廉政风险防控机制建设实施方案

-1-岳国资〔2010〕13号关于印发《岳池县国资局推进廉政风险防控机制建设实施方案》的通知各县属国有及国有控股企业：《岳池县国资局推进廉政风险防控机制建设实施方案》已经局廉政风险防控机制建设领导小组审定同意，现印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。2010年8月20日-2-岳池县国资局推进廉政风险防控机制建设实施方案根据岳池县惩防体系建设领导小组办公室《关于印发〈岳池县推进廉政风险防控机制建设实施方案〉的通知》（岳惩防体系办[2010]1号）和中共岳池县委《关于推进廉政风险防控机制建设的意见》精神，结合我局工作实际，现就我局推进廉政风险防控机制建设实施方案制定如下：一、时间安排2010年8月至2011年12月集中推进。二、实施范围局机关、县属国有及国有控股企业。三、方法步骤（一）学习动员部署（2010年8月底前）1.主要内容：（1）动员部署，明确目标。召开全局职工及县属国有及国有控股企业负责人会议，对推进廉政风险防控合机制建设工作进行动员部署，统一思想认识，明确目标任务，落实工作责任。（2）建立机构，制定方案。成立推进廉政风险防控机制建设组织领导小组，由局长刘方彬任组长，副局长蒋向阳任副组长，相关人员为成员。领导小组下设办公室，由龙成任办公室主任。领导小组结合本局实际，制定具有针对性、实效性和操作性的实-3-施方案。各县属国有及国有控股企业要成立相应机构，制定好本单位的工作方案，明确方法步骤、具体要求和完成时限。（3）学习教育、提高认识。局机关、县属国有及国有控股企业要开展形式多样的专题学习教育活动，重点组织学习廉政风险防控机制建设和权力运行监督的相关知识，帮助广大干部职工明白和掌握查找廉政风险、制定防范措施的方法、步骤，进一步提高廉洁自律和风险防范意识，调动参与推进廉政风险防控机制建设的积极性。2.基本要求：（1）及时向县廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送局机关推进廉政风险防控机制建设工作方案及领导小组名单。（2）县属国有及国有控股企业于8月底前将本单位工作方案及领导机构名单报县国资局审查备案。（二）梳理职权清单（2010年9月底前）1.主要内容：局机关、县属国有及国有控股企业对自身工作职责进行认真梳理，理清职能职责，确定涉及权力运行岗位和涉权事项，明确办事流程，整理形成职权清单在一定范围公示。2.基本要求：（1）按照县廉政风险防控机制建设领导小组办公室的要求及时报送局机关职权清单，并在一定范围公示。（2）县属国有及国有控股企业于9月底前将本单位职权清单-4-报县国资局审查备案。（三）排查廉政风险点（2010年10月底前）1.主要内容：（1）风险点排查的主要方法：风险点排查在遵循分类查找（按工作业务性质分片分块）、分线查找（按工作流程由始至终）、案例查找（按类似岗位和本单位已受查处的案例）、热点查找（结合群众关心的热点问题）等方法基础上，重点按照自己找、群众帮、领导提、组织审的“风险点查找四步法”进行排查。①第一步：自己找。局机关、县属国有及国有控股企业分别进行自查，查找本单位在岗位职责和制度机制等方面存在的廉政风险。②第二步：群众帮。局机关、县属国有及国有控股企业在查找风险点时，积极向相关业务联系单位、服务对象以及党代表、人大代表、政协委员、人民群众等广泛收集意见和建议，通过社会监督帮助查找自身存在或潜在的风险。单位班子及成员在查找风险点时，要向本单位干部职工征求意见和建议。内设机构和岗位在查找风险点时，要通过机构之间、同事之间相互协助查找，利用业务流程之间的关联和对应关系，互相查漏补缺，力求查全找准。③第三步：领导提。局机关、县属国有及国有控股企业适时邀请上级领导帮助查找风险点，单位负责人要帮助干部职工查找。-5-④第四步：组织审。局机关、县属国有及国有控股企业风险点查找必须经过组织会审。内设机构会审岗位风险，分管领导会审内设机构风险，党组织会审单位及班子成员风险。（2）风险点重点排查内容：①排查岗位职责风险。局机关、县属国有及国有控股企业结合本单位职能职责，针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚及资金流动量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中等重点岗位和机构，围绕履行职责和各类业务流程运行过程中的关键环节，认真查找存在或潜在的廉政风险有。②排查重大决策风险。局机关、县属国有及国有控股企业重点查找单位领导班子及其成员在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）集体决策和执行议事规则等到方面，容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。③排查制度机制风险。局机关、县属国有及国有控股企业要查找本单位内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动，是否覆盖权力运行各环节，是否还有制度漏洞和制度空白；党员干部教育管理机制、民主监督机制、考核评价机制和责任追究机制等到是否建立健全和合理使用，是否有管理缺失和监督死角。2.基本要求：（1）廉政风险点按照工作流程逐级排查，要覆盖工作的各个方面和环节，不留排查死角，不得漏查、漏报、瞒报。县属国有-6-及国有控股企业廉政风险排查工作由本单位党组组负责组织（2）局机关《廉政风险点排查表》（附件2）经局党组织集体会审后，按照要求及时报县廉政风险防控机制建设领导小组办公室备案。（3）县属国有及国有控股企业于10月底前将本单位《廉政风险点排查表》报县国资局审查备案。