中小企业是欧盟经济竞争地位和就业保证的基石

中小企业是欧盟经济竞争地位和就业保证的基石，随着近年来国际竞争的加剧和客户要求的改变，它们的生存和发展正面临着越来越大的压力。从提高竞争力的角出发，推动企业的创新活动是一项非常重要而迫切的任务。一、欧盟中小企业创新活动的发展现状中小企业（注：在2000年以前欧盟对中小企业的定义并不严格，各成员国有不同的界定标准。2000年初，欧委会建议使用以下标准衡量企业规模：1.雇员人数：50人以下为小型企业，50-250人为中型企业，250人以上为大型企业；2.资产额：250万欧元以下为小型企业，250-1000万欧元为中型企业，1000万欧元以上为大型企业；3.营业额：500万欧元以下为小型企业，500-2000万欧元为中型企业，2000万欧元以上为大型企业。在欧盟以中小企业为对象的资助项目中，对中小企业的界定是雇员人数不超过250人，年营业额不超过4000万欧元的企业，或者是净资产不超过2700万欧元的企业。）在欧盟经济发展中占有非常重要的地位。截止2001年11月，欧盟共有企业1933万个，其中99.8%的企业为中小企业，93.3%的企业雇员人数在10人以下，即所谓的微型公司。目前欧盟中小企业提供的就业岗位占欧盟非公职就业岗位的60%左右，其创造的增加值占欧盟GDP的50%。由于企业产品和服务创新一般都需要比较大的先期投入，而中小企业囿于资金和产品市场的因素，相比大型企业而言处于劣势。基于当前新技术革命和知识经济的迅猛发展，世界经济发展的要素结构正发生变化，企业发展的动力越来越多地来自创新活动，包括技术创新与生产过程的创新。根据欧盟所作的问卷调查，（注：欧洲委员会下属的企业部在2001年4月至5月期间曾对区内企业经营者作过一次名为“创新－欧洲经理们的实践和偏好”（“Innovation-experienceandprioritiesofEuropeanmanagers”，）的问卷调查，共有3004个雇员人数在20以上的企业的经理接受了调查。调查的内容包括企业对创新活动的重视程度、创新的动力源泉、获取新技术的渠道以及在创新进程中存在的主要问题，在调查中根据企业所在国家和企业规模分别进行有关问题的调查，调查中将企业规模分成大型企业和中小企业两大类，而中小企业又再分成雇员人数在20-49人之间和50-249人之间的两组。）中小企业在有关对创新活动的基本认识上与大型企业没有太大的差别，然而在创新成果、创新投入和获取新技术的渠道等方面还是与大型企业存在着差距，下面的几张表格是问卷调查中部分问题回答情况的统计结果，从中可以观察到欧盟中小企业在创新发展上的现状。首先，把大型企业与中小企业在创新活动取得的成果相比较，从总体水平看，小企业取得的成果显然要差一些，就平均水平而言，中小企业比大型企业低3.6百分点（见表1）。一个重要的原因是中小企业中有相当一部分微型企业从事零售和简单服务行业，从事创新活动的必要性和可行性非常小。其次，中小企业不仅在创新成果上相对落后，在创新的投入上也与大型企业存在着差距（见表2）。表中的数据显示，大型企业和中小企业对于创新活动的投资在平均水平上的差距仅为3.1个百分点，但是在没有创新投资（0%的投资）这一项上，中小企业的比重占到14.3%，远远高于大型企业的5.3%，在其他项目（有创新活动投资）上，无论是大型企业还中中小企业，比重值最高的一项都是1%-5%的创新活动投资比例，但次高水平的企业组，在大型企业上对应的是51-100%的创新投资水平，而在中小企业上对应的则是21-50%的创新投资水平。不仅如此，中小企业在创新活动投入上的另一个特点是，在各个不同的投资比例区间上，相应的中小企业所占的比重彼此相差不大，但是大型企业在各项上的差距则相对较大。因此，我们的结论是，中小企业创新投入占企业总投资的比重的平均值比较低，而且投资水平没有比较集中的一个区间。从理论上看，企业在创新活动上的资金投入与产品创新和产品改良的发展状况是直接相关的，中小企业创新成果与它们的新产品开发成果是互为因果的，这在前面一个问题的回答统计上已经得到了印证。表1企业新产品或改良产品的比例（1999-2000年）附图注：表中的数据是企业营业额中来自新产品和经改良的产品的比例。资料来源：EuropeanCommission,FlashEurobarometer100,Innobarometer2001,InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P6.表2企业在创新领域上的投资状况（1999-2000年）附图注：表中数据为用于创新的投资在企业投资总额中的比例，这里的创新包括产品创新、经营过程创新和组织方式的创新。资料来源：EuropeanCommission,FlashEurobarometer100,Innobarometer2001,InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P10.表3影响企业创新活动最重要的因素附图注：被调查的企业可以选其中的两个因素，因此每一类企业在7个选择项上的比重加起来超过100%。资料来源：EuropeanCommission,FlashEurobarometer100,Innobarometer2001,InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P14.第三，就影响企业创新活动的主要因素而言，大型企业和中小企业之间也略有差别。问卷调查还就中小企业对于创新活动的认识进行了调查，有关的一个问题是“决定您的企业创新活动的最重要的推动因素是什么？”（见表3），调查表内预先列出了7个推动因素，供被调查企业选择，分别是：(1)市场份额和赢利能力；(2)企业独立性的维护；(3)创造就业；(4)适应环境；(5)股东价值；(6)遵守其他方面的规则；(7)其他。从问卷回答的统计结果看，对这7个选择项中每一个的选择比重，在大型企业和中小企业之间并没有很大的差别。