第十三节公共政策的决策模式

第十三——十七节公共决策模式公共决策模式是关于公共政策规划全过程的一个简化模型，用以对政策过程不同的解释和说明。主要公共决策模式：第十三节理性决策模式第十四节有限理性决策模式第十五节渐进决策模式第十六节其它决策模式第十七节公共政策的决策模型第十三节公共决策模式——理性决策模式引言理性决策模式是一种理论假定的最理想化的决策模式，能够保证决策实现帕累托最优。本节主要内容：一、渊源和架构二、基本内容三、必备条件四、理性决策的障碍五、对理性决策模式的评价引言：什么是理性决策模式理性决策模式（rationalmodal），也称完全或纯粹理性决策模式，是强调决策者作为完全理性人而依据完整而全面的信息做出选择的一种理想化的决策方式。决策，是行为主体为了实现特定目的，按照一定要求或标准从多种行为可能性中选取一种行为可能的行为过程。一、渊源和架构1.理性决策模式的渊源理性决策模式起源于传统经济学的理论，与19世纪以来的理性主义思潮有着密切的联系。理性是指人们经过一定的计算或推理，选择适当的手段去实现目的的倾向，包括价值理性和工具理性两个方面2.理性人的特征（1）目标导向；（2）所有选择皆为已知；（3）偏好明确；（4）偏好一致；（5）没有时间及成本限制；（6）做出使报偿最大化（或成本最小化）的选择；……经济人假设为理性决策模式提供了两个前提：人具有无限的认识能力和一致的价值偏好（1）经济人假设——决策者在决策过程中追求（公共）利益的最大化；（2）基本出发点——理性的决策者能够始终坚持理性化活动；（3）追求的结果——净收益最大的政策；……3.理性决策模式的构架1.决策者面临的是一个既定的问题；2.决策者决策的目的、价值或目标是明确的，而且可以依据其重要性进行排序；3.将所有可能的方案列举出来；4.对每一方案进行评估并预测出每个方案的后果；5.对每个方案进行比较，并排出优劣顺序；6.选择能最大限度地实现预定目的、价值或目标的政策……二、基本内容1.能获得全部有效的决策信息；2.能找到实现目标的所有政策方案；3.能准确预测每个方案在所有条件下产生的所有结果；4.清楚各种社会价值偏好及其所占的相对比重；5.可以选择出最优化的决策方案；……三、必备条件1.公共利益的抽象性；2.相冲突的利益无法进行比较或权重；3.决策者者缺乏在社会目标的基础上进行决策动机；4.获取全部信息的成本巨大；5.人的预测、计算能力不足；6.政治系统中协调困难；……四、理性决策的障碍1.西蒙（1）决策过程中要收集到与决策状况有关的全部信息是不可能的；（2）决策者计算能力和处理信息的能力十分有限，不可能对信息做出最优化的处理与分析，因而不能获得百分之百的最佳决策；……五、对理性决策模式的评价2.林德布罗姆（1）决策者面对的并不是一个既定问题；（2）明确这一问题的症结所在，往往十分困难；（3）比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困难的；（4）公共利益不表示一致同意的利益；（5）决策中的相关分析不是万能的；……3.政府公共政策非理性化的表现（1）公共政策短期化；（2）政府存在自身利益；（3）政府缺乏追求社会利益最大化的动机；（4）政府规模的扩大，政策成本不断增加；……讨论与思考理性决策模式有什么价值？第十四节公共政策决策模式——有限理性决策模式引言有限理性（boundedrationality）是美国著名学者赫伯特·西蒙（HerbertA.Simon）和马奇（JamesG.March）在批判理性决策模式的基础上提出的。本节主要内容:一、有限理性决策模式的提出二、有限理性决策的基础——行政人三、有限理性决策的内容和步骤一、有限理性决策模式的提出1.理性决策模式的四个先决条件（1）存在着数种可以相互取代的行为类别；（2）每类行为都会产生明确的结果；（3）经济主体拥有充分的情报和信息；（4）经济主体拥有一套明确的偏好程序；……——西蒙完全理性不存在的理由（1）知识的不完备性；（2）预测的困难；（3）可能行为的范围；……2.