（四）风险评估及分级管理（2010年11月底）1.主要内容：（1）开展风险评估。对清理排查出来的风险进行全面梳理归纳，根据风险发生的概率及危害程度逐一进行风险评估。风险分为一、二、三级共3个等级。局机关、县属国有及国有控股企业廉政风险具体评估标准和管理责任参见《廉政风险等级评估标准及分级管理责任参考表》（附件3），县属国有及国有控股企业内设机构和岗位廉政风险等级评估标准及管理责任由企业自行制定。局机关、县属国有及国有控股企业填写《廉政风险评估及分级管理表》（附件4），经逐级审查后在单位内公示，接受干部和群众的意见反馈和监督，内设机构和岗位《廉政风险评估及分级管理表》由单位参照制定并填报，经审查后在单位内公示。（2）确定等级实行分级管理。局机关、县属国有及国有控股企业《廉政风险评估及分级管理表》公示期间收集的意见反馈，及时通过召开党组织会议、行政办公会议或职工会议等方式研究确定风险等级和监管责任，建立风险档案，实行分级管理。-7-2.基本要求：（1）局机关《廉政风险评估及分级管理表》按照要求及时报县廉政风险防控机制建设领导小组办公室备案。（2）县属国有及国有控股企业《廉政风险评估及分级管理表》于11月底前报县国资局审查备案。（五）制定防控措施和制度（2010年12月至2011年6月底前）1.主要内容：（1）制定防控措施。局机关、县属国有及国有控股企业按照“反复发生的问题从规律上查找原因”的原则，对照排查出的风险情况和风险等级，制定针对性和可操作性强的防控措施，填报《廉政风险防控表》（附件5）。（2）完善机制制度。按照“普遍发生的问题从制度机制上查找原因”的原则，对经实践检验并富有实效的风险防控措施，要以制度的形式予以固化，围绕权力运行建立健全相应的监督制约配套制度体系，逐步形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制。重点围绕落实党风廉政建设责任制、加强党风廉政教育、民主科学决策、权力运行监督、重要岗位轮岗交流等方面，有针对性地建立完善廉政风险防控机制制度。2.基本要求：（1）局机关《廉政风险防控表》按照要求及时报县廉政风险防控机制建设领导小组办公室备案。-8-（2）县属国有及国有控股企业《廉政风险防控表》于12月底前报县国资局审查备案。（六）检查考核和巩固完善（2011年7月至2011年12月）1、主要内容：（1）回顾总结工作。对据推进廉政风险防控机制建设工作进行总体回顾和总结。局机关、县属国有及国有控股企业要对本单位的廉政风险防控机制建设任务完成情况进行一次全面、综合和系统的自查，检验是否按时保质完成各项工作任务，对发现的漏洞和存在的问题及时进行整改，对制定的风险防控制度作进一步的修订和完善。（2）完善档案资料。认真收集和整理相关文件及工作资料并归档，接受工作评估和检查考核。（3）开展工作评估。局廉政风险防控机制建设领导小组组织力量对局机关、县属国有及国有控股企业贯彻落实上级廉政风险机制建设安排部署、推进各阶段工作和取得效果情况开展评估，并根据评估结果及时整改，修订完善相关制度。2.基本要求：（1）局机关按照要求及时向县廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送廉政风险防控机制建设工作总结和《廉政风险防控制度汇编》。（2）县属国有及国有控股企业于2011年12月底前将本企业的廉政风险防控机制建设工作总结报县国资局备案。-9-（3）局机关、县属国有及国有控股企业建立完整、规范的资料文档，形成专卷待查。（七）常态化管理（2012年及以后）1.主要内容：（1）加强动态监管。深化廉政风险防控机制建设，加强廉政教育。深入推进改革，使廉政风险防控机制建设步入常态化管理。（2）构建长效机制。结合工作实践，不断总结经验，创新工作举措，完善相关制度，巩固工作成果，进一步实现廉政风险防控机制建设工作制度化、规范化、程序化管理。（3）加强监督检查。督促局机关、县属国有及国有控股企业认真落实中省市县推进廉政风险防控机制建设相关规定要求，确保廉政风险防控工作取得更加明显的成效。2.基本要求：（1）局机关将创新的做法和经验及日常工作动态信息及时报县廉政风险防控机制建设领导小组办公室。（2）县属国有及国有控股企业在工作实践中大胆创新、突出特色，并将创新的做法和经验及日常工作动态信息及时报县国资局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。四、工作要求（一）加强动态管理。局机关、县属国有及国有控股企业根据自身变化情况，定期不定期排查新的风险点，及时调整廉政风险防控措施。积极探索建立廉政风险预警机制，及时就权力运行-10-过程中的问题发出预警，提出整改要求，及早防范廉政风险。（二）注重工作结合。局机关、县属国有及国有控股企业在推进廉政风险防控机制建设中，要注重将推进廉政风险防控机制建设与落实党风廉政建设责任制相结合，与机关行政效能建设相结合，与干部作风整顿和创先争优活动相结合，整体推进各项工作，确保工作实效。（三）加强信息交流。县属国有及国有控股企业要及时将本企业工作推进情况信息报送国资局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。局廉政风险防控机制建设领导小组办公室将创新的做法和经验及日常工作动态信息及时报县廉政风险防控机制建设领导小组办公室。（联系电话：5239623；电子邮箱：[e-mail]）。附件：1.《廉政风险防控机制建设工作流程图》2.《廉政风险点排查表》3.《廉政风险等级评估标准及分级管理责任参考表》4.《廉政风险评估及分级管理表》5.《廉政风险防控表》岳池县国有资产管理局2010年8月17日-11-主题词：廉政建设风险防控实施方案通知岳池县国有资产管理局办公室2010年8月20日印