决策分析与评价第十二章社会评价

第十二章社会评价大纲要求内容变化考情分析重点难点知识解析本章总结大纲要求社会评价的特点、作用和范围界定社会影响分析、互适性分析和社会风险分析社会资料调查、社会因素识别和方案比选论证社会评价信息的收集和调查方法社会评价主要方法社会评价中的公众参与社会评价报告的编写内容变化新增了社会评价信息的收集、社会评价中的公众参与以及社会评价报告的编写；细致深入的阐述了社会评价的方法，新增了社会评价指标和社会分析中的利益相关者分析；概述中增加了社会评价的目的和重点关注的人群范围。论证比选方案去掉了专家论证，将快速社会评价改为初步社会评价等，删除了社会评价的层次、原则和要求的内容。考情分析历年真题知识点分布一般章节，考题数量一般在4~5题，分值在6~7分。概述社会评价的内容社会评价的步骤04年1单2单1单05年1单1单1多1单1多06年1单1多1多1单07年2单1多1多重点难点社会评价范围的界定社会评价的内容社会评价信息的收集社会评价的主要方法及公众参与社会评价报告的内容深度要求及编写要求本章结构社会评价概述社会评价的概念和特点社会评价的目的和作用社会评价范围的界定社会评价的内容和步骤社会评价信息的收集社会评价主要方法社会评价中的公众参与社会评价报告的编写所需信息及其调查步骤社会信息的调查与收集方法方法概述利益相关者分析评价方法评价指标参与社会评价方法概述利益相关者的参与机制第一节概述社会评价的概念和特点社会评价的目的和作用社会评价范围的界定社会评价的内容和步骤一、社会评价的概念和特点（一）社会评价的概念社会评价：识别、监测和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会环境对拟建项目的适应性和可接受程度，评价投资项目的社会可行性，其目的是促进利益相关者对项目投资活动的有效参与，优化项目建设实施方案，规避投资项目社会风险的重要工具和手段。（二）社会评价的特点1．宏观性和长期性2．目标的多样性和复杂性3．评价标准的差异性难以使用统一的量纲、指标和标准来计算和比较社会影响效果。因此，社会评价通用指标少，专用指标多；定性指标多，定量指标少。[例题1]下列关于项目社会评价的表述，错误的是（）。（2006年真题）Ａ．社会评价的目标分析是多层次的Ｂ．社会评价通常采用多目标综合评价法Ｃ．定性分析和定量分析相结合的方法适用于社会评价Ｄ．社会评价可以使用统一的指标和标准计算、比较社会效益[解析]本题考察项目评价特点的诸多方面，其中A、B两项考察的是社会评价特点“目标的多样性和复杂性”。社会评价的目标多样、复杂，社会评价的目标分析是多层次的，因此社会评价通常采用多目标综合评价法。C、D两项考察社会评价特点“评价标准的差异性”，由于社会评价影响因素复杂、目标多元等特点，使得难以使用统一的量纲、指标和标准来计算、比较社会效益，也使得评价难以定量计算，而多定性或定性定量相结合。[答案]D二、社会评价的目的与作用（一）社会评价的目的新社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性，评价项目的投资建设和运营活动对社会发展目标所做出的贡献。社会发展目标涉及方方面面，这就使得投资项目的社会评价具有多重目的。宏观层面有5方面，项目层面有6方面，具体看一下教材。（二）社会评价的作用（简单了解）1．有利于经济发展目标与社会发展目标协调一致，防止单纯追求项目经济效益。2．有利于项目所在地区利益协调一致。3．有利于避免或减少项目建设和运营的社会风险，提高投资效益。三、社会评价范围的界定（一）社会评价的项目范围社会评价难度大、要求高，并且需要一定的资金和时间投入，因此并不要求任何项目都进行社会评价。一般而言，主要对象是：①对当地居民受益较大的社会公益性项目；②对人们生活影响较大的基础设施项目；③容易引起社会矛盾的项目；④扶贫项目。包括引发大规模移民征地的项目以及具有明显社会发展目标的项目。[例题3]需要进行社会评价的投资项目主要包括（）。