浙江省卫生行政许可案卷评查记录表

浙江省卫生行政许可案卷评查记录表申请人申请事项受理编号承办单位评查时间评查人员案卷应得分实得分标化分评查记录评查项目固定分/可标化应得分实得分扣分理由行政许可主体55/05行政许可项目**适用法律依据105/55许可实施程序申请收件108/28+补正告知50/5更正50/5受理1010/010不予受理100/10许可审查1510/510+陈述申辩告知100/10陈述申辩笔录50/5听证程序150/15内部审批106/46+许可决定1010/10许可证件53/23+许可期限53/23+变更与延续50/5特别程序150/15送达1010/010收费50/5立案归卷3535/035合计200105+浙江省卫生行政许可案卷评查标准序号评查项目分值评查要点评分标准备注1行政许可实施主体5*1.行政许可实施主体是否具有法定资格，是否由具有行政许可权的行政机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称“行政许可机关”）实施。不是由当地卫生局核发许可证件的、超越权限进行行政许可的为不合格案卷“具体实施行政许可的工作人员”是指对资料进行实质性审查、现场核查、许可核准人员*2.行政机关委托其他行政机关实施行政许可的，是否具有法律、法规、规章依据。*3.实施行政许可是否符合法定权限。54.具体实施行政许可的工作人员是否具有行政执法资格。具体实施行政许可的工作人员无行政执法资格的，每发现一人扣1分2行政许可项目*5.执行的行政许可项目是否属于法律、行政法规、国务院决定、地方性法规或者省政府规章设定的现行有效的行政许可事项。3适用法律依据10*6.所适用的法律依据是否为现行有效的法律、法规、规章。57.所适用的法律、法规、规章是否准确无误，法律、法规、规章的名称是否使用全称，并准确引用到条、款、项、目。法律、法规、规章的名称未使用全称的，每一处扣1分应引用到条、款、项、目而未引用的，每一处扣1分58.依据技术规范、技术标准作出行政许可决定的，引用的技术规范、技术标准是否准确无误。引用的技术规范、技术标准每一处错误扣1分4许可实申请收件1039.是否有行政许可申请文书（信函、电报、电传、传真、电子数据交换及电子邮件等）或者预定格式的行政许可申请表（书）。未使用统一的申请书格式的，扣3分序号评查项目分值评查要点评分标准备注施程序210.由委托代理人申请行政许可的，是否附具委托书和身份证明。个人委托他人办理、单位委托其他公司代理许可申请的无委托书和身份证明的，扣2分511.是否有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期，收件清单是否加盖行政许可机关印章并有收件人和申请人（或代理人）签字确认。接收材料不出具接收凭证的，扣5分；接收凭证上无材料清单、收件日期、收件人和申请人签名、专用印章的每缺少一项扣1分补正告知5512．经审查，发现申请材料不齐全或者不符合法定形式的，经办人员是否当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。通知补正超过5个工作日的，扣5分更正5513.当场更正的修改内容是否有申请人或其代理人加盖印章或按捺指印。修改内容无申请人或其代理人加盖印章或按捺指印，每一处扣1分受理10814.申请事项属于本单位职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本单位的要求提交全部补正申请材料的，受理机关是否及时受理行政许可申请，出具加盖本行政许可机关专用印章和注明日期的书面凭证，是否依法送达。无受理文书的扣8分；不加盖行政机关印章的，每一处扣1分；不注明日期，无送达记录的每一处扣1分215.卷内是否附有行政许可受理内部审批文书。无受理相关审批记录的扣2分不予受理10516.申请事项依法不属于本单位职权范围的，审查人员对申请人提交的申请材料进行书面审查后是否签注审查意见、审查日期；是否即时作出不予受理的书面决定并告知申请人向有关行政许可机关申请；是否依法送达。不签注审查意见、审查日期的扣5分；5个工作日内不出具不予受理的书面决定的扣5分；无送达记录的每一处扣1分317.不予受理的书面决定是否加盖本行政许可机关专用印章并注明日期。