PPP项目投资管理方案

2.2项目公司组建方案XX公司按照XX开发建设PPP项目招标文件及其他有关规定，与政府签订投融资建设合同后，尽快完成《PPP项目项目公司》(以下简称“项目公司”)的组建，项目公司为根据适用法律在XX市独资成立和工商登记注册的、以实施本项目为目的的独立法人有限责任公司。项目公司全部以货币出资，注册资本金3个月内全部到位。在项目公司未正式挂牌履行职责前，以投标文件承诺的主要管理人员组成项目公司筹备组办理前期相关事宜，待项目公司成立后，筹备组人员转为项目公司管理人员。一、注册资金安排项目公司由我方和政府出资方共同出资组建PPP项目公司，项目公司注册资本0.84亿元，我方投资项目资本金80%（约0.67亿元），占项目公司80%的股权；政府出资人代表投入项目资本金的20%（约0.17亿元），占项目公司20%的股权。政府出资人由政府的财政局拨款出资，我方由自有资金直接出资，出资双方股东确保注册资本按照股权比例在项目公司成立后3个月内全额到位。二、法人治理结构XX公司发挥建筑施工企业的技术优势、工程管理优势，统一调配公司的资源，实现兵团作战，圆满完成XXPPP项目的具体任务和工作内容，成立高效运行的项目公司。项目公司由我方和政府出资人代表共同出资组建PPP项目公司，双方各派遣数名代表进入项目公司，参与董事会及日常经营管理工作，现将项目公司的法人治理结构阐述如下：（一）项目公司组织结构项目公司组织机构按照项目特点设置，确定相应的管理职能部门，明确了各职能部门的责、权、利划分，充分发挥各职能部门的作用，分工负责开展项目施工过程中的总体策划、工期控制、质量控制、安全控制、计划合同管理及协调配合等工作。项目公司组织机构框架制定如下图所示：（二）部门职责项目公司组织结构设置力求精简和扁平化，提高管理效率，避免多头指挥、多头管理或管理中间环节冗余的现象。项目公司的组织机构设置包括运营管理、工程管理、成本管理、董事会总经理运营管理部工程管理部成本合约部室财务核算部社会资本方综合管理部政府资本方副总经理总工程师财务总监物资采购部监事会物资管理与财务管理等对应的职能部门。根据以上部门设置，特制定部门职责如下所述：1、董事会（1）负责召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本的方案；（7）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）聘任或者解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、总工程师，决定其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度。2、监事会（1）检查公司的业务、财务状况，查阅账簿和其它会计资料，并有权要求执行公司业务的董事和总经理报告公司的业务情况；（2）对董事、总经理执行公司职务，对违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；（3）当董事和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；（4）核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问可以以公司名义委托注册会计师、执行审计师帮助复审；（5）提议召开临时股东大会；（6）代表公司与董事交涉或对董事起诉；（7）公司章程规定的其他职权；（8）监事会主席或监事代表列席董事会会议；（9）监事不得兼任董事、总经理及其他高级管理职务；（10）负责对公司重大事项及方案的检查、监督。3、总经理项目公司总经理执行董事会决议，负责项目公司日常工作，包括但不限于：（1）主持项目公司经营管理工作，执行董事会决议；（2）拟定项目公司经营计划、财务计划；（3）制定项目投融资方案和建设方案；（4）拟定项目公司内部机构设置方案、规章制定和人员配置方案；（5）聘任和解除由董事会聘任和解除以外的人员；（6）经董事会授权的其他事项。