技术转移管理规程

上海蔡同德堂中药制药厂有限公司第1页共9页技术转移管理规程编号：SMP1.09.031-A原编号：无起草人：日期：部门审核：日期：QA审核：日期：批准人：日期：发布日期：实施日期：分发号：颁发部门：质量部分发部门：QA、QC、生产部、工程设备部、物管部、技术研发部1目的制定技术转移管理规程，规范药品从研发单位或原生产商转移至本公司的管理程序，以确保技术转移管理符合GMP要求。2范围所有转移至本公司生产的新产品。3职责技术研发部、质量部、生产部、工程设备部、物管部有关人员严格执行以下程序。4内容4.1药品技术转移是指将药品的知识、技术以及相关联的产品和工艺过程从研发部或持有药品注册证生产企业转移至本公司生产的过程。药品技术转移的内容包括：生产工艺、中控项目、原辅料和成品标准、检验方法及其它与产品质量相关联的技术、知识。4.1.1转移方：技术研发部或另一生产企业。4.1.2接收方：公司的生产系统包括生产部、质量部、物管部、工程设备部（如适用）。4.2技术转移的范围包括：首次转移——产品从研发阶段转入生产阶段；二次转移——已上市产品在不同生产企业间的相互转移。技术转移管理规程SMP1.09.031-A上海蔡同德堂中药制药厂有限公司第2页共9页4.3人员及职责4.3.1药品技术转移一般实行项目管理，应由转移方和接收方共同组建药品技术转移项目组，项目负责人应由接收方担任。转移小组的构成应包括，但不限于下列方面：4.3.1.1技术研发部或另一生产企业（转移方）4.3.1.2生产部门（转移方、接收方）4.3.1.3质量部门（转移方、接收方）4.3.1.4物管部（转移方、接收方）4.3.1.5工程设备部（如适用）（转移方、接收方）4.3.2项目负责人应具有丰富的生产实践经验，一般由接收方质量管理部门的资深人员担任。其职责包括但不限于：4.3.2.1代表接收方与转移方签订技术转移合同；4.3.2.2组成项目组，制定项目计划和预算；4.3.2.3领导项目组，从总体上把握整个项目的进展和预算控制；4.3.2.4负责转移方提供所有技术资料、样品、原辅料（必要时）的接收；4.3.2.5负责将整个项目分为若干子项目，分配给相关人员，并监督执行；4.3.2.6协调并跟踪各子项目进程，必要时向转移方提出技术培训的要求；4.3.2.7负责技术评估/风险评估报告、技术转移方案与报告的批准。4.3.3转移方，应由该药品的研发者作为项目组成员。必要时，药品研发中负责处方、工艺、质量研究的人员均应加入项目组，以确保药品开发过程中信息的完全转移。转移方的主要职责包括但不限于：4.3.3.1提供所有的技术资料，如原辅料生产商和质量标准、处方、生产方法、中间控制标准、成品质量标准、包装材料质量标准、稳定性数据、药品与包材相容性实验数据等等；4.3.3.2提供样品、原辅料、包装材料（必要时）；4.3.3.3提供技术支持，必要时提供技术培训；4.3.3.4参与技术转移过程中的风险评估，特别是对需要进行变更的内容进行评估；4.3.3.5负责起草技术转移方案，如分析方法转移、处方和工艺的转移等等，与接收方一起完成3批工艺验证且数据稳定，如不稳定继续协助接收方验证产品。4.3.3.6工艺设备转移（必要时）；4.3.3.7提供相关产品的药品注册资料（必要时）。4.3.4接收方技术转移管理规程SMP1.09.031-A上海蔡同德堂中药制药厂有限公司第3页共9页4.3.4.1质量部主要是进行法规符合性评估，并负责质量标准、检验方法的转移。其主要职责包括但不限于：※负责评估原辅料、包装材料、中间产品、成品的质量标准，并起草评估报告；※负责制定原辅料、包装材料、中间产品、成品的内部质量标准；※协助转移方进行分析方法转移并复核分析方法转移报告，或进行分析方法验证并起草分析方法验证报告；※制定稳定性研究方案；※评估整个技术转移过程的法规符合性；※负责原辅料及包装材料供应商资料的审核和批准；※负责包装设计的审核和批准；※负责整个转移过程的文件（包括图纸）归档。