公共部门决策的理论与方法第1-8章

公共部门决策的理论与方法辅教资源辅学资源书名：公共部门决策的理论与方法作者：胡象明书号：7-04-021216-7定价：25.10元第一章导论主要内容1公共部门决策的特点与作用2公共部门决策理论的相对独立性及其地位3公共部门决策理论的研究方法第一节公共部门决策的特点与作用决策的基本概念1决策在公共部门管理中的作用3公共部门及其决策的特点2◆美国学者斯蒂芬.P.罗宾斯在《组织行为学》：指决策者“在两个或多个方案中进行选择”。决策(decision-making)◆《中国大百科全书·政治学卷》：“从多种可能选择中作出选择和决定”。一、决策的基本概念★决策必须以对客观规律的认识为基础★决策为人的一切行为所具有★决策发生在人的实际活动之前，并规定着人的整个实际活动，但不同于人的实际活动的全部内容★决策是一个过程一、决策的基本概念决策的特点指人们在正确地认识客观规律的基础上为自己的行动确定目标和选择行动方案的过程，亦即作出决定的过程，它既是人们的一个理性思维的过程，又是一个决断过程，因而也是人们意志活动的过程。一、决策的基本概念决策的定义二、公共部门及其决策的特点公共部门(publicsector)纯粹的公共部门准公共部门二、公共部门及其决策的特点社会部门的划分：﹠第一部门为政府组织，纯粹的公共部门；﹠第二部门为工商企业，这是非公共部门，西方的一些学者将之称为私人部门；﹠第三部门是介于政府组织与工商企业之间的一些部门：公共企业或公益企业；非政府公共机构。二、公共部门及其决策的特点（一）“纯粹的”公共部门：政府（广义的）组织。◆基本特点：•第一，政府组织的基本职能是对社会公共事务进行管理。•第二，政府组织用来从事公共管理的权力是一种公共权力。•第三，政府组织所掌握和运用的资源是一种公共资源。•第四，政府组织为社会所提供的产品是一种公共物品。•第五，政府组织行为的价值取向是公共利益。二、公共部门及其决策的特点（二）“纯粹的”非公共部门：竞争性工商企业。◆基本特点：•第一，竞争性工商企业的基本投资主体，在西方国家主要是私人，因而其权益主要归私人所有。•第二，竞争性工商企业为社会所提供的产品，一般属私人物品而非公共物品。•第三，竞争性工商企业的行为价值取向是本企业利益的最大化。二、公共部门及其决策的特点（三）第三部门(thirdsector)：公益性企业、公共事业、非政府公共机构。◆基本特点并决定其是一种准公共组织：•第一，其生产或活动的基本目标是公益性，即为公共利益服务。•第二，市场化程度较低或非市场化，其生产、活动的内容和方式往往由政府实行控制或必要的行政管制；•第三，它为社会提供的产品也往往是一种公共物品或“准”公共物品；•第四，其投资主体或提供资源的主体也主要是政府；•第五，其“非营利性”与政府组织以“公共利益”作为行为价值取向的目标或原则基本一致，即都是以一种“公益人”而非“经济人”的面貌出现。☆决策主体的公共性☆决策内容的公共性☆决策方式的民主化☆决策准则的公益化二、公共部门及其决策的特点公共部门决策的特点为公共部门中具有决策权的组织或个人根据公共利益的原则为了有效地实现公共部门的管理目标从多种可能的决策方案中作出选择或决定的过程二、公共部门及其决策的特点公共部门决策定义三、决策在公共部门管理中的作用美国决策理论家赫伯特·A·西蒙（Herbert.A.Simon）：管理就是决策。公共部门决策正确与否，关系到公共部门管理的成败，关系到公共部门及其事业的兴衰。★公共部门的管理明确了目标。★使公共部门的管理行为有了行动的依据。★有助于调动公共部门管理者的工作积极性。★有助于使公共部门的管理工作达到更优效果。第二节公共部门决策理论的相对独立性及其地位建立中国特色公共部门决策理论的依据1公共部门决策理论的地位3公共部门决策理论的相对独立性2公共部门决策理论研究的任务4一、建立中国特色公共部门决策理论的依据◎决策实践是产生科学的决策理论的源泉。