国泰金鼎价值精选混合型

国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2007年第一号)基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司截止日：二○○七年十月三十一日国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007年第一号）1重要提示国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”）由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经2007年3月9日金鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年3月27日证监基金字[2007]88号文核准。自2007年4月11日起，由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》生效。国泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年10月31日。财务数据未经审计。国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007年第一号）目录第一节绪言..................................................................3第二节释义..................................................................3第三节基金管理人............................................................7第四节基金托管人...........................................................16第五节相关服务机构.........................................................19第六节基金的沿革...........................................................24第七节基金的存续...........................................................26第八节基金的集中申购和份额补偿.............................................27第九节基金份额的申购、赎回与转换...........................................30第十节基金的投资...........................................................39第十一节基金的业绩.........................................................48第十二节基金的融资、融券...................................................49第十三节基金财产...........................................................49第十四节基金资产估值.......................................................50第十五节基金的费用与税收...................................................55第十六节基金收益与分配.....................................................57第十七节基金的会计与审计...................................................58第十八节基金的信息披露.....................................................59第十九节风险揭示...........................................................63第二十节基金合同的变更、终止与基金财产清算.................................65第二十一节基金合同内容摘要.................................................67第二十二节基金托管协议的内容摘要...........................................79第二十三节对基金份额持有人的服务...........................................93第二十四节其他应披露的事项.................................................97第二十五节招募说明书的存放及查阅方式.......................................99第二十六节备查文件........................................................1002国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007年第一号）第一节绪言基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的《基金合同》。第二节释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金；金鼎基金：指金鼎证券投资基金，运作方式为契约型封闭式；基金管理人或本基金管理人：指国泰基金管理有限公司；基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司；基金合同或本基金合同：指《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；本基金合同由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；本托管协议由《金鼎证券投资基金托管协议》修订而成；3国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007年第一号）招募说明书：指《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新，自基金合同生效后，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日；法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；《证券法》：指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过的自2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》及不时作出的修订；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自然人；机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；4国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2007年第一号）基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；直销机构：指国泰基金管理有限公司代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的中国证券登记结算有限责任公司或国泰基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的其他机构；基金账户：指登记结算登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖国泰金鼎价值精选基金份额的变动及结余情况的账户；基金合同生效日：指本《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，本基金合同自金鼎证券投资基金终止上市之日起生效，原《金鼎证券投资基金基金合同》自同一日起失效；基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；集中申购期：指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不