从6个列出的因素被选择的多寡情况看，大型企业和中小企业对于这些因素所持的态度基本上是一致的，唯一存在较大差别的因素是股东和投资人价值，具体表现为大型企业相对中小企业更加关注创造股东和投资人价值这一因素，体现了股东的利益对于企业新产品开发等创新活动在大型企业当中有更重要的地位。这一特点与大型企业、中小企业企业治理结构上的差异有关，大型企业采取股份有限公司的治理方式更多，而小企业往往是合伙制或者传统的家族经营结构，因此，大企业在做有关新产品开发等问题的决策时对股东利益这一因素就会考虑得更多。表4影响企业获得先进技术的最重要的因素附图注：被调查的企业可以选其中的两个因素，因此每一类企业在7个选择项上的比重加起来超过100%。资料来源：EuropeanCommission,FlashEurobarometer100,Innobarometer2001,InnovationPaperNo.22,PublicationfromtheinnovationandSMEsprogramme,2001,P27.表5微型、小型和中型企业经营政策的重心附图注：1.微型企业指雇员人数在1-9人之间的企业，小型企业指雇员人数在10-49人之间的企业，中型企业指雇员人数在50-249人之间的企业。2.表内数据为选择某一因素的企业占所有企业的比重，ENSR是EuropeanNetworkforSMEResearch的缩写。资料来源：Weighteddata2001ENSRSurveyonSMEs，引自EuropeanCommission,Highlightsfrom2001Survey,ObservatoryofEuropeanSMEs2002,No.1,P13.资料来源：该表格中的数据依据的调查资料来自欧盟下属的“欧洲中小企业观察”(ObservatoryofEuropeanSMEs)的研究报告，该组织于2001年通过欧洲中小企业研究网络(ENSR)在欧洲19个国家（欧盟15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国）的7600个中小企业中就企业的经营状况进行调查。第四，企业推进自身创新活动的渠道是多元化的。欧盟的大型企业和中小企业在创新活动的渠道和方式问题上既有相似性又有差别（见表4）。首先，从被选择的比重看，购买新生产设备，以及与供应商和客户的合作对两类企业而言都是获得新技术是最重要的两个渠道，然而对中小企业而言，这两个因素相对其余的选择项差距更大，反映出这两方面渠道对于影响中小企业获得先进技术，重要性更大。其次，对大型企业而言，开展内部研究开发这一项是仅次于前两个因素的一个获取新技术的渠道，但对中小企业而言，这一因素的影响则要小得多，这一特点成为大型企业与中小企业在取得新技术方面的一个明显差别，这也反映出中小企业依靠自身实力推进创新活动上能力的欠缺。二、创新活动在中小企业经营中的实际地位和存在的问题（注：本节的一些论述和表5中的数据是基于欧盟开展的以欧洲19国为对象的一项调查研究，这欧洲19国是欧盟原15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国，严格地说，已经超出了欧盟成员国的范围，但欧盟成员国的企业占了决大多数，因此，调查结果基本上代表了欧盟中小企业的发展情况。）就企业在创新活动的自我评价看，问卷调查显示，大型企业对于自身创新活动的评价在平均水平上高于中小企业，认为自己的创新活动超过平均水平的大型企业占52.5%，而同样情况的中小企业仅有44.1%。而且，中小企业认为自身在获取先进技术信息方面处于“不充分”和“非常不充分”状况的比例(16.6%)，高于大型企业(8.9%)。从欧盟进行的中小企业调研资料看（见表5），（注：该表格中的数据依据欧盟下属的“欧洲中小企业观察”的研究报告，该组织于2001年通过欧洲中小企业研究网络(ENSR)在欧洲19个国家（欧盟15国和冰岛、列支敦斯登、挪威和瑞士4国）的7600个中小企业中就企业的经营状况进行调查。）微型企业、小企业和中型企业在企业的经营政策上的观点基本一致，（注：该调查根据雇员人数将中小企业分成微型企业、小企业和中型企业，微型企业指人数在1-9人之间的企业，小型企业指10-49人之间的企业，而中型企业指50-249人之间的企业。）调研结果的数据显示，“为生存而斗争”和“增长”这两个因素与企业的规模有着密切关系，前一个因素与企业规模的大小呈负相关关系，即微型企业受到生存状况的困扰相当大，而“增长”这一因素则与企业规模呈正相关的关系，规模大的中小企业相比规模小的中小企业对经营中的增长表现更加关注。而且，在所有选择项中，“增长”是占比重最高的选择项，有29%的微型企业，30%的小型企业和38%的中型企业将增长作为企业经营中的核心。而“创新”项在三类企业中被选择的比例最低，表明创新在被调查企业经营政策中的地位最低，受关注的程度最少，其中，中型企业对应的比例要略高于微型和小型企业。由此可见，在信息时代特征越来越鲜明的世界经济发展趋势下，中小企业对于创新活动未有足够的重视，这既与他们所处的产业层次有关，也与自身的资金和人力资本拥有程度有关。从90年代以来，技术创新在各个产业都成为推动增长的关键动力，但是创新成果明显地呈现向大型企业倾斜的局面，虽然欧盟国家中出现了一批以科技为发展导向的小企业，但是不能否认的是中小企业的创新能力在总体上是很弱的。从中小企业开展技术创新的实践情况看，中小企业往往对与创新项目有关的技术、经济和市场趋势有关的情况和动态缺乏了解，或者缺乏足以说明研究项目包含的机遇和存在问题的数据与资料。这个状况与中小企业的雇员总体教育水平较低、通讯设备的拥有率不高都有关系。在这样的环境中，中小企业很难对创新项目投资的成本和收益有一个明确的估计，导致了它们创新活动发展进程中的阻碍。有关的调查资料显示，中小企业在推进创新进程中面临着不少问题。中小企业的经营者认为，在过去两年经