◎马克思主义理论为建立中国特色的公共部门决策理论提供了指导原则和思想方法。◎现代决策理论是建立中国特色的公共部门决策理论的理论基石。◎运筹学、决策分析等现代决策的科学技术和方法，是建立中国特色的公共部门决策理论的科学技术基础。◎社会学、心理学、管理学、逻辑学等学科对我们研究中国特色的公共部门决策理论都具有一定的指导意义。二、公共部门决策理论的相对独立性•公共部门决策理论不同于公共管理学；•公共部门决策理论不同于一般决策理论，也不同于竞争性工商企业的经营决策理论。•公共部门决策理论也不同于作为应用数学分支之一的“决策论”。三、公共部门决策理论的地位﹠公共部门决策理论的建立，使我们能够自觉地对公共管理的一个重要环节——公共部门的决策进行科学的分析和研究，从而有利于公共部门进行科学的决策；﹠加强公共部门决策理论的研究，探讨公共部门决策活动及其规律、方法等，有利于促进整个公共管理理论的发展。﹠让广大公共部门的决策者学一点公共部门的决策理论，将有助于我国公共部门决策水平的普遍提高。四、公共部门决策理论研究的任务※阐明公共部门决策的原则；※研究公共部门决策的组织机构；※探讨公共部门的决策模式；※探索公共部门决策的方法；※研究公共部门决策者的逻辑思维和心理特点。第三节公共部门决策理论的研究方法理论实践结合法1吸收创新法3主体兼容法2一、理论实践结合法☆必须认真总结公共部门决策的实践经验，尤其是我国公共部门决策的实践经验，使之上升为理论☆公共部门决策理论必须接受公共部门决策实践的检验☆我们研究公共部门决策理论的目的，是为了指导公共部门决策实践二、主体兼容法•根本要求是：立足现代中国，以研究当代中国公共部门决策的实践及其规律性为主体，兼容古今中外有关公共部门决策的经验与理论观点。•立足于当代中国国情；特别注意总结我国当前的公共部门决策的实践经验，吸收现阶段我国已有的公共部门决策的理论和方法。•兼容古今中外，注意吸收中国古代的、外国的决策思想和决策经验，包容并蓄，真正做到古为今用，洋为中用。三、吸收创新法﹠吸收时代的一切科学成果来丰富、充实公共部门决策理论。﹠从某些自然科学和社会科学中吸收那些有关公共部门决策方面的知识或成果，把它们直接纳入公共部门决策理论的体系中。﹠公共部门决策理论需要在吸收当代科学成就的基础上创新：包括体系上的创新和内容上的创新。复习思考◆1、怎样理解决策的内涵及其基本特点？◆2、怎样理解公共部门和非公共部门的联系和区别？为什么说第三部门是“准”公共部门？◆3、怎样从公共部门的属性来认识公共部门决策的特殊性？◆4、为什么说公共部门决策理论是当代决策理论的一个重要的分支学科？研究这一理论具有什么重要意义？◆5、研究中国特色的公共部门决策理论必须坚持哪些正确的研究方法？第二章从经验决策到科学决策主要内容1经验决策的发展与基本方法2科学决策的产生3科学决策发展趋势第一节经验决策的发展与基本方法经验决策的产生1经验决策的基本方法3经验决策的发展2一、经验决策的产生经验决策(empiricaldecision-making)是相对于现代科学决策(scientificdecision-making)而言的，主要是指决策者凭经验制定决策的活动与过程，或者说凭经验进行决策。一、经验决策的产生﹠决策活动与人类一样古老。人的活动与动物活动的最大区别：动物的活动是盲目的，而人的活动是一种有目的、有计划的活动。地球上有了人类，就有了人的活动，也就有了人的决策。﹠原始人的活动，多是一些为生存而斗争的直接劳动的实践活动。这些活动较为简单，决策过程也不复杂。但已经有了民主决策的萌芽。﹠奴隶社会的出现，意味着阶级和国家的产生，产生了真正意义上的以政府组织为主体的有关公共事务的决策。同时，人类进入了文明社会，真正的经验决策才得以产生二、经验决策的发展※习惯时期※标准操作规程时期※决策组织专门化时期二、经验决策的发展（一）习惯时期◆西蒙认为，在１８世纪以前，人们在决策及其方式问题上一直没有多大根本性的进展。习惯和个人经验长期以来被认为是决策中最普遍的方式。