（2007年真题）A.外部影响较大的项目B.社会因素比较复杂的项目C.社会矛盾比较突出的项目D.具有明确社会发展目标的项目E.产出价格背离真实价值的项目[答案]ABCD在项目评价中首先需要进行初步社会评价，然后根据初步评价的结果，判断是否需要进行详细社会分析。需要进行详细社会分析的项目具有八方面的特征，教材357页）（1）项目地区的居民无法从以往的发展项目中受益或历来处于不利地位；（2）项目地区存在比较严重的社会、经济不公平等现象；（3）项目地区存在比较严重社会问题；（4）项目地区面临大规模企业结构调整，并可能引发大规模的失业人口；（5）可预见到项目会产生重大负面影响，如非自愿移民、文物古迹严重破坏；（6）项目活动会改变当地人口的行为方式和价值观念；（7）社区参与对项目效果可持续性和成功实施十分重要；（8）项目评价人员对项目影响群体和目标群体的需求及项目地区发展的制约因素缺乏足够的了解。（二）社会评价重点关注的人群范围（1）贫困人口；（2）女性；（3）少数民族；（4）非自愿移民。四、社会评价的内容和步骤（一）社会评价的主要内容（重点）（项目社会评价框架可由如图12-1（教材361页）所示）社会评价研究内容包括项目的社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析等三个方面。对居民收入的影响对居民生活水平和生活质量的影响对居民就业的影响对不同利益相关者的影响对脆弱群体的影响对地区文化、教育、卫生的影响对地区基础设施、社会服务容量和城市化进程的影响不同利益相关者的态度当地社会组织的态度当地社会环境条件移民安置问题民族矛盾、宗教问题弱势群体支持问题受损补偿问题社会影响分析社会互适性分析社会风险分析社会评价正面影响反面影响适应性不适应性风险因素对少数民族风俗习惯、宗教的影响图12-1社会评价框架[例题5]在投资项目社会评价中，属于互适性分析内容的有（）。（2007年真题）A.项目对所在地居民就业的影响B.项目所在地各类组织对项目的态度C.投资者对项目的认可程度D.项目对所在地文化、教育和卫生的影响E.项目所在地不同利益群体对项目的态度[解析]注意区分社会影响分析与互适性分析，从而排除A、D[答案]BE（二）社会评价的步骤调查社会资料、识别社会因素、论证比选方案[例题7]项目社会评价的步骤不包括（）。（2006年真题）Ａ．社会调查Ｂ．识别社会因素Ｃ．论证比选方案Ｄ．方案实施效果评价[解析]本题考察的知识点是社会评价的步骤。社会评价一般分为社会调查、识别社会因素、论证必选方案三个步骤。这属于记忆的内容，可以通过步骤间的先后顺序来记忆。[答案]D第二节社会评价信息的收集社会评价所需信息及其调查步骤社会信息的调查与收集方法一、社会评价所需信息及其调查步骤（一）投资项目社会评价所需信息1．信息分类：（四类）A类项目方案设计所需的一般统计信息B类为制定项目目标及实施方案所需要的有关因果关系及动态趋势的信息C类项目社会影响评价所需的基线（Baseline）信息D类项目监督与评价所需的受项目影响人群信息2．项目周期不同阶段所需要的信息（教材363页表12-4。）表12-4项目周期不同阶段的社会评价投入及其所需信息项目周期不同阶段社会评价投入所需主要信息项目立项识别项目目标群体、确定项目影响范围A类、B类项目方案制定与评估阶段设计参与机制、进行社会可行性分析A类、B类项目实施及监测评价阶段受益者分析、社区参与D类项目后评价社会影响评价C类（二）社会信息收集的基本程序和步骤（四步）1.确定调查对象注意：调查对象的选定是否恰当，对社会评价工作的成效具有至关重要的影响。2.调查方案设计：调查方案的设计一般包括以下步骤：（1）拟定调查提纲。（2）设计调查表。（3）决定调查研究的方式和方法；（4）制订工作计划。３、收集整理资料收集和整理资料，要注意以下几点：（1）按照调查提纲和调查表的问题全面地收集资料；（2）注意谈话技巧。