乙供材料管理办法20130504

过程版设备材料管理办法仅供参考（草案）总则第一条为进一步加强地铁建设工程机电设备（风水电）安装工程设备材料的管理，保证工程质量，依据相关法律法规及大连地铁有限公司（以下简称地铁公司）相关规定，制定本办法。第二条参加大连地铁机电设备（风水电）安装工程建设的各单位须严格遵守本办法。第一章基本要求第一条名词解释甲供设备：由地铁公司采购，安装期间施工单位负责管理，竣工后移交地铁公司。乙供设备材料：由施工单位按照招标文件、合同、设计文件、标准规范要求进行采购的设备材料。第二条设计单位提交满足本项目设计深度要求的设计文件，提出准确、详实的设备材料技术要求，做好现场设计配合、服务工作。第三条监理单位负责相关设备材料的监督、检查、验收管理工作，做好质量管理。第四条施工单位须按合同和设计文件要求选用设备材料，对乙供设备材料采购、验收、移交等全过程负责，并对甲供设备到货接收后直至工程移交期间的管理负责。第五条监理单位、施工单位须建立健全质量管理体系和责任制，设立设备材料档案和台帐，专人负责，严格管理，档案和台账管理与工程同步。第六条地铁公司成立乙供设备材料管理小组，由质量部牵头，总工办、设备一部、设计院、风水电监理单位进行配合，实行备案管理，未经备案核准的产品不得使用，（见附件1：《需备案的乙供设备材料》。备案程序如下：1、施工单位将拟采用厂家的资质、业绩及产品质量合格证明文件、检测报告、样品复测报告等资料报风水电监理单位；实行生产许可证或使用产品质量认证标志的产品，还应提供证书编号、批准日期和有效期限。2、风水电监理单位对上报的资料进行审核；3、审核通过后，施工单位将资料上报地铁公司，由地铁公司根据需要聘请专家对拟采用的设备材料进行评审；4、评审通过后，进行公示，公示期为7日；5、公示期无异议结束后，将结果告知监理单位及施工单位；6、施工单位将签订的设备材料协议书或合同报监理单位或地铁公司；7、若产品使用期间，更换厂家，须重新进行备案程序。第七条地铁公司不定期对现场设备材料管理情况进行检查，并公布检查结果。第二章甲供设备管理第一条施工单位根据施工进度计划和生产供货周期，向风水电监理单位提交甲供设备到场总体计划。每月25日向风水电监理单位提交甲供设备到场月计划（见附件2：《甲供设备到场总体、月计划》）第二条风水电监理单位对甲供设备到场计划审核后，报地铁公司核准，并由地铁公司组织设计单位、监理单位、施工单位、供货商召开生产计划会议。第三条货商按计划组织生产供货，到货前24小时通知地铁公司、设备监理单位及施工单位，并由施工单位通知风水电监理单位到货验收。第四条施工单位须提前安排场地，做好甲供设备接收准备。到货后，及时交接验收，各方签字形成书面记录。（见附件3:《设备到货验收记录》；附件4:《设备开箱检验记录》）第五条甲供设备的监理、供货商须做好相关技术服务和安装调试现场督导。甲供设备进场报验流程表不合格合格合格不合格供货商组织生产施工单位通知风水电监理单位到货验收，并做好现场接收准备。各方现场验收各方签字，形成记录，设备移交施工单位管理。施工单位提交甲供设备需求计划报风水电监理单位审核施工单位接收，保留原始单据，形成记录并上报，供货商负责管理。地铁公司组织会议供货商通知地铁公司、设备监理、施工单位到货情况。供货商限期现场整改清场，重新供货，供货商赔偿一切损失。第三章乙供设备材料管理第一节基本要求第一条施工单位需根据地铁公司计划要求，向风水电监理单位上报采购计划、合同签订情况（含质量证明文件）、样品及售后服务和承诺书（见附件5：《企业承诺书》、《授权委托书》）等。风水电监理单位、施工单位须对报送的资料建立台账。第二条风水电监理单位须制定《设备材料质量验收管理监理细则》，设置样品存储库房，按规定对样品检测、封样。对于需“首件试制”或“首件验收”的乙供设备材料，须编制《专项验收管理监理细则》。（见附件6:《首件试制/验收设备材料》、附件7：《设备材料封样表》）。