4、副总经理（1）项目公司（经营）副总经理：协助总经理分管项目公司物资采购部、成本合约部，包括但不限于：1）领导负责项目投资控制、施工预算、验工计价、招投标、施工成本、合同管理；2）领导负责项目公司的大宗材料和设备的采购招标工作；3）领导组织按法定程序完成项目建设前期各项报建手续。（2）项目公司（管理）副总经理：协助总经理分管项目公司综合管理部和运营管理部，包括但不限于：1）领导责项目公司一般行政事务；2）领导负责项目公司运营管理事务；3）领导负责项目公司与政府、社会等有关部门的协调工作；4）领导负责项目公司法律事务；5、总工程师协助总经理分管工程管理部工作，主要负责工程项目的进度、质量、安全和技术管理工作。（1）负责项目工程建设的总体控制、质量、安全、进度和技术管理等建设管理工作；（2）负责根据项目的总体管理目标编制项目建设的总体实施计划、年度和分月度的实施计划；下达项目的建设实施计划，并对实施中的项目计划进行统计分析和计划调整等综合管理；（3）组织工程管理部、监理单位和施工单位全面分析工程的特点与实际情况，分析确定工程的技术难点和控制要点，制定相应的针对性措施和重点控制流程；并督查监理单位和施工单位制定相应的监理和施工的监控计划，落实人员和条件，实施于工程的监理和施工，使建设管理目标明确，层级之间形成有效监控的体系；（4）负责对施工合同履行的监督和动态管理,定期或不定期组织相关科室人员深入施工现场，督查施工单位三大负责人、专业工程师与主要机械设备的到位和工作情况；检查施工单位在前期准备、工程质量、进度、安全生产、现场管理等方面履行合同的情况，监控各项管理指令闭合；监控质量保证体系保持良好的动态运行；监督施工单位严格按照设计图纸、批准的施工组织设计、技术规范进行施工；对照下达的实施计划对施工进度进行监控，并针对具体问题分析原因和采取措施；监督施工单位在安全生产、现场管理方面的措施和管理是否到位；同时，对施工单位合同违约和施工管理人员的违规进行记录与处理，对发现的监理单位违约与监理人员的违规行为进行处理，并交办有关科室进行记录和跟踪落实；（5）负责项目建设中的技术管理工作。主持设计、监理、施工单位进行设计图纸会审、技术交底、设计完善和优化等；负责审查施工组织计划，组织对重要工艺进行审查和验证；主持设计变更方案的论证；负责新技术、工艺和材料应用；组织实施技术攻关，解决施工中的重大技术问题；（6）监督集中招标采购的大宗施工设备材料的质量和供应工作；协调工程技术方面合同各方及项目对外各方的工作关系；（7）负责组织项目交工验收及项目交工总结报告、执行总结报告的编写；并签发合同段工程交工证书；（8）负责项目缺陷责任期的工程缺陷修复管理；（9）负责组织编制项目竣工文件，做好项目的竣工验收的相关工作；（10）负责工程建设有关资料的收集和归类建档工作，负责审核工程建设统计资料，主持编写工程总体进展情况汇报，报送项目建设管理规定的信息和统计资料；6、财务总监协助总经理分管项目公司财务核算部，负责公司财务核算工作，包括但不限于：（1）制定项目公司财务计划并组织实施；（2）制定项目投融资计划并组织实施；（3）项目全过程财务管理；（4）资金往来管理；（5）组织编写财务报表。7、运营管理部运营管理部主要负责项目公司建设期内的前期运营准备工作，运营期内，以运营管理部为基础组建运营维护管理公司，负责运营期内的运营维护工作，包括项目公司可运营资源的合作洽谈和签订协议工作、运营维护方案的制定和推广实施等，在公司的领导下，根据本项目发展的整体目标，制订运营维护策略及系统的运营政策、计划方案等，完成公司下达的运营维护管理目标。8、工程管理部工程管理部主要负责项目的质量、进度、安全和项目总承包及关系协调等方面的管理工作。（1）项目前期：1）负责项目区域内的三通一平工作，使场地具备施工条件，并按合同规定，组织施工单位进场。2）协助办理项目的相关手续，如建筑工程规划许可证、消防、人防、开工证等手续。3）参与工程项目建设招标工作，负责起草招标文件中的技术条款，负责审查施工单位、监理单位的资质和业绩，参与工程合同、监理合同的谈判。