4.3.4.2生产部门作为接收方的一员，主要工作是协助转移方确定商业化生产的的处方和工艺。其主要职责包括但不限于：※协助转移方进行生产处方、生产工艺的转移并复核转移报告；※负责样品试机，生产设备的性能确认；※设施及公用系统能力和资格确认；※负责转移过程中的试验批生产；※负责实施工艺验证。4.3.4.3工程设备部主要负责提供产品生产所必需的环境、介质等。若待转移药品生产所需的环境或介质，现条件下不能提供，则工程部需参与到项目中，确认对现有设施、设备是否需要进行改进、改建；如转移设备时，需要对设备进行确认。4.3.4.4物管部（如适用）※核对原辅料供应商信息；※核对包装材料供应商信息；※准备试生产需要的原辅料及包装材料；※准备用于试机的包装材料样品。4.3.4.5主要配备相应的技术人员及培训，如现条件下不能提供，则人力资源部需要参与项目中，招聘相应的人员。4.4药品技术转移流程4.4.1公司应根据《技术转移项目流程图》（F-SMP1.09.031-A）的要求进行技术转移。药品技术转移可通过项目管理的方式进行。项目确立后首先确定项目负责人和项目组成技术转移管理规程SMP1.09.031-A上海蔡同德堂中药制药厂有限公司第4页共9页员。项目负责人负责召集分别来自转移方和接收方的项目组成员召开首次会议，明确分工并确定初步时间表。在整个项目进行过程中，项目负责人应定期召集会议，协调、解决发生的问题并安排下一步工作。4.4.2技术文件准备和传递4.4.2.1项目负责人应与转移方联系获取必需的文件资料和样品以及帮助，转移方应提供文件转移的目录，文件转移不仅仅是实物的移动，还应该对文件内容进行初步核对，如相关文件、图纸是否齐全，有无缺页、漏项，有无明显不符合法规要求的内容，转移方和接收方在核对无误后，均应签字以表示文件交接完成。包括：※质量综述；※处方：单位处方和生产处方；※生产工艺（按工序）；※批生产记录；※工艺验证报告；※清洁验证：清洁规程和清洁验证报告；※成品质量标准：内控标准、注册标准和检验方法及验证报告；※原料：质量标准、检验方法及验证报告、生产工艺、生产商和稳定性报告；※辅料：质量标准和生产商；※包装材料：质量标准、生产商和容器密封性试验；※成品稳定性考察报告；※其他相关注册文件；※对产品和生产工艺、产品检验的技术培训。4.4.3技术评估4.4.3.1技术评估在整个转移过程中起着承上启下的作用。评估主要是根据文件资料，评估药品商业化生产所用材料、设备、处方、工艺等与研发阶段的差异。评估由双方共同进行，由接收方负责，转移方提供技术支持。对评估结果双方应签字确认。评估对象主要为：原辅料、包装材料来源与标准是否适用；设备能力；不同批量、原辅料变化对处方的影响；工艺流程、中间控制项目、检验方法是否适用。应逐一列出研发阶段与商业化生产后的差别，并评估可能带来的影响。4.4.3.2原辅料、包装材料※原辅料、包装材料的相关文件主要是质量标准（包括物料特性）和生产商。※如原生产商继续生产使用的原辅料、包装材料，可选用原生产商或另选用新生产商。技术转移管理规程SMP1.09.031-A上海蔡同德堂中药制药厂有限公司第5页共9页※如原生产商已不再生产，转移方应采用分类研究的方法，详细列出了原辅料、包装材料的特性及对生产工艺和制剂的影响前提下选用新生产商。※选用新生产商时，双方必须评估新生产商的原辅料、包装材料，从而确保其性质与原来使用的物料相同或不影响成品质量。※更换生产商时需进行考察，以确定对最终产品质量的影响。4.4.3.3公用系统、设备※研发阶段所得数据均基于实验室设备的生产，商业化生产的设备不可能都与之完全相同。因此，需对研发设备和生产设备的原理、能力等进行比较，根据比较结果、研发数据以及预期用途，对商业化生产的设备性能提出要求，并进行性能确认。必要时，需要进行设备改造或采购新设备。与待转移药品相适应的公用系统在转移过程中必须加以考虑。若需建立新公用系统，则必须建立此系统的设计要求并加以确认。