现实的决策情境（1）模糊并且没有得到明确界定的问题；（2）有关问题背景和基准的不完备信息；（3）有关政策方案的不完备的信息；（4）有关假定选择方案所导致后果的不完备信息；（5）有关价值、偏好和利益的内容和排序不完备的信息（6）有限的时间、技术和资源；……——西蒙有幸理性决策的要点：决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是最优方案，而是次优或者令人满意的方案。3.现实的决策过程（1）人们在进行决策时只是面对其中部分选择方案进行选择；（2）人们对可供选择的方案的比较是按照顺序成对地进行比较选择；（3）人们选择决策方案的原则是“满意”原则；……——西蒙理性指的是一种行为方式，是指在给定的条件下和约束的限度内适合于达到给定的目标的行为方式1.“行政人”的含义“行政人”（administrativeman）：组织中备受限制、只具有有限理性的人。二、有限理性决策的基础——行政人2.“行政人”的特点（1）意识到把握决策环境中的所有方面是不可能的（2）自觉地承认他对形势的看法往往过于简单化；（3）只满足于“满足”的标准而不愿意追求最大限度；……1.主要观点（1）人类理性是有条件的，是相对的；（2）人的信息加工和计算能力是有限的；（3）知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性；（4）在决策过程中，必须区分事实与价值、手段与目的；……三、有限理性决策的内容和步骤晕2.决策步骤（1）确定所要解决的问题或所要订出的目标；（2）决定最低标准或水准；（3）选择一个可行方案；（4）评估这一方案；（5）决定这一方案是否符合最低标准；（6）找到一个满足最低标准的方案；（7）开始行动；（8）执行之后评定此方案及难易程度；……讨论与思考与理性决策模式相比较，如何评价有限理性决策模式？有限理性决策模式突出了非理性因素在决策中的作用，但仍然没有跳出理性主义的窠臼。第十五节公共政策的决策模式——渐进决策模式引言渐进决策模式（incrementalanalysismodal）是由美国耶鲁大学教授查尔斯·林德布洛姆（charlesE.Lindblom）提出的。本节主要内容：一、渐进决策概念提出二、渐进决策过程三、渐进决策的现实基础四、渐进决策的特点五、渐进决策的条件六、关于渐进决策模式的评价一、渐进决策概念提出1.概念的提出（1）1953年与达尔合著《Politics,economicsandwelfare》，用“Incrementalism”来补充理性计算之不足；（2）1958年，发表《政策分析》一文，将渐进决策称为有别于传统方法的“第二种方法”；（3）1959年发表《scienceofmuddlingthrough》，提出的边际调适的科学；（4）1963年在《决策的战略》一书中完整周详地发展出“disjointedincrementalism”；（5）1965年，《民主的智慧》中提出“党派相互调适”（7）1979年，《尚未达成，仍需调适》中进行补充和完善2.渐进决策的含义公共政策制定过程是一个对以往政策行为的不断修正的过程，它是在以往政策、惯例的基础上制定新政策，只对过去的政策做局部的调整和修改，是过去政策的延续和发展。时间1调整的政策部分过去的政策承诺时间2时间3时间4时间53.渐进决策的内涵（1）目标和手段是融合在一起的；（2）决策者只考虑解决问题的可供选择方案的一部分；（3）决策者只评价每一政策方案的某些重要后果；（4）决策者面临问题经常被重新界定；（5）好政策的标准就是一致同意的政策；（6）渐进决策具有补救性；……政策的制定是根据过去的经验，经过逐渐变迁的过程，而获得的共同一致的结果。1.界定问题——有经验的方面；2.确立目标——一个大致的方向；3.设计方案——边际创新；4.评估方案——以短期效果为主；5.抉择方案——政治达到的平衡点；……二、渐进决策过程问题的模糊分析解决类似问题的已有政策对已有的政策方案进行修改得到解决问题的政策方案1.