内部审核检查表

深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20084.2.1文件化要求受审核部门:总经理/管理者代表稽核内容审核结果事项说明YESNO1.公司是否有质量方针及质量目标的书面叙述?见“质量手册”。2.公司是否有质量手册的书面文件?见“质量手册”。3.公司是否依据ISO9001:2008要求建立手册，程序，作业指导书及记录？见公司一.二.三.四文件及记录。4.公司是否制订相关要求对规划之文件执行管制？见“文件控制程序”。5.公司是否保留相关质量记录以此证明系统符合ISO9001:2008要求？见公司各部门质量记录。6.上次审核缺失是否已改善？/受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20084.2.2质量手册受审核部门:总经理/管理者代表稽核内容审核结果事项说明YESNO1.公司是否有建立质量手册之书面文件？见”质量手册”。2.质量手册是否有对公司质量体系中任何删减之条文及理由说明？本公司删减设计开发。3.质量手册是否建立公司内程序文件及其它文件之相互对应关系或参考之指引见每条文后相关文件。4.质量手册是否有对公司管理系统过程间相互关系展开书面叙述？见”质量手册”。5.上次审核缺失是否已改善？/受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20084.2.3文件管制审核部门:品管部稽核内容审核结果事项说明YESNO1.质量管理系统中相关文件在发行前是否有被审核？2.查文件控制程序有发行前审核。2.质量管理系统中相关文件在被修订后是否重新被审核？见文件修改记录。3.公司是否有对质量管理系统中相关文件制订版本或其它方式以识别其变更后之状况？查品管部文件均有版本控制。4.公司内各相关单位之现场是否可以获取该现场所使用之文件与资料？查车间有一份“冲床操作指导书”文件无“受控”标识（未加盖“受控文件”章）5.公司内所使用之文件或资料是否清楚、易读、且易识别？查品管部文件符合管制要求。6.公司内是否有对外来文件或资料建立管制办法并适时分发至现场（是否包含客户关于ROHS管制要求的外来文件管控；是否有对法律法规、客户图纸等三阶文件管制）？查文管文件控制一览表之外来文件记录。7.公司是否有制订过时或不适用之文件的管制办法，如果公司需求保留过时或不适用文件或资料时是否有适当标示或区分？见“文件控制程序”。8.公司是否有对文件发行进行适当标示以表示此文件资料经过管制？文件都有受控章。9.公司是否有对文件或资料发行及回收进行记录的管制以此证明受控？导用文件分发.回收记录表管制。10.公司是否建立内外部文件资料明细或一览表等记录？见文管“文件控制一览表”。11.上次审核缺失是否已改善？见不符合事项报告1受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20084.2.4质量记录管制受审核部门:品管部稽核内容审核结果事项说明YESNO1.各种质量记录是否已明订保存期限（是否有包含关于ROHS系统管制记录的保存期限管制）保存年限是否经主管核准?见“记录控制一览表”。2.客户订单及内部质量管理体系审核查检记录及外稽报告是否依规定保存?客户订单\审查记录及外稽报告依规定保存3.各单位是否明了相关使用表单之保存期限?“记录控制一览表”已发放至各部门。4.质量记录是否便于阅读、寻找、容易区分?均采用活页夹归档,目录索引。5.记录之保管是否考虑防损、变质?采用活页夹,文件柜保存。6.上次审核缺失是否已改善OK?/受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20085.1&5.2管理者承诺及客户导向受审核部门:总经理/管理者代表稽核内容审核结果事项说明YESNO1.公司是否将客户及法令法规要求的重要性适时沟通至公司内各单位（其中是否包含了客户有关ROHS系统的管制要求）？3.以会议,文件发放的形式传达。2.公司是否制订质量方针、环境方针及质量目标(质量承诺)？见质量手册。3.公司是否明确规定定期执行管理评审？见“管理评审控制程序”。4.公司是否能确保质量管理系统中所用资料的可用？见“管理评审控制程序”。5.公司高阶管理者是否了解客户要求?经与高阶领导了解其明确客户要求。6.高阶管理者是否将客户要求明订并传递至公司内各阶层？见“订单审查”联络单及会议记录及外来文件管制记录。7公司是否有针对客户要求制订一系列相关目标?见公司质量目标。8.上次审核缺失是否已改善OK?/受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20085.3&5.4质量方针、质量目标、质量规划受审核部门:总经理/管理者代表稽核内容审核结果事项说明YESNO1.公司所订定之质量方针是否符合质量管理系统持续改善之承诺（环境方针是否符合要求）？4.查“质量方针”符合要求。2.公司是否在各阶层宣导质量方针、环境方针及质量目标?5.