高科技产业技术标准竞争策略研究

上海交通大学硕士学位论文高科技产业技术标准竞争策略研究姓名：陆杨先申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：陈宏民20060611高科技产业技术标准竞争策略研究摘要随着社会经济的发展，科学技术突飞猛进，技术标准越来越被人们所关注。无论是对于技术本身，还是经济贸易，技术标准的作用均举足轻重。技术标准的竞争很大程度上已经成为国家与国家、企业与企业之间竞争的主要表现形式，尤其是标准成为国际贸易游戏规则的一部分和产品质量仲裁的准则，更使得许多国家千方百计地在国际标准化活动中争取主动权、发言权，并竭力在国际标准中反映本国的要求，体现本国经济利益。本文从技术标准的概念和内涵切入，深入探究提高高科技产业竞争力的技术标准竞争策略。文章首先从基本概念出发，引出技术标准这一主题，分析了技术标准的经济学机理，结合2005年度WTO《世界贸易报告》和中国政府向WTO提交的2005年度提案《标准化中的知识产权问题》，深度剖析了技术标准与竞争力、技术标准与技术性贸易壁垒TBT、技术标准与知识产权三者的关联。在详细介绍发达国家技术标准战略及其动因之后，本文用大量的数据和案例具体分析了我国技术标准工作的现状和差距，结合高新技术标准形成机制的分析，描述了符合产业发展特征的高科技产业技术标准竞争策略的定位和要点，在此基础上，从政府层面提出了加强宏观环境建设、建立和完善包括技术标准与科技研发协调机制在内的4项措施的实施建议，从企业层面阐述了参与技术标准竞争的2项原则，捕捉4种战略机会和实施3项竞争策略，包括建立用户基数和标准可信度、技术标准产业联盟策略和技术标准与知识产权的协同策略。关键字：技术标准，技术性贸易壁垒、知识产权，竞争策略THERESEARCHOFHIGH—TECHINDUSTRYSTANDARDCOMPETITIONSTRATEGYABSTRACTWiththedevelopmentofsocietyandeconomyandthefleetprogressofscienceandtechnology,moreandmoreattentionshavebeenpaidtotechniquestandards.Thefunctionoftechniquestandardwasimportantwhatevertoeconomictradeortotechniqueitself.Toalargesense,thetechniquestandardcompetitionhasbeenoneofthemajorrepresentformsamongcountriesorenterprises,especiallywheninternationalstandardshavebecomeapartofthegamerulesfortheworldtradeandguidelinesforproductsqualityarbitration,moreandmorecountriesendeavourtogainmoresaysininternationalstandardseventsandembodytheirrequirementsandinterestsinthestandards.Thepapersetupfromthetendencyoftechniquestandardandthengodeepintotheinvestigationoftechniquestandardaswellasitsdevelopmentstrategytoimprovehigh-techindustrycompetibility.Theauthorinducedthetopicoftechniquestandardsfromthebasicconceptions,furtheranalyzetheprinciplesoftechniquestandardseconomy.Combiningwithrelatedchaptersof’2005WTO《WorldTradeReport》and《Intellectualpropertyrightsissuesinstandardization》of’2005ChinagovernmentproposaltoWTO,theauthortakepartrelevancybetweentechniquestandardwithtechniquetradebarrier,industrycompatibilityandintellectualpropertyrights.Inaddition,theauthorsummedupavailableexperiencethroughtheanalysisofthecausesoftechniquestandardstrategyofdevelopedcountries.What'smore,theauthoranalyzethepresentsituationanddifferenceofChinahigh-techindustrytechniquestandard-relatedworkwithagreatdealofdataandcases.Withtheanalysisofformingmechanismofhigh-techindustry,thepaperpresentthetechniquestandardcompetitionstrategyofthatfittedthehigh-techindustrydevelopmentcharacteristic.Fromgovernmentlayer,theauthorsuggesttheimplementationmeasurementofestablishing4newmechanismsincludingtechniquestandardandscience&technologyresearchharmoniousmechanismetc,andfromenterpriseslayer,which2principlesfortechniquestandardcompetition,4strategyopportunitiesand3detailedcompetitionstrategyshouldbeinstituted,includingstandardinstalledbaseandcredibilitycompetitionstrategy,techniquestandardalliancestrategyandco-developingstrategybetweenstandardandiprs.KEYWORDS:techniquestandard，techniquetradebarrier,intellectualpropertyrights,competitionstrategy上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：陆杨先日期：2006年4月18日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，在年解密后适用本授权书。不保密□。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：陆杨先指导教师签名：陈宏民日期：2006年4月18日日期：2006年4月18日1前言——技术标准的竞争时代“标准对于可持续发展至关重要，他们在帮助一个国家发展其经济以及建立在全球市场的竞争力方面的价值无法估量，标准给我们的世界带来了积极的改变”。——联合国秘书长科菲‚安南。“技术标准己成为国际经济竞争的重要手段，要尽快完善国家技术标准体系，改变我国技术标准滞后，特别是高技术领域标准受制于人的状况，用高新技术标准推动经济结构调整、产业升级和对外经济贸易的发展”。——原国务院总理朱镕基。“三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖标准。”秦始皇最伟大的成就不是修建长城，而是统一了度量衡；田忌赛马的智慧是他巧妙地利用了赛马规则。超一流企业是一批能够创造和制定标准，让别人去追随、去遵循的领先企业。技术标准是衡量一个国家或地区技术发展水平的重要标志，是产品进入市场的基本准则，是企业市场竞争力的具体体现。技术标准对社会生产、国际贸易、技术进步以及整个国家的竞争力至关重要。我国加入WTO之后，技术标准已不单是技术问题，而是关系到国家经济发展的战略性问题。技术标准在新经济中的地位尤其举足轻重，己经开始呈现出左右竞争成败之势，特别是在以技术为核心的高科技产业中，技术标准己经成为企业竞争的制高点，已经成为一个重要的决胜因素。在经济全球化日益发展的今天，标准已经广泛而深入地影响到国际贸易的各个方面，如食品安全、环境保护、产品质量、高科技产业等等。根据经济发展与合作组织(OECD)1999年的统计，80%的国际贸易(相当于每年4万亿美元)受到技术标准及相关技术法规的影响。WTO和联合国贸易与发展会议(UNCTAD)的研究则指出，受环境有关的贸易壁垒影响的产品有3746种，贸易额达47320亿美元，占当年世界进口额的88%。兼容性标准对高科技产业的国际贸易影响巨大。以软件产业来说，2004年全球软件产业规模为8862亿美元，2005年将达到9500亿美元左右的规模。2004年中国软件产业实现产值2424亿元，同比增长了48.8%。规模如此庞大的软件业，对全球兼容性标准提出了极高的要求。这是贸易政策制定者所必须关注的内容。我国技术标准的发展与发达国家相比存在较大差距，标准总体水平偏低，严重制约了我国在国际标准舞台上的竞争力。在ISO/IEC现有的16910项标准中，截至到2004年，以我国为主起草或采纳我国标准的国际标准不足20项，使得中国这个拥有世界上最大消费者群体的发展中2大国在国际产业竞争的前沿却不具备与之相衬的标准发言权和主动权。如何制定有效的技术标准竞争策略，提高我国标准的国际竞争力，使我国成为制定国际标准的重要力量，有效地发挥技术标准在高科技产业发展中的引领作用已经成为一个崭新的课题，引起了政府和企业界的高度重视。与此同时，我国在高新技术领域的一些核心技术上取得的重大创新和突破也为发展我国自主知识产权的技术标准并以此为基础参与国际标准的制定创造了条件，如3G标准TD—SCDMA、无线局域网安全标准WAPI、数字音视频编解码标准AVS、高密度数字激光视盘系统标准EVD、“闪联”技术标准、高清晰度平板显示技术标准等正是其中的领跑者，这些探索性工作在促进我国高新技术产业化、改变当前技术标准在国际舞台上受制于人的弱势地位方面产生了范围广泛的积极影响，为推进技术标准竞争策略提供了很多好的经验和启迪。本文笔者正是希望从技术标准的经济学机理入手，结合2005年度WTO《世界贸易报告》和中国政府向WTO提交的年度提案《标准化中的知识产权问题》，剖析技术标准与竞争力、贸易壁垒和知识产权三者的关系，通过技术标准在高科技产业发展中的重要作用的阐述，从政府层面和企业层面深入探究提高高科技产业竞争力的技术标准策略。第一章技术标准的概况与综合分析1．1技术标准的定义、分类与“双刃剑”作用1．1．1标准的定义国际标准化组织ISO/IEC第2号指南（我国等同采用为国家标准GB/T20001.1—2002）对标准所下的定义是:“标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特