安全方针的制定环境和职业健康安全手册是否制定了文件的管理方针?  是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的◆管理方针的传达与管理环境和职业健康安全手册．程序文件及其他相关文件如何向全体员工传达的?询问员工，看员工是否了解管理方针?选择输入受审核部门审核准则文件现场查阅检查内审审核检查表高层接待人审核日期审核员GB/T28001--OHSAS18001：2011职业健康安全管理体系－－－要求;与产品有关的法律．法规及合同要求．技术标准；公司的职业健康安全管理体系文件：包括手册．程序文件及其他相关文件。内审结论提问要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查记录选择输入√OK√√√OK√OK√NG√OK√OK√OK√√OK√OK√√√√√OK√√√OK√OK√OK◆是否制定了管理方案环境和职业健康安全手册√OK√√OK√OK√OK√√OK√√√OK√目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？目标、指标和管理方案及控制标准是否制定了实施目标的指标的方案？是否明确了责任部门和负责人？环境和职业健康安全手册；目标、指标和管理方案及控制标准是否经领导批准?是否分解到有关的职能和层次?目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大危险源及其风险？环境和职业健康安全手册目标和指标是否形成文件?是否进行过修订?◆是否及时修订方案什么情况下修订方案?4.3.3目标、指标和方案◆组织是否设定了管理目标和指标◆目标和指标的实现情况是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？◆设定目标和指标时应考虑的内容◆如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?◆管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间。依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？方案是如何制定、批准的？是否已向有关人员传达？◆目标和指标是否定期评审、修订目标、指标和管理方案及控制标准目标和指标是否定期评审、修订？受审核部门审核准则文件现场查阅检查内审审核检查表高层接待人审核日期审核员GB/T28001--OHSAS18001：2011职业健康安全管理体系－－－要求;与产品有关的法律．法规及合同要求．技术标准；公司的职业健康安全管理体系文件：包括手册．程序文件及其他相关文件。内审结论提问要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查记录选择输入√OK√√◆提供资源是否满足体系的要求？√√√√√√√◆受审核部门应为管理评审提供什么资料√√√相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？组织是否具有合适的工作环境？工作环境是否得到了管理？4.4.1资源、作用、职责和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图?4.6管理评审◆是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的?方针、目标和指标、管理方案实施情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合◆管理评审的输入是否充分是否按规定的时间进行管理评审?受审核部门应为管理评审提供什么资料?管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制改善的总结报告；总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。改进的建议。环境和职业健康安全职责管理标准◆工作环境是否合适？受审核部门审核准则文件现场查阅检查√OK√OK√OK√√√OK√OK√OK√OK√OK√OK√OK√OK√√√OK√OK√OK√OK√OK√√OK√OK√√√√√OK√√OK√√4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.3目标、指标和方案◆目标和指标的情况目标、指标和管理方案及控制标准受审核部门是否均有相应的目标和指标？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了责任部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？◆组织是否设定了管理目标和指标环境和职业健康安全手册目标和指标是否形成文件?目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间。是否经领导批准?是否分解到有关的职能和层次?◆危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定?是否按规定实施更新?◆辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些?内审审核检查表接待人内审结论提问要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查记录管理课GB/T28001--OHSAS18001：2011职业健康安全管理体系－－－要求;与产品有关的法律．法规及合同要求．技术标准；公司的职业健康安全管理体系文件：包括手册．程序文件及其他相关文件。审核日期审核员◆设定目标和指标时应考虑的内容环境和职业健康安全手册；目标、指标和管理方案及控制标准目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否考虑了重大危险源及其风险？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？目标和指标是否具体并尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？◆目标和指标的实现情况目标、指标和管理方案及控制标准是否制定了实施目标的指标的方案？选择输入受审核部门审核准则文件现场查阅检查内审审核检查表接待人内审结论提问要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查记录管理课GB/T28001--OHSAS18001：2011职业健康安全管理体系－－－要求;与产品有关的法律．法规及合同要求．技术标准；公司的职业健康安全管理体系文件：包括手册．程序文件及其他相关文件。审核日期审核员选择输入√OK√OK√OK√OK√√√√OK√OK√OK√√OK√√√√√√√√√OK√√OK◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序√√OK◆组织是否制定了实施培训的具体计划√◆是否根据需要制定、评审和修订培训√OK√√√√√◆培训程序和培训计划是否得到有效实施√OK◆是否对培训的有效性进行了评价？√◆培训的记录√√√√4.4.2能力、培训和意识◆应接受培训的人员是否都经过了培训4.3.3目标、指标和方案◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何可能产生重大.重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？受审核部门员工培训情况如何？培训计划落实如何？◆是否确定了影响职业健康安全的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？ 培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？◆管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？如何验证方案实施的效果?◆是否及时修订方案什么情况下修订方案?◆方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标和指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?OK是否进行过修订?依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？◆是否制定了管理方案环境和职业健康安全手册方案是如何制定、批准的？◆如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督?受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？◆目标和指标是否定期评审、修订目标、指标和管理方案及控制标准目标和指标是否定期评审、修订？√培训是否有记录？培训后是否考核？受审核部门审核准则文件现场查阅检查内审审核检查表接待人内审结论提问要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查记录管理课GB/T28001--OHSAS18001：2011职业健康安全管理体系－－－要求;与产品有关的法律．法规及合同要求．技术标准；公司的职业健康安全管理体系文件：包括手册．程序文件及其他相关文件。审核日期审核员选择输入√√OK√√OK√◆协商和交流的记录√◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程√◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程√◆异常、紧急情况下的信息如何交流√√OK√OK√OK√√OK√√√√√OK◆组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？√OK√OK√√√√√4.4.2能力、培训和意识◆内部协商的内容4.4.3沟通、参与和协商◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。有无上述记录？◆有否有对程序进行定期演练的规定如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？4.4.6运行控制◆是否确定了与重点控制风险有关的运行与活动重点职业健康安全风险有哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？受审核部门与重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？◆职业病防治公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法4.4.7应急准备和响应组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？◆是否建立了应急准备与响应程序是否有程序？程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录?是否同员工、周围进行过信息交流?是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?信息通报采取何种方式?受审核部门涉及到哪些信息交流?受审核部门审核准则文件现场查阅检查内审审核检查表接待人内审结论提问要素检查内容是否适用参考文件检查方法检查记录管理课GB/T28001--OHSAS180