集合资产管理计划设立申报材料(三)

海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-1集合资产管理计划设立申报材料（三）招商证券海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同（非限定性集合资产管理计划）海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-2目录第1部分前言.........................................................3第2部分合同当事人...................................................4第3部分集合计划的基本情况...........................................5第4部分集合计划的参与...............................................7第5部分管理人以自有资金参与本计划..................................10第6部分集合计划账户管理............................................11第7部分集合计划资产的托管..........................................12第8部分集合计划费用................................................13第9部分投资收益与分配..............................................15第10部分集合计划的信息披露..........................................16第11部分委托人的权利与义务..........................................18第12部分管理人的权利与义务..........................................19第13部分托管人的权利与义务..........................................22第14部分集合计划存续期间委托人的退出................................24第15部分集合计划存续期..............................................27第16部分集合计划终止和清算..........................................28第17部分不可抗力....................................................30第18部分违约责任与争议处理..........................................31第19部分风险揭示....................................................33第20部分合同的签署与附件............................................38第21部分合同的补充与修改............................................39第22部分其他事项....................................................41海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-3第1部分前言第一条为规范“招商证券海外宝集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（下称《实施细则》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（下称《QDII试行办法》）、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》（下称《QDII试行办法通知》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《QDII试行办法》、《QDII试行办法通知》、本合同及本合同附件《招商证券海外宝集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和《说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券海外宝集合资产管理计划的批复》（证监许可[2010]1329号）），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-4第2部分合同当事人第六条委托人。签订《招商证券海外宝集合资产管理合同签署条款》（下称《合同签署条款》）的投资者即为本合同的委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《合同签署条款》中列示。第七条管理人名称：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）成立日期：1993年8月注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼法定代表人：宫少林鶤总裁：杨资产管理业务批准文号：证监机构字【2002】121号公司网站：电话：0755—82943666传真：0755—82943660联系人：黄晓燕第八条托管人名称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：郭树清住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：祎王普海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-5第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：招商证券海外宝集合资产管理计划。2、类型：非限定性集合资产管理计划。第十条投资范围和投资组合设计本计划可投资于下列金融产品或工具：(1)股票（包括存托凭证）：占资产净值的30%-90%；i）香港市场（主要是指香港交易所）依法发行的股票（包括主板和创业板）;ii）美国市场（主要包括纽约证券交易所及纳斯达克证券市场）依法发行的中国股票。中国股票是指在中国境内有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少50%来自于中国境内）的公司在境外市场依法发行的股票。（2）基金，是指在香港和美国证券监督机构登记注册的公募基金，占资产净值的0%-10%。（3）金融衍生品，是指香港（主要是指香港交易所）和美国的交易所（主要是指芝加哥商业交易所集团）交易的权证、期权、期货等金融衍生品，占资产净值的0%-10%。（4）现金类资产，包括期限在七天以内（含七天）的债券逆回购、存款、通知存款、大额存单、期限在一年以内（含一年）的短期政府债券、货币市场基金等，在开放日内占资产净值的比例不少于5%。其中，存款、通知存款、大额存单限于港元、人民币或美元；短期政府债券指香港外汇基金票据、美国联储局发行的短期债券或中国人民银行发行的短期债券；货币市场基金以港元、人民币或美元作结算单位。（5）中国证监会允许投资的其他金融工具。管理人应自本集合计划投资运作期开始之日起3个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述约定。第十一条目标规模本计划将按照中国证监会和国家外汇管理局核准的额度（美元额度需折算为人民币）初步设定募集上限，推广期的目标规模为12亿份（1.00元人民币/份），存续期海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-6不设目标规模（具体以国家外汇管理局核准的境外投资外汇额度为准）。第十二条存续期本集合计划不设固定存续期限。第十三条各方同意本集合计划份额的面值为人民币壹元。第十四条单个委托人首次参与的最低金额为人民币100,000元（含参与费）。第十五条本集合计划开始运作的条件和日期各方一致同意，在集合计划的推广期内，即自管理人正式启动集合资产管理计划推广工作之日起60个工作日内，如果集合资产管理计划募集金额超过人民币1亿元（含），委托人超过2人（含），经具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告后，集合计划管理人依据《试行办法》及《说明书》可以决定停止集合计划的参与，通告集合计划成立，并开始运作。参与资金在推广期内产生的利息将转化成集合计划份额归委托人所有。利息金额以本集合计划注册登记机构的记录为准。第十六条各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立失败：1、集合资产管理计划募集金额未超过人民币1亿元（不含）；2、委托人数量不到2人（不含）；3、推广期内发生使计划无法设立的不可抗力事件。如果集合计划依据前款约定不能成立，管理人应将委托人的资金加计利息在推广期结束后30天内返还给委托人，各方互不承担其他责任。利息金额以本集合计划注册登记机构的记录为准。海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-7第4部分集合计划的参与第十七条参与时间1、推广期参与本集合计划推广期自管理人正式启动集合资产管理计划推广工作之日起到集合资产管理计划成立日之间的时间段，最长不超过60个工作日。管理人在中国证监会就本计划作出批准决定之日起6个月内启动计划推广工作，并提前5个工作日向推广地证监局报告计划推广启动时间。在推广期内投资者在各推广机构的工作日内可以参与本集合计划。具体推广时间以管理人的推广公告为准。在推广期内，如集合计划总份额达到本集合计划目标规模的当日，管理人对于已提交的符合条件的参与申请将全部予以确认，在当日达到规模上限以后的参与申请则视为不符合条件的无效参与申请，不予以确认。在规模达到上限的第二日停止接受参与申请，推广期终止。2、存续期参与委托人可以在开放日办理集合计划参与、退出等业务。本集合计划的封闭期为计划成立后的3个月，开放日为封闭期后上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易场所和美国证券交易场所同时正常交易的每个交易日，发生说明书第10部分第（八）条暂停估值的情形除外。第十八条参与方式委托人同意以下列方式参与集合计划（可选择）：1、委托人以推广期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出推广期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在集合计划正式成立后到原推广机构查询成交确认结果、打印成交确认单；2、委托人以存续期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出存续期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在原推广机构查询成交确认结果、打印成交确认单。第十九条参与价格1、推广期参与价格：在集合计划推广期内参与，每份额的参与价格为人民币壹元；2、存续期参与价格：在集合计划存续期内参与，遵循“未知价”原则，每份额的参海外宝集合资产管理计划集合资产管理合同3-8与价格为参与申请日（T日）收市后计算的单位净值，并在T＋2个工作日通告。遇意外情况，可以适当延迟计算或通告。第二十条参与费率、净参与金额及参与份额计算委托人在本计划推广期或开放日参与本计划均需支付参与费用，费率如下：本计划在推广期的参与费用随参与金额的增加而递减：购买金额(S)参与费率S100万1.5%500万S≥100万0.9%1000万S≥500万0.5%S≥1000万每笔1,000元本计划在开放日的参与费用随参与金额的增加