4）会同政府组织监理、施工单位和设计单位进行图纸会审。（2）项目实施阶段：1）负责对施工总承包商上报的现场工程量及施工产值进行审核，严格按照合同的约定，会同成本合约部、财务核算部根据已核对工程量提出付款意见，并报总经理审批。2）全面负责项目的工程技术工作。包括负责设计管理，主持图纸会审、方案批准，协调处理现场出现的技术问题；负责管理项目的有关技术审查、审批和批准工作，参加分部、分项工程质量评定和竣工验收，核查有关施工、监理资料；负责对工程项目的技术指导、帮助，审查、处理施工、设计、监理单位提出关于工程变更及其他工程有关的问题，对重大工程变更、延期、索赔、停工及重大技术问题提出处理意见。3）负责工程的施工现场布置以及安全和文明施工管理，加强工程的安全巡查力度，对施工过程中安全隐患和不文明的情况及时处理，杜绝出现安全事故。4）负责工程的施工过程中的进度管理，编制项目总进度计划，使施工方按照进度计划合理施工，保证按照施工合同的约定如期完工。5）定期召开现场工程例会，协调各单位关系，解决现场问题。并协同监理单位审查施工单位的质量保证体系和施工组织设计。6）审查施工单位、监理单位项目班子的组成，负责对参与公司的日常管理和监督工作。9、财务核算部财务核算部是项目公司财务、资金、财务成本管理的主管部门。主要职能是负责项目公司本级管理费财务管理、投融资建设工程项目资金财务管理、对施工单位工程资金使用集中管理、对施工单位银行账户管理、对施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理等工作。（1）负责制定项目公司工程项目各项资金财务综合管理办法。明确由项目公司分别开设项目公司投融资建设工程、项目公司管理费、施工单位工程资金统一管理银行账户，实行银行账户分设管理，专款专用；明确各项工程款和各项专项资金拨付申请、审核、审批、拨付、使用、结算等各项资金财务管理原则及工作制度和规定，严格项目公司资金财务管理。（2）负责编制项目公司本级工程建设管理期、年度管理费预算计划，并负责预算控制。（3）负责制定项目公司本级管理费财务管理办法，明确各项管理规定和制度，并负责本级财务管理工作。（4）根据项目公司成本合约部项目资金需求计划负责制定项目资金筹措计划，并负责资金筹措及财务成本控制与管理工作。（5）负责制定项目公司施工单位工程资金使用集中管理办法。（6）建立项目公司与施工单位开户行统一和开户统一管理机制；建立项目公司财务部与施工单位开户行通过签署监管服务协议实行双控机制；建立施工单位工程资金使用集中管理机制。（7）建立项目公司向施工单位拨付工程资金由施工单位按需专项向项目公司申请，根据施工单位工程资金拨付状况及使用用途提出支付意见，报请项目公司总经理审批后拨付到施工单位银行分户，同时由项目公司向施工单位分户银行发出准付通知，分户银行根据准付通知再行支付制度。（8）负责组织项目公司统一开设银行账户和对施工单位银行账户监管及项目公司工程项目工程资金使用集中管理工作。（9）负责制定项目公司直接发包的外部施工企业和内部施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理办法。10、成本合约部成本合约部是项目公司工程进度计划、施工预算、验工计价、招投标、施工成本、合同管理主管部门。主要职能是负责项目公司工程计划管理及合同管理，包括合同内已完工程和合同外变更项目验工计价管理，施工进度计划统计管理，工程及招标管理，预算、合同、施工成本管理及竣工结算等工作。（1）负责制定本部门各项工作管理及考核办法，明确本部门及各级人员各项工作内容、工作标准、工作制度、工作职责及权限。（2）负责项目计划、设计变更、验工计价、责任成本管理工作1）制定合同内已完工程和合同外变更项目验工计价管理办法，并负责验工计价审核、申报、对下验工计价批复工作。2）制定工程计划、验工计价、统计管理办法，并负责验工计价、统计报表的编制、申报和下达进度计划，向建设和对施工单位验工计价工作。3）会同项目公司工程管理部制定设计变更管理办法，并负责设计变更项目费用审