第三条风水电监理单位根据情况可对电缆、配电箱、风机等备案的设备材料厂家进行实地考核，发现不符合要求的，限期整改；情节严重的，上报地铁公司，取消其供货资格。第四条乙供设备材料的采购合同须报地铁公司备案。第二节到货验收审核第一条施工单位提前通知风水电监理单位设备材料的到场情况，监理单位安排人员及时到场验收。第二条施工单位对到场的设备材料集中妥善保管、分类放置，及时自检并填写自检记录、报审表，自检合格的，做好“待报验”标识，标明日期；自检不合格的设备材料应做好标识、记录，单独存放，填写不合格品台账、档案，尽早清运出场。不能及时自检的须单独存放，并标识“待检验”。第三条风水电监理单位按照质量验收管理程序及时审核设备材料的报审表及其质量证明资料，核查设备材料的生产厂家、质量证明文件、随箱技术文件、规格、型号、数量、材质、备品备件和专用工具等。报送资料不齐全，不予验收，（附件8：《设备材料进场检测记录》）。第四条风水电监理单位按照见证取样制度见证取样，并签名封样，检测合格后方可使用，见证取样人员须按规定备案。第五条检测机构必须具有相应资质，常规检测单位见附件9：《常规检测单位名录》，有特殊检测要求的按有关规定执行。第六条对现场验收或检测不合格的设备材料，施工单位应单独存放，做好标识、记录，填写不合格品台账、档案，清运出场，及时向地铁公司报不合格产品情况，情节严重的，取消其供货资格，绝不允许不合格产品在工程中使用。第七条建立完善的档案管理制度，设备材料的各类文件资料应分类归档。第三节进场后管理第一条对检测验收合格的设备材料，须严格按要求仓储、整齐存放、正确标识，有特殊要求的，应采取相应措施。第二条施工单位应建立设备材料采购、进场、检查、使用台帐，严格管理，列明规格、品种、进场数量、领用数量、使用部位、领用人，及时更新，妥善保管原始单据，以备追溯检查。第三条施工过程中，若发现不合格设备材料，按第三章第二节第六条”执行，同时，施工单位承担由此造成的一切连带损失。第四条施工单位须及时处置施工过程中发现的不合格品，未处置前不得进入下一道工序，坚决杜绝不合格或假冒伪劣产品在工程中使用。第三条监理单位应撰写不合格品处置报告和事故分析报告，并报地铁公司。乙供设备材料进场报验流程表不合格合格不合格合格否是不合格合格第四节台帐和档案管理第一条设备材料台帐应能包含名称、规格、型号、进场数量、安装数量、进场时间、使用时间、安装部位等动态数据，须真实、准确、完整和有效。台账信息和工程同步，采用纸质和电子两种形式，二者信息一致。施工单位填写到场设备材料报审表并向监理报验监理对报审表、设备材料实物审核、查验是否为需送检材料见证取样、送检监理审查复测报告监理工程师签认报审表施工单位在报验指定部位使用签发监理工程师通知单乙供设备材料到货施工单位对到货设备材料自检单独存放、标识，建立台账、档案及时清运出场报地铁公司全线通报第二条配备专职档案资料管理人员，编制档案资料管理专项方案，设立资料室，配置档案器具和计算机，对纸质文件资料进行扫描、存档，形成文件索引，随时收集工程建设过程中形成的档案资料。第三条风水电监理单位须跟踪检查设备材料使用情况，与台帐、原始单据、档案等进行监督、检查，并及时归档，发现问题及时与施工单位沟通、处理，并报地铁公司。第四章罚则第一条备案时，提供虚假证明文件，取消其供货资格，在工程中使用未备案核准的或备案时提供虚假证明的乙供设备材料，处5-10万元罚款，予以通报，施工单位须立即将该批设备材料清运离场，已安装的须立即拆除，按要求更换合格产品，施工单位承担所发生的所有费用。第二条施工单位未严格执行见证取送样的，存在漏检、少检、先用后检每次处0.5-1万元罚款，更换试件的每次处5-10万元罚款，，造成质量隐患或出现质量事故的，由施工单位按设计要求进行处理，并罚款10万元，予以通报，并承担所发生的一切费用。第三条施工单位出具虚假资质或质量技术资料或检测报告、伪造检测数据或鉴定结论，处5-10万元罚款，予以通报。第四条使用不合格或假冒伪劣产品，处5-10万元罚款，予以通报。