未加盖本行政许可机关专用印章的扣2分；未注明日期的扣1分序号评查项目分值评查要点评分标准备注218.卷内是否附有行政许可不予受理内部审批文书。无相关不予受理内部记录的每一处扣1分许可审查15219.行政许可机关对申请人提交的材料是否进行审查。无相关审查记录的扣2分820．根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政许可机关是否指派两名以上工作人员进行核查，并制作了核查笔录。无核查记录的扣8分；笔录不符合文书制作要求的，每一处扣1分321.经审查后依法应报上级行政许可机关决定的行政许可，是否在法定期限内作出初步审查意见，并将全部申请材料报送上级行政许可机关。未在规定期限内作出初步审查意见的扣1分；未将申请材料报送上级行政许可机关的扣3分222.依法应由行政许可机关委托社会中介组织检测、检验、检疫的，是否出具了书面委托书，并附具了社会中介组织检测、检验、检疫结果报告。未出具书面委托书的扣1分；无检验报告的扣2分陈述申辩权利告知101023.行政许可机关对行政许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，是否告知该利害关系人，并制作告知书或告知记录。应告知未告知的，扣10分陈述申辩笔录5524.行政许可申请人、利害关系人进行陈述和申辩的，行政许可机关是否听取了申请人、利害关系人的意见，并如实记录；申请人、利害关系人放弃此项权利的，是否有记录在案。未记录陈述申辩的扣5分；放弃陈述申辩权利未记录在案的扣5分听证程序15525.法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者其他涉及公共利益的重大行政许可事项，行政许可机关是否向社会进行公告，并举行听证。应听证未听证的扣5分26.行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应告知未告知的扣5分序号评查项目分值评查要点评分标准备注行政许可机关在作出行政许可决定前，是否告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。227.申请人、利害关系人在法定期限内申请听证的，行政许可机关是否在20日内组织听证。未组织听证的扣15分；未在规定期限内组织听证的扣2分228.行政许可机关组织听证的，是否于举行听证的7日前将听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告。未在举行听证的7日前通知或公告的，扣2分229.听证通知书内容是否规范，包括是否有听证时间、听证地点、听证主持人以及告知当事人申请回避权、行政许可机关名称及印章和通知日期等。听证通知书内容每缺一项扣0.5分230.听证是否制作笔录；听证笔录是否规范，是否记录了听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等；听证笔录是否交听证参加人确认无误后签字或者盖章。无听证笔录的扣2分；笔录内容不全的每缺一项扣0.5分231.听证结束后，听证主持人是否就听证情况撰写听证报告；听证报告内容是否规范，是否包括听证会的基本情况，听证会参加人的意见，听证主持人对听证会参加人主要意见采纳或不采纳的建议与理由。无听证报告的扣2分；听证报告内容不全的每缺一项扣0.5分行政许可内部审批10632.行政许可是否按法定批准权限进行审批，并附有内部审批文书和审批意见。无审批意见的扣6分；缺一个审批环节的审批意见扣3分233.集体讨论决定的许可事项是否有讨论的记录；记录内容是否规范，是否包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果等。无作讨论记录的扣2分；记录不规范的每缺一项扣0.5分序号评查项目分值评查要点评分标准备注234.经下级机关审查报上级行政许可机关批准的行政许可事项是否有初步审查意见和全部申请材料，并有上级行政许可机关审批意见和批准日期。无初审、复审意见扣2分；审批意见、初审日期、批准日期等每缺一项扣1分行政许可决定101035.