以公告及在厂牌后制做小卡片形式。3.公司是否定期审查质量方针、环境方针及质量目标之有效性?6.7.8.9.3文件规定在管理评审会议上审查。4.公司是否要求各阶层依据公司质量目标建立相应目标？见“质量手册”附件内各部门质量目标。5.公司内各阶层所订质量目标是否与公司质量目标相一致？各部门所订目标符合公司质量目标。6.公司内所有质量目标是否可衡量且与质量方针相一致？见公司内各部门目标及质量方针。7.公司内各阶层是否针对各自质量目标进行展开与执行?见各部门目标达成状况流程表。8.公司各方针与目标是否与客户要求及各项产品要求相一致？见质量方针及质量目标。9.公司是否有针对整体质量管理系统进行规划？见质量手册及质量管理系统流程图。10.公司是否针对质量管理系统执行或变更时，进一步维持其系统的完整性？质量手册已规定但尚无变更。11.公司是否针对客户要求之个别质量管理展开项目计划？暂没客户相关要求。12.当相关未能实施与完成质量目标时是否提出矫正与预防措施？客户满意度未达到质量目标，已有矫正改善记录。13.上次审核缺失是否已改善OK?/受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20085.5&5.6责任、职权与管理评审受审核部门:总经理/管理者代表稽核内容审核结果事项说明YESNO1.公司之公司架构及权责是否明确且被明文规定?10.见“质量手册”与“职务说明书”。2.公司各阶层是否了解各自之权责且依据实施?见“质量手册”与“职务说明书”。3.公司是否委派管理者代表?其权责是否符合ISO9001:2008之要求及是否包含关于环境物质控制体系的管制权责？见“质量手册”与“职务说明书”。5.公司是否定期召开管理评审会议?见“管理评审控制程序”。7管理评审会议参加人员是否包含各部门主管及管理者代表?见“管理评审控制程序”。8.管理评审之输入是否有审核结果，是否包含有关ROHS系统执行有效性的符合性？尚无进行管理评审。9.管理评审之输入是否有客户回馈？尚无进行管理评审。10.管理评审之输入是否有矫正与预防？尚无进行管理评审。11管理评审之输入是否有过程绩效及符合性？尚无进行管理评审。13.管理评审之输入是否有改善的建议及影响质量体系变更事项？尚无进行管理评审。14.管理评审之输出是否有客户要求与产品改善？尚无进行管理评审。15.管理评审之输出是否有资源需要与系统有效性之改善？尚无进行管理评审。受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20085.5.3&7.2.3内外部沟通受审核部门:总经理/管理者代表稽核内容审核结果事项说明YESNO1.公司高阶层管理者是否建立内部各种沟通之过程？“质量手册”规定每周二次会议作内部沟通。2.公司相关人员(或公司对外窗口)是否建立外部各种沟通之过程？见“产品要求控制程序”及“采购控制程序”。3.公司是否将沟通过程与质量管理系统有效性一同展开？见公司质量目标及业务部目标。3.公司相关人员与客户有效沟通是否关于:产品相关信息（是否包含ROHS系统要求）？见订单审查记录及业务日报表。4.公司相关人员与客户沟通是否关于：询价、合约或订单处理(含变更)？见“客户订单审查记录”。5.公司相关人员与客户有效沟通是否关于：客户回馈(包括客户抱怨)？见“业务控制程序”6.公司内外部沟通是否维持相关记录与便追踪与确认？见“客户投诉记录”及会议记录7..上次审核缺失是否已改善OK?/受审核单位主管:审核人员:日期:15.05.25注:审核结果:若属不符合事项,在“NO”栏中以“”表示若属符合项,在“YES”栏中以“”表示若不适用部份,则在“YES”栏中以“/”表示深圳市明艺达塑胶制品有限公司QP-004-FORM03（1版）稽核检查表标准条文：ISO9001:20086.2人力资源受审核部门:管理部稽核内容审核结果事项说明YESNO1.是否订定年度教育训练计划，是否有包含有关部门质量、管理、技术、流程及ROHS等知识见《培训计划表》2.新进人员于任用前,是否经人事单位主管核准?查“人员应聘登记表”。3.教育训练记录是否完整?查2015年5月20日有新进员工，但管理部无法提供该员工的入职培训记录。4.个人教育训练记录是否被完整记录在个人基本资料卡上?个人教育训练记在“个人基本资料卡”上。。。5.内训教师之资格是否建立标准?见“人力资源控制程序”。6.特定人员之资格鉴定是否依规定办理(如电工、驾驶证等之鉴定).见“相关人员之资格证明”。7.年度训练计划是否依各单位需求排定?见2015年度在职训练申请表及计划表”。8.从事特定工作人员,是否安排适当之教育训练?(QC+内稽+仪校+环境物质控制人员)见“相关人员之资格证明”。9.内训讲师之授课内容是否涵盖整个年度教育训练计划?见“相关人员之资格证明”。10.教育训练之教材是否经整理、归档?见管理部保管的教育训练教材。11.公司是否要求各单位对现场作业人员进行各项作业活动知识与重要要性进行认知训练？见所有人员“职前专业训练资格评鉴表”。。12.公司是否对教育训练后之有效性进行评估