电力建设项目申请报告和资金申请报告

电力建设项目前期工作：项目申请报告和资金申请报告中国国际工程咨询公司ChinaInternationalEngineeringConsultingCorp.徐成彬研讨提纲投资体制改革与项目前期论证1169号文和37号公告解析电力项目申请报告格式文本电力项目申请报告编写案例─以火电项目申请报告编写为例）项目资金申请报告编写─以金太阳示范工程补助资金申请为例中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·3·投资体制改革与项目前期论证中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·4·投资体制改革与项目前期论证（一）项目周期划分（二）投资项目的核准制改革（三）项目前期论证的规范文本中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·5·（一）项目周期划分筛选准备评估谈判&申报理事会执行&监督后评价ProjectIdentification项目鉴别ProjectCompletion项目竣工ProjectImplementation项目实施LoanNegotiation贷款谈判PPTA&LoanPreparation技援及贷款准备亚洲开发银行的项目周期划分世界银行的项目周期划分中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·6·立项和决策阶段投资机会研究项目建议书（初步可行性研究）阶段可行性研究和核准申请（备案）阶段项目评估阶段项目决策审批阶段准备阶段项目初步设计和施工图设计项目招标施工准备施工施工过程生产准备竣工竣工验收和投产运营项目后评价项目前期我国项目周期的主要阶段中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·7·（二）投资项目的核准制改革1.投资体制改革后的项目行政许可链2.政府核准的投资项目目录（电力）3.核准制下项目论证思路的转变4.项目申请报告Vs项目核准内容5.可行性研究报告与项目申请报告的关系中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·8·1.投资体制改革后的项目行政许可链项目政府投资项目企业投资项目直接投资资本金注入可行性研究报告投资主体资金投入方式项目申报报告行政许可形式项目建议书项目申请报告项目备案申请表备案核准贷款贴息投资补助转贷企业自筹资金资金申请报告审批中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·9·2.政府核准的投资项目目录(2004年本)电力水电站：在主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。抽水蓄能电站：由国务院投资主管部门核准。火电站：由国务院投资主管部门核准。热电站：燃煤项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。风电站：总装机容量5万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。核电站：由国务院核准。电网工程：330千伏及以上电压等级的电网工程由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。农林水利、能源、交通运输、信息产业、原材料、机械制造、轻工烟草、高新技术、城建、社会事业、金融、外商投资、境外投资中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·10·在实行核准制的情况下，项目核准机关对企业投资项目的审核特点发生了以下变化：（1）从“内部性”向“外部性”的转变–传统的审批体制下，项目审核机构往往自觉或不自觉地将自己定位为企业投资项目的所有者，从企业董事会的立场和角度，审核项目的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等。–投资体制改革强调，上述事项都是企业自主投资决策的内部事项，其审核权限应该下放给企业；企业内部管理层、董事会审核其可行性研究报告时，仍然需要审核这些内容，而且还要深化。–按照核准制的要求，国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核，应重点从国家应该关注的事项，即从企业投资项目所引发的外部性、公共性问题等方面进行审核。3.核准制下项目论证思路的转变中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·11·（2）从微观审核为主向宏观公共事项审核转变政府核准机关主要关注涉及社会公共利益的宏观问题，如维护国家经济安全、优化重大布局、环境可持续发展等，因此应站在政府作为公共事务管理者的立场上，从宏观的、战略的高度，审核政府所应该关注的一些重大事项。（3）从“技术经济论证”向“经济、社会、资源、环境等综合论证”的转变政府核准机关主要分析判断企业投资项目是否有利于维护公共利益，审核所涉及的层次更高、内容更广，不仅对投资项目前期论证工作提出了更高的要求，而且对项目核准机关的专业素质要求更高。中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·12·4.项目申请报告Vs项目核准内容第八章社会影响分析第一章申报单位及项目概况第二章发展规划、产业政策和行业准入分析第三章资源开发及综合利用分析第四章节能方案分析第五章建设用地、征地拆迁及移民安置分析第六章环境和生态影响分析第七章经济影响分析防止出现垄断维护经济安全合理开发利用资源保护生态环境优化重大布局保障公共利益中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·13·5.可行性研究报告与项目申请报告的关系5.1主要区别（1）目的不同（2）角度不同（3）内容不同（4）时序不同（5）法律效力不同中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·14·（1）目的不同论证投资项目的可行性，包括市场前景可行性、技术方案可行性、财务可行性、融资方案可行性，以及是否符合有关政策法规要求等，为企业投资决策提供依据；在企业认为从企业自身角度看项目已经可行的情况，回答政府关注的涉及公共利益的有关问题，目的是为了获得政府的许可。