公用系统、设备的确认包括DQ、IQ、OQ、PQ，具体可参考《药品生产验证指南》、GMP法规中的相关规定进行确认。※若从另一生产企业为转移方，需对原企业的生产设备和公司的生产设备的原理、能力等进行比较，根据比较结果、数据以及预期用途，对生产的设备性能提出要求，并进行性能确认。必要时，需要进行设备改造或采购新设备并进行相应的DQ、IQ、OQ、PQ确认。若原生产企业的设备搬迁至接收方，设备也需经过相应的确认。4.4.3.4处方、工艺※根据转移方的处方和工艺，评估其是否适应接收方生产。※评估的内容包括：比较转移方和接收方物料来源，评估原料来源变化对处方工艺的影响；比较转移方和接收方设备差异，评估可能引起的工艺参数的变化；评估批量差异引起的工艺参数变化；评估工艺流程的差异。4.4.3.5检验方法※检验方法不仅包括原辅料、包装材料、成品、中间产品、中控项目的检验方法，还包括清洁验证的检验方法，以及在研发过程中使用而在正式生产时不使用的方法，如某些杂质的测定方法。※评估研发阶段的检验方法在商业化生产工厂的适应性。若适用，再准备方法转移；若不适用，则需开发新方法并进行验证。4.4.4转移方案4.4.4.1根据评估结果确定总体转移方案，即放大生产试验方案或企业之间的转移生产方案。总体转移方案应由各子方案组成，主要包括原辅料、包装材料的选择、公用系统与技术转移管理规程SMP1.09.031-A上海蔡同德堂中药制药厂有限公司第6页共9页设备的确认、处方工艺的选择、检验方法的转移或验证。所有试验方案必须由质量管理部门批准。4.4.4.2各方案中应包含具体的试验方法、取样计划、接收标准。取样计划应明确取样位置和取本数，样本数应具有统计学意义。应针对每一过程制定接收标准，只有前续过程达到接收标准后，才可进入下一个过程的试验。如混合，接收标准为含量均匀度符合药典要求；干燥，接收标准为水份含量在一定范围内；压片，接收标准为溶出度与研发阶段产品溶出度无显著性差异、含量均匀度符合药典规定。接收标准中还应规定各项的检验方法，方法均应通过验证。为避免偶然误差带来的影响，检验一般要求由同一检验员、在同一天、在同一台仪器上进行。4.4.4.3检验方法的转移模式相对比较固定，一般是使用同批样品，由转移方、接收方按同样的方法检验，将所得结果进行统计分析或与接收标准比较，符合要求者即认为转移成功。接收标准由双方共同确定。一般至少获得6组数据。若未达到接收标准，则必须调查原因，必要时修订接收标准。接收标准的修订必须严格控制，须说明原因，由双方确认，并作为方法转移的一部分归档保存。若检验方法发生了改变，则必须重新验证。4.4.5系统确认4.4.5.1接收方应比较转移过来的工艺过程所需要的设备、设施与目前具备的设备、设施间的差异，确定新购设备或改造设备进行系统或单元水平评估，对质量体系直接影响或关键系统进行DQ、IQ、OQ、PQ确认。4.4.6工艺验证4.4.6.1工艺验证是产品生命周期的重要里程碑，它将实际使用的原辅料、已确认的设备、设施、公用系统、经培训的人员、商业化生产工艺、控制程序及各种成分组合在一起，生产商业化批号的产品，证明其能进行重复性的商业生产。4.4.6.2工艺验证应有一个更高标准的取样、额外测试以及更严格的工艺性能检查。监控和检测的水平应足以确认加工批号产品的质量均一性。4.4.6.3实施工艺验证前应有书面的方案，方案中需包括生产条件（如原辅料投入、控制参数、工艺限度、中控指标）、取样计划（包括取样点、取样数量、取样频率）、接收标准等内容，还应包括对偏差的处理方法和对不符合数据处理的规定。4.4.6.4方案必须经相关部门和质量管理部门的审核批准后方可实施。方案实施前，应确认原辅料来源、设施设备的确认情况、人员培训情况、涉及分析方法的验证情况等内容。确认无误后，即可正式实施方案。4.4.6.5实施工艺验证必须遵循商业化生产的工艺与常规程序，即原辅料、生产环境、生技术转移管理规程SMP1.09.