◆这种习惯是一些内在化了的、已经记录在人们的中枢神经系统中的固定模式，决策者凡是碰到了同样的或同类型的问题，就或者直接套用原来的模式，或者对原来的模式稍加改变或重新分解、排列、组合，从而形成一项具体的决策。二、经验决策的发展（二）标准操作规程时期▲１８世纪以后，随着工业革命的到来，社会的基本生产组织形式迅速从以家庭为单位转向以工厂为单位，在这样一种历史条件下，先是在工厂里出现了标准的操作规程。这种标准的操作规程以书面的形式记录着一定的程序，要求决策者必须按程序办事。这就使常规决策可循章程，不必事事重新决策。▲对于新的问题则采用“例外原则”作为这种方式的补充。这条原则规定：凡有章可循或过去有处理经验的即按常规办事，如遇有例外的新情况，则需请示报告，由领导研究决策。二、经验决策的发展（三）决策组织专门化时期●决策组织的专门化产生于19世纪与20世纪之交，是由科学管理的创始人泰罗首次提出来的。●泰罗第一次提出把计划职能与执行职能分开，设立专门的计划部门。决策者的职业化有利于积累决策经验，提高决策质量。三、经验决策的基本方法※直接判断法※淘汰法※排队法※归类法☆特点：☆根据经验对各个方案进行直接判断，一眼就可以看出哪个方案最好，选择方案的过程十分简单三、经验决策的基本方法直接判断法◆特点：◆在决策问题比较复杂、目标多、方案多的情况下，先根据一些条件和标准，对全部备择方案筛选一遍，淘汰一些达不到要求的方案。淘汰后剩下的方案应该达到起码的满意程度，一般称为临界水平。三、经验决策的基本方法淘汰法★特点：通过综合判断把备择方案按优劣顺序排成队，然后选择其中的最优方案。★一是单目标决策排队法。这类决策由于目标只有一个，因而所有方案都可据同一标准进行对比，可以直接对所有的方案排出一个总的优劣顺序。★二是多目标决策排队法。采用两两对比的方法进行排列，其基本内容是分别对每两个方案进行比较评分，然后按每个方案得分总和的多少进行统一排列。三、经验决策的基本方法排队法◆特点：先把类似的方案归于一类，从而把全部备择方案分为几大类，然后进行选择。◆一是从上往下分组淘汰，即先从每类中选出一个（或两个）最好的方案，而舍去各类中其他方案，然后把从各类中挑出的最好方案进行比较。◆二是从上往下先选类，后定方案，即先从每类中找出一个有代表性的方案作为该类的代表，或不选代表仅根据各类的大概情况，进行各类之间的比较。三、经验决策的基本方法归类法第二节科学决策的产生科学决策产生的必然性1科学决策的标志2一、科学决策产生的必然性科学决策产生于第二次世界大战前后，有其历史必然性，因为随着经济、社会和科技的发展，管理决策发生了以下变化：◎（一）决策的正确与否，对一个组织的生存和发展变得越来越重要。企业的管理重点逐渐从基层工效问题转向高层决策问题。同样，政府及相关公共部门也不得不把管理的重点推向高层决策。◎（二）由于社会变得越来越复杂，因而决策变得越来越困难。为了提高决策的正确性，迫切需要一整套科学的决策方法。◎（三）现代科学技术的发展，为科学决策的产生提供了科学技术条件。二、科学决策的标志☆（一）公共部门决策由个人决策发展为集团决策。☆（二）公共部门决策由单纯的定性分析发展为定性与定量相结合的分析。☆（三）公共部门决策由仅注重决策的结果到注重决策的全过程。科学决策的产生，是人类决策方法上的一场深刻革命。它结束了人类单凭经验决策的历史，使人类的决策活动有了科学基础，从而大大地保证了决策的正确性。第三节科学决策的发展趋势决策分析方法的科学化1软方法与硬方法的结合3决策分析手段的现代化2一、决策分析方法的科学化﹠决策分析方法的科学化，其主要趋势是出现了决策分析的数学化、模型化。﹠所谓模型化，是指建立决策模型，即把变量之间以及变量与目标之间的关系，用数学关系式把它们表达出来，然后通过求模型的数学解来评估决策方案的合理性。﹠数学方法被引进决策分析方法中，这与运筹学的产生是分不开的。运筹学最初产生于第二次世界大战期间的英国。二战以后，运筹学