行政许可决定文书或颁发的行政许可证件是否具有下列依法应当有的内容：（1）有申请人姓名或单位名称、地址（住址）；（2）有行政许可的种类和依据；（３）行政许可的有效期限；（4）有准予或者不予许可的明确表示；（5）有作出行政许可决定的行政许可机关名称和印章；（6）有作出行政许可决定的日期。作出不予行政许可决定的，还应当告知不予许可的理由和申请人提起行政复议或者行政诉讼的途径及期限。行政许可决定文书内容每缺一项扣2分；不予许可决定书无不予许可理由、无告知申请人提起行政复议或者行政诉讼的途径及期限的扣10分行政许可证件5336．行政许可机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，是否向申请人颁发加盖本行政许可机关印章的行政许可证件，卷内是否附有证件内容摘要或备份。许可证盖章不规范的扣3分（行政机关公章）；许可卷内无证件内容摘要或备份的扣1分237.行政许可机关实施检验、检测、检疫的，是否在检验、检测、检疫合格的设备、设施、产品、物品上加贴标签或者加盖检验、检测、检疫印章，是否有记录在案。无标签或印章的扣1分；未记录在案的扣1分许可期限338.受理行政许可申请，是否在法定期限内作出行政许可决定。受理后20个工作日内未作出许可审批决定的扣3分序号评查项目分值评查要点评分标准备注5139.依法延长期限的，是否经由本行政许可机关（或本级政府）负责人批准，并将延长期限的理由书面告知申请人，卷内是否有行政许可延期审批文书和行政许可延期通知书。未经本行政许可机关负责人批准的扣1分；延长期限的理由未书面告知申请人的扣0.5分；无行政许可延期审批文书的扣0.2分；无行政许可延期通知书的扣0.5分140.行政许可机关作出行政许可决定，依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，所需时间是否书面告知申请人。未书面告知申请人扣1分许可的变更与延续5*41．被许可人要求变更行政许可事项，符合法定条件、标准的，行政许可机关是否依法办理了变更手续。542.被许可人申请延续依法取得的行政许可的有效期的，行政许可机关是否根据被许可人的申请，在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定。在规定时间提出延续申请，无原因未在有效期届满前作出是否准予延续的决定的扣5分适用特别规定程序15*43.依法应当经特别程序（听证、招标、拍卖、检验、检测、鉴定、考试、考核和专家评审等）作出行政许可决定的事项，行政许可机关是否按特别程序进行。应经特别程序未按要求经过特别程序作出许可决定的为不合格案卷有一下情况为不合格案卷：1、行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系，行政机关应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利244.依法应采取招标、拍卖方式决定许可的，是否附有招标、拍卖的相关材料。无相关资料扣2分245.对有数量限制的行政许可，两个或者两个以上申请人均符合申请条件的，是否按照受理申请的先后顺序进行并有相关佐证文书。无相关佐证材料的扣2分246.赋予公民特定资格的，是否附有行政机关或者行业组织实施考试的相关文书或有关材料。无相关文书或有关材料的扣2分序号评查项目分值评查要点评分标准备注247.赋予法人或者其他组织特定资格、资质的行政许可，是否附有对申请人的专业人员构成、技术条件、经营业绩和管理水平等进行综合评定的书面材料。无综合评定书面材料的扣2分而未告知的。2、申请人、利害关系人未明确表示放弃听证权利，行政机关在告知听证权利之日起五日内即作出行政许可决定的348.依法须经行政机关检验、检测、检疫作出行政许可决定的，是否附有行政机关在法定期限内进行检验、检测、检疫的结论性意见，并有所依据的相关技术标准、技术规范。无结论性意见的扣3分；无所依据的相关技术标准、技术规范的扣2分249.依法应进行鉴定或专家评审的，是否附有鉴定结论或专家评审意见书。无鉴定结论或专家评审意见书的扣2分250.依法应按照其他特别程序进行审查及审核的，是否有相关的书面材料。无相关书面材料的扣2分送达10551．法律文书的送达是否符合法定时限和方式。以下法律文书是否送达，且案卷中是否有相应的送达回证或其他能够证明已经送达的凭证：（1）受理或不予受理行政许可申请通知书；（2）陈述、申辩权利告