价格体系——政治领袖与社会大众相互控制；2.层级体系——由上而下层层控制；3.多元体制——决策在各党派公开竞争中进行；4.议价市场——各政治势力团体相互妥协、交易，取得一种能牵制各政治领袖的“议价”；……——《政治、经济和福利》三、渐进决策的现实基础：渐进政治1.渐进性；2.低风险性；3.价值与事实交互使用；4.只注重重要变量和少数方案的分析；5.追求现实目标——解决问题的方案；……四、渐进决策的特点渐进决策的层次：（1）简单的渐进分析；（2）继续的渐进分析；（3）策略分析；……五、渐进决策的条件（1）相对稳定的社会环境；（2）原有政策至少没有过于坏的效果；（3）决策者能够明确现有政策与问题现状之间的差距及缩小差距的手段或方法；……渐进决策的原则（1）按部就班原则；（2）积小变大原则；（3）稳中求变原则；……1.渐进决策的优点（1）可以在一时无法搞清人们的各种需求时，以不断尝试的方式找出一种满意结果；（2）易于协调各种相互冲突的目标；（3）可以帮助人们检验所做的抉择是否正确；（4）比较稳妥，容易控制；……六、关于渐进决策模式的评价试错机制是通过局部或部分实施既定行为来验证行为主体风险可承受能力的一种设计或安排。（1）忽视弱势群体、个人和组织涣散的利益要求；（2）态度保守，不鼓励创新；（3）无法应付新出现的情况；（4）忽略了理性的重要性；（5）缺乏长远的考虑；……2.渐进决策的局限性思考与讨论渐进决策模式与理性决策模式有哪些异同点？第十六节公共决策的其它模式引言继理性决策、有限理性决策、渐进决策理性三种决策模式提出之后，陆续由学者提出新的决策模式，但相对都不成熟。本节主要内容：一、混合扫描决策模式二、垃圾桶决策模式三、规范最佳决策模式一、混合扫描决策模式混合扫描（mixed-scanning）决策模式是由社会学家A·埃泽奥尼（AmitaiEtzioni)于1967年发表在《公共行政学评论》上的一篇论文《混合扫描理论：决策的第三种方法》中首先提出的。高级的决策过程确定行动的基本方向，渐进决策形成过程则为理性决策做准备。二、垃圾桶决策模式案例：1.黄金周不堪重负调整势在必行法定节假日会增多2.央行宣布年内第九次上调存款准备金率3.受国际油价大幅攀升影响我国再次上调成品油价……1.垃圾桶决策模式的提出垃圾桶决策模式最先由科恩（MichaelCohen）、马奇（JamesMarch）、奥尔森（JohanOlson）等人于1972年提出。稍后为克顿（Kingdon）所采纳，并且被用来解释美国联邦政府许多政策的决策过程。垃圾桶决策模式是一种强调偶然性因素（决策时机）对决策过程影响的决策模式。2.垃圾桶决策模式的构成要素（1）问题(problems)；（2）解决方案(solutions)；（3）参与者(participants)；（4）决策机会（垃圾桶）(opportunities)；……决策时机（政策之窗policywindows）是指决策的内外部环境经过一系列的酝酿而形成的决策压力。（1）问题、方案、决策者等待决策机会的到来；（2）决策机会（政策之窗policywindow）的到来提供了一个垃圾桶；（3）各个要素在政策之窗开启时进入决策程序；（4）视各要素其流入垃圾桶的时机与样式来作出决策；……3.垃圾桶决策的过程规范最佳决策模式是由叶海卡·德洛尔（YehezkelDror）提出的，是对理性决策模式和渐进决策模式的有机综合，所以也叫综合决策模式或最优化决策模式。三、规范最佳决策模式YehezkelDror1.规范最佳决策模式的理论渊源德洛尔指出渐进决策的三个先决条件（1）现行的政策结果大体上能满足决策者与社会各阶层的需要；（2）问题的性质必须保持高度的连续性；（3）用来处理问题的手段必须保持高度的连续性；……渐进决策仅仅适用于高度稳定的社会。2.规范最佳决策模式的内容（1）最佳决策是一个认同理性、增加理性的过程；（2）人类虽然不具有完全理性，但经过一定努力可以增加理性；（3）增加理性的过程可以通过多种途径来实现；……规范最佳决策模式的基调：理性