（3）应区别对象和场合决定采用记录方式或使用录音等工具，应以不影响被访者提供资料为原则；（4）为了克服语言和理解的差异，在被访者作答关键性的问题以后，访问者应重复答案以得到对方的确认或否定。４、分析总结一方面应用统计手段进行数量分析，研究这些调查资料所表现出的各种总体数量特征；另一方面应运用比较、归纳、推理或统计等方法发现各变量之间的内在联系，揭示数量特征及含义，得出社会调查结论。二、社会信息的调查与收集方法个人访谈、小组讨论、问卷调查、参与观察、文献资料的收集五种。（一）个人访谈注意：个人访谈是社会信息收集经常采用的一个重要方法。1.个人访谈的类型（三种类型）非正式的会话式访谈重点问题访谈半封闭型的访谈（2）重点问题访谈优点：①收集的资料具有可比性，能够对不同的问题进行比较与排序；②讨论始终限定在给定的主题中，可节省时间。（1）非正式的会话式访谈：缺点：①费时间且不易突出重点；②从不同受调查者那里得到的信息没有可比性；③受调查者本人的态度和好恶影响较大。（3）半封闭型的访谈优点：①收集到的信息可较直接地回答项目社会评价所关心的问题；②从不同的被调查者得到的信息具有可比性；③结果受会谈主持人的个性和沟通技巧的影响不大；④访谈问题直截了当，节省时间缺点：以这种方式收集到的信息价值的大小受问卷设计质量的影响较大。2.个人访谈应注意的问题在社会评价中，个人访谈是一项技巧性很强的工作。应注意以下问题：（六方面）表12-10个人访谈注意问题注意问题解释初始印象②语言：访谈的语言应该通俗，尽量避免使用行话或不必要的技术术语。提问顺序①访谈应始于一个一般性的谈话话题；②从简单问题开始，逐步到越来越复杂的问题；③先讨论当前问题，再讨论有关过去或未来的问题。提问方式访谈引导访谈立场①调查人员应当不偏不倚，避免给所讨论的话题加入自己的态度和好恶；访谈记录迅速、完整地记录、整理，尽可能把观点、反应和感觉系统地记录下来。（二）小组讨论1.与个人访谈相比，小组进行集体讨论具有以下优点：(1)能使调查者通过采取既迅速又经济的方式来收集信息。(2)可以减低个人访谈的一些窘境。(3)比个人访谈更为精确。2.分类按照讨论会参与的人数大小，集体讨论可以划分为两种类型：社区会议和专题讨论会。社区会议是邀请所有社区和村落人员参加的讨论会，专题讨论会则只是邀请一些细心选择的人员参加（通常由6~10人构成）。（三）问卷调查1．问卷种类问卷调查是获取有关社会文化基础资料的常用工具。包括半封闭和全封闭两种形式。注意：半封闭式问卷的主要优点是对问题的回答是自发和自由的，被调查者可以畅所欲言，主要缺点是定量分析变得困难。2．问卷设计原则（1）尽量避免使用不确定、歧义性的、互相重叠和技术性过强的语言，答案应尽可能简短。（2）尽可能地避免导向性问题；（3）问题的排序应具有逻辑性和流畅性；（4）对于敏感性问题，注意提问时机和提出方式。3．问卷检验新设计好的问卷，通常要先在小范围内进行试验，以便在发出正式问卷调查之前，能够发现问卷存在的不足。重点检查内容如下：（1）问题的用词、结构是否恰当；（2）问题的形式是否合适。（3）疑难性问题。（4）同样的答案。（5）拒绝率。（6）时间要求。（7）调查者的方便程度。（8）资料编码有无问题；（9）问卷有效性。（四）参与观察1．参与观察及其特点参与观察是收集社会信息的一种有效方法，它要求通过参与到具体的社会实践活动中，对项目的社会环境状况进行直接观察。这种方法通常与直接观察、小组讨论和问卷调查等结合使用。与其他方法相比，参与观察有一些显著的优点：（1）参与观察者可以观察到某个现象或过程各个层面的真实情况；（2）有助于揭示行为模式、社会和经济进程，以及信息提供者也不能适当描述的环境因素；（3）有助于了解社区中贫困人口和其它容易被忽略的人群的需要、行为模式和环境条件。2.参与观察应遵循的规则（四条规则）（1）明确观察的主要问题；（2）合理安排观察的地点和日程；尽量控制观察场所的数量。通常至少应选择两个场所进行观察，以使观察所得的信息具有可比性，且可相互验证分析。（3）在观察活动中，观察者在项目拟建社区应担当适当的职能介于成员