06内部审核、管理评审

内部评定——内部审核和管理评审目录•基本概念•内部审核•管理评审基本概念——审核类型内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核说明由组织自己或以组织的名义进行的。确认管理体系的符合性、适宜性、有效性，采取纠正措施，使体系正常运行和持续的改进。由组织的相关方（如顾客或行业协会），或以相关方的名义（如以顾客或以行业协会的名义）对组织进行的审核由独立的审核组织进行的。如提供认证或注册的机构。审核员内审员或外聘审核员。组织自己或供应商，受相关方委托注册审核员审核依据组织管理体系文件、标准、适用的法律法规、其他要求。合同，供方的知识产权管理要求；适用于受审核方的法律法规及其他要求。标准；组织体系文件；法律法规、基本概念——审核为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。基本概念——审核准则•用于与审核证据（3.3）进行比较的一组方针、程序或要求•作用——审核工作的依据•内容——可以是适用的方针、程序、标准、法律法规、要求、合同要求或行业规范等•不同类型或不同目的的审核，其审核准则不尽相同。基本概念——审核证据•与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。•审核证据可以来源于记录、事实陈述或其他信息•作为审核证据的记录、事实陈述或其他信息应该与审核准则有关•作为审核证据的记录、事实陈述或其他信息应该是能够证实的•审核证据可以是定性的或定量的信息基本概念——审核发现•将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果•审核发现表明符合或不符合•审核发现可引导识别改进的机会或记录良好实践•如果审核准则选择法定或其他要求，审核发现可表述未合规或不合规基本概念——审核结论•考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。•考虑了审核的目的并综合分析了所有审核发现（符合和不符合）的基础上得出•由审核组成员经过充分的沟通和分析后，以审核组的名义作出基础概念收集和验证信息收集和验证信息依据审核准则评价审核证据依据审核准则评价审核证据汇总分析审核目的审核证据审核证据审核发现审核发现基本概念•审核计划——对审核活动和安排的描述•审核范围——审核的内容和界限内部审核•标准要求•内部审核控制程序•内部审核的实施标准要求•GB/T 29490‐2013《企业知识产权管理规范》•9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。内部审核控制程序•标准内容•9.2 内部审核•应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。内部审核的实施•内审方案的制定——确定审核范围、准则、方法•组建审核组•审核前的准备——编制审核计划、检查表•现场审核实施——首次会议，收集证据、得出发现，做出结论，末次会议•编制、批准和发放审核报告•采取纠正措施和跟踪验证内部审核实施计划•审核组成员•审核计划•检查表审核计划•明确审核目的•确定审核依据•明确审核范围•明确审核组成员•明确审核时间•明确审核部门•明确审核条款现场审核实施•首次会议•收集证据•得出发现•做出结论•末次会议编制、批准和发放审核报告•审核报告内容包括：•审核目的及范围，审核依据，审核组长及成员•审核日期及计划实施情况•审核过程综述，不符合项统计分析，综合评价•提出纠正措施实施要求•发放范围，审核报告批准、审核报告附件采取纠正措施和跟踪验证•不符合项纠正、纠正措施和预防措施的制定和实施•纠正与纠正措施的跟踪验证管理评审•标准要求•管理审核的实施标准要求•GB/T 29490‐2013《企业知识产权管理规范》•5.5 管理评审•5.5.5 管理评审要求•最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。标准要求•GB/T 29490‐2013《企业知识产权管理规范》•5.5.2 管理评审输入•管理评审输入应包括：•a）知识产权方针、目标；•b）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；•c）企业知识产权基本情况及风险评估信息；•d）技术、标准发展趋势；•e）前期审核结果。标准要求•GB/T 29490‐2013《企业知识产权管理规范》•5.5.3 管理评审输出•管理评审输出应包括：•a）知识产权方针、目标改进建议；•b）知识产权管理程序改进建议；•c）资源需求。管理评审与内部审核的区别•目的不同•组织者不同•参加人员不同管理评审目的•适宜性•充分性•有效性•持续改进管理评审的开展周期•典型周期为一年•定期•不定期管理评审流程评审组织评审策划评审会议评审计划评审报告调整改进管理评审计划•管理评审目的•管理评审人员•管理评审时间•管理评审内容管理评审报告•报告内容•管理评审概况•整改措施落实情况评价•对体系文件的适用性的意见•体系运行及适用性综合评价•提出改进目标管理评审报告•管理评审结论•各要素的审核结果•达到知识产权目标的整体效果•知识产权管理体系的改进调整改进•发放管理评审报告•实施纠正措施•检查实施情况•确认实施效果