农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同

农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同基金管理人：农银汇理基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司二〇一一年十月农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同目录一、前言.......................................................................................................................2 二、释义....................................................................................................................... 49111315243240434445575964676970747677787980三、基金的基本情况................................................................................................... 四、基金份额的发售................................................................................................. 五、基金备案............................................................................................................. 六、基金份额的申购、赎回与转换......................................................................... 七、基金合同当事人及其权利义务......................................................................... 八、基金份额持有人大会......................................................................................... 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序................................................. 十、基金的托管......................................................................................................... 十一、基金份额的注册登记..................................................................................... 十二、基金的投资..................................................................................................... 十三、基金的财产..................................................................................................... 十四、基金资产的估值............................................................................................. 十五、基金费用与税收............................................................................................. 十六、基金收益与分配............................................................................................. 十七、基金的会计与审计......................................................................................... 十八、基金的信息披露............................................................................................. 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................. 二十、业务规则......................................................................................................... 二十一、违约责任..................................................................................................... 二十二、争议的处理................................................................................................. 二十三、基金合同的效力......................................................................................... 二十四、基金合同内容摘要..................................................................................... 1农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同一、前言（一）订立《农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则。（1)订立本基金合同的目的订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范农银汇理中证500指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金投资者的合法权益。（2）订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规及相关规定。（3）订立本基金合同的原则订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。（二）本基金由基金管理人依照《基金法》及相关法律法规、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但并不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的昀低收益。（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有任何冲突，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行2农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。（四）本基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规，若因法律法规的修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，本基金合同应及时做出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。3农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指农银汇理中证500指数证券投资基金；基金合同或本基金合同：指《农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书：指《农银汇理中证500指数证券投资基金招募说明书》及其定期更新；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银汇理中证500指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；业务规则：指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》；发售公告：指《农银汇理中证500指数证券投资基金份额发售公告》；中国：指中华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订；《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布，同年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订；《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布，同年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订；《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布，同年7月1日4农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订；元：指人民币元；基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；基金管理人：指农银汇理基金管理有限公司；基金托管人：指交通银行股份有限公司；基金份额持有人：指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资人；注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为农银汇理基金管理有限公司或农银汇理基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构；投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者；个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式证券投资基金的自然人；机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者；5农银汇理中证500指数证券投资基金基金合同基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起昀长不超过3个月；基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机