造成质量事故，影响工程质量或进度的，施工单位承担检测、鉴定和整改费用，赔偿因此产生的所有工程损失。第五条现场设备材料管理混乱或码放不规范、不标准、没有进行有效标识的，处0.2-0.5万元罚款。第六条监理单位未严格按要求开展工作、工作不认真、未及时对进场材料检查、验收不严格或擅自降低验收标准，致使未检验或检验不合格的设备材料使用到工程中，每次罚款0.2-0.5万元。造成质量隐患或出现质量事故的，监理单位负连带责任，罚款1万元，并通报全线以及监理单位的上级主管部门。第七条监理单位未履行见证职责的，存在漏检、少检每次罚款0.2-0.5万元，更换试件的每次罚款1-2万元，从监理费用中扣除。造成损失的应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，报请司法部门依法追究其刑事责任。第八条检测机构出具虚假检测报告或在收样、检测、结果告知等环节违反《大连地铁工程检测管理规定（暂行）》的，罚款5万元，将永远禁止其在大连地铁建设工程中承担检测任务并建议有关部门给予相应处罚，造成损失的应承担连带责任；构成犯罪的，报请司法部门依法追究其刑事责任。第九条对于在本工程中表现优秀的监理单位、施工单位，予以通报表彰。附则第一条本办法由大连地铁有限公司负责解释。第二条本办法自发布之日起执行。附件1：《需备案的乙供设备材料》需备案的乙供设备材料序号通风给排水及消防动力与照明建筑与装修其它需备案的设备材料1风机水阀配电箱钢质门防火门卷帘门锚栓2人防风机潜污泵电线电缆乳胶漆及涂料防火封堵材料3管式消声器消防泵给水加压泵电缆桥架瓷砖4风阀、风口电伴热灯具静电地板5复合风管灭火器消火栓箱等消防器材开关、插座穿孔铝板乙供设备材料备案申报表乙供（设备材料）备案申报表编号标段名称施工单位项目经理监理单位项目总监申报内容：1、厂家：；2、资质、业绩：；3、质量证明文件：，共页；4、其他：施工单位意见：项目经理(章)：日期：监理单位意见：项目总监(章)：日期：地铁公司设备一部意见：部门负责人(章)：日期：地铁公司质量部意见：部门负责人(章)：日期：-11-附件2：《甲供设备到场总体、月计划》甲供设备到场总体/月计划编号日期工程名称车站施工单位项目经理监理单位项目总监序号设备名称规格、型号（编号）单位到货数量到货日期备注（含总量）签字栏建设单位设备监理单位风水电监理单位施工单位-12-附件3:《设备到货验收记录》设备到货验收记录编号设备名称到货日期型号、规格（编号）总数量装箱单号到货数量设备检查1．包装2．设备外观3．随机零部件4．其它技术文件检查1．装箱单份张2．合格证份张3．说明书份张4．设备图份张5．其它结论：签字栏建设（设备监理）单位风水电监理单位施工单位供应商注：设备到货验收不合格，仅供应商、施工单位签字做记录；重新验收合格后，各方签字。-13-附件4:《设备开箱检验记录》设备开箱检验记录编号设备名称检查日期规格型号总数量装箱单号检验数量检验记录包装情况随机文件备件与附件外观情况测试情况检测结果缺、损附备件明细表序号名称规格单位数量备注结论：签字栏建设单位设备监理单位风水电监理单位施工单位供应商注：设备开箱验收不合格，仅供应商、施工单位签字做记录；重新验收合格后，各方签字。-14-附件5：《企业承诺书》、《授权委托书》）《企业承诺书》致：我（姓名）在此郑重承诺：我公司承诺按大连地铁有关规定进行设备（材料）的提交并进行其他与之有关的活动。在（设备、材料）提交中所提供的企业资格及有关业绩等均属实，不存在作假现象。如我公司入围，保证按期、按标准和要求交付大连地铁工程本项(设备材料)。且同意按照地铁公司有关要求，加强设备/材料的抽检，并承担相应费用。如被发现有虚假问题，或被举报核实有上述违反承诺行为，或在项目建设中有违规行为，或在材料检查、复试中发现我公司存在未能按国家有关标准、设计及合同要求提供合格产品，致使不合格产品进入工地，使用到地铁工程，造成质量事故，影响工程质量或进度的，或者供货服务存在问题的情况，我公司承诺