可行性研究报告项目申请报告中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·15·（2）角度不同可行性研究报告项目申请报告从企业角度微观的角度企业内部角度技术经济角度从公共利益的代言人(政府)角度宏观的角度外部性角度经济、社会、资源、环境等综合角度中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·16·（3）内容不同包括市场预测、厂址选择、工程技术方案论证、设备选型、投资估算、财务分析、企业投资风险分析、是否符合法律法规要求等方面进行研究。从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行论证。企业可行性研究报告项目申请报告中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·17·（4）时序不同对于一个理性的投资主体，在进行投资决策之前，应首先从企业自身角度进行详细的可行性研究；项目获得企业内部决策机构－董事会批准后，应在此基础上编写项目申请报告，申请政府行政许可；项目申请报告是在企业可行性研究报告基础上的提升和拓展，二者既不排斥，也不重复。可行性研究报告与项目申请报告是两个不同性质的文件，不是在可行性研究报告基础上的简单补充。可行性研究报告的编写先于项目申请报告：中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·18·（5）法律效力不同用于企业内部投资决策，对董事会负责，遵循企业内部管理规定及法人治理结构的约束。具有政府行政的强制力，是企业必须履行的社会义务，受国家有关法律法规的约束。可行性研究报告项目申请报告中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·19·5.2主要联系•二者都是适用于企业投资项目的前期论证文件，都是对企业投资项目的前期论证。•项目申请报告可以看成是在企业可行性研究报告基础上的提升和拓展，二者既不排斥，也不重复。•系统深入的可行性研究，可以为项目申请报告的编写打下坚实的基础，尤其是大型复杂的建设项目更是如此。•如有必要，企业在上报项目申请报告时，可以将企业可行性研究报告作为项目申请报告的附件之一，但政府部门不应对此予以强制。涉及企业内部商业机密内容的可行性研究报告，可以不向政府核准机关公开。中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·20·（三）项目前期论证的规范文本1.可行性研究的规范文本2.项目核准的规范文本《投资项目可行性研究指南》(试用本)编著：中国国际工程咨询公司出版社：中国电力出版社出版日期：2002年3月第一版国家计委办公厅关于出版《投资项目可行性研究指南(试用版)》的通知计办投资[2002]15号国务院有关部门办公厅(办公室)，各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市计委，各计划单列企业集团、中管企业：为指导投资项目的可行性研究工作，我委委托中国国际工程咨询公司组织编写了《投资项目可行性研究指南》(以下简称《指南》)。经组织专家审定，同意《指南》以“试用版”出版发行，供你们在工作中参考试用。请注意收集、整理对《指南(试用版)》的意见，并及时反馈给《指南》编写组，以便今后修订时吸收采纳。国家发展计划委员会办公厅二○○二年一月四日1.可行性研究的规范文本中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·22·《投资项目可行性研究指南》局限性Ⅰ.难以适应投资体制改革的需要Ⅱ.没有界定不同类型项目前期研究工作的差异Ⅲ.亟须进一步规范政府投资项目可行性研究Ⅳ.没有体现落实科学发展观与和建设谐社会的要求2007年5月，国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知(发改投资[2007]1169号)，《项目申请报告通用文本》成为企业投资项目申请报告编写的依据；2008年6月，国家发展改革委发布2008年第37号公告，《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》成为企业投资项目申请报告核准评估的依据。2008年10月，国家发展改革委发布关于印发核准文件格式文本的通知（发改办投资[2008]2369号）,《核准文件格式文本》成为项目核准机关对企业投资项目核准审核的依据。2.项目核准的规范文本中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·24·项目申请报告通用文本结构申报单位及项目概况发展规划、产业政策及行业准入分析资源开发及综合利用分析节能方案分析土地利用、征地拆迁及移民安置分析环境和生态影响分析经济影响分析社会影响分析中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·25·企业投资项目咨询评估报告文本结构申报单位及项目概况；发展规划、产业政策和行业准入评估；资源开发及综合利用评估；节能方案评估；建设用地、征地拆迁及移民安置评估；环境和生态影响评估；经济影响评估；社会影响评估；主要风险及应对措施评估；主要结论和建议。核准文件格式文本（核准机关）关于（项目名称）核准的批复（报文单位）：报来（文件名及文号）及有关材料收悉。经研究，现就该项目核准通知如下：一、为了（阐述目的、意义），同意（项目单位）建设（项目名称）。二、项目建设地点（起止路线等）为__________。三、项目的主要建设内容、建设规模、主要设备选型和技术标准（根据项目具体情况而定）。四、项目总投资为_____，其中项目资本金为_____,项目资本金占项目总投资的比例为_____%。项目的股东构成及出资比例情况为__________。五、建设项目节能审查意见和相关要求。六、项目环评和资源利用等方面的要求（根据项目具体情况而定）。七、招标初步方案。八、核准项目的相关附件分别是、、。（包括城乡规划、用地预审、环评审批等相关文件的名称和文号）。九、如需对本项目核准文件所规定的有关内容进行调整，请及时以书面形式向项目核准机关报告，并按照有关规定办理。十、请（项目单位）根据本核准文件，办理城乡规划、土地使用、资源利用、安全生产、设备进口、减免税确认（只针对根据有关规定需要办理进口设备减免税的）等相关手续。十一、本核准文件有效期限为2年，自发布之日起计算。在核准文件有效期内未开工建设项目的，应在核准文件有效期届满30日前向我委申请延期。项目在核准文件有效期内未开工建设也未申请延期的，或虽提出延期申请但未获批准的，本核准文件自动失效。年月日中国国际工程咨询公司电力建设项目申请报告和资金申请报告·27·国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知国发〔20