环境管理体系内部审核检查表

第0页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表目录1－5、公司领导6－13、行政办公室14－22、贯标办23－24材料设备处25－28、技术质量处29－36、生产计划处37－38、经营处39－49、项目部第1页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.2环境方针1、是否建立了文件化的环境管理方针2、环境管理方针是否经最高管理者批准3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架5、方针是否可为相关方所获取6、是否对方针进行了定期评审经查看，建立了文件化的环境管理方针环境管理方针经过了最高管理者批准管理方针是已向全体员工传达、员工能理解是，我公司方针包括五个承诺，一个框架是，围栏上有方针上墙，指标文件（施工组织设计）公司办公室方针目标上墙是，管理评审中对方针进行评审√√√√√√受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日第2页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标、指标和方案1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况公司各部门都建立并保持了文件的目标和指标建立目标时考虑了法规的要求建立目标时是否考虑了重要环境因素技术上可行，经营上所行，运行和经营可行建立目标时考虑了相关方的观点目标指标是否环境方针目标指标包含了污染预防的承诺目标指标可测量分解到各部门，每季度考核达标√√√√√√√√√√√受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日第3页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.1资源、作用、职责和权限1、是否确定了与环境有关人员的职责和权限2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于环境管理的需要4、实际运作与规定的职责是否一致5、管理者为环境管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）6、是否指定管理者代表7、是否规定管理者代表的职责和权限8、管理者代表履行职责的情况项目经理、项目技术负责人的职责和权限均包括了与环境有关的职责和权限是，进行沟通（通过文件发放簿）是，符合环境管理的需要基本一致人员培训，保证资金是，指定了管理者代表是，规定有管理者代表的职责和权限认真履行了职责√√√√√√√√受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日第4页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.3信息交流1、是否建立了符合要求的程序文件2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）是重要环境评价出来上了程序文件，通过文件发放实现了交流通过学习对制定和评审进行了交流通过施工组织设计和专项施工方案的制度知道，就是内部向生产计划处和管理者代表外部向环保局等环保有关部门交流渠道已建立，职责明确有检查记录（各部门）会议纪录、宣传广告、报纸、现场围墙书写标语√√√√√√√受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日第5页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.6管理评审1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了环境管理体系的内容2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证4、其他要求同质量管理体系包括了管理评审中评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性作出了并验证达标√√√√受审核部门/负责人公司领导审核员汤锡健审核日期9月26日第6页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.1环境因素1、是否对办公区域环境因素进行了识别，并进行了评价2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面3、是否确定了办公区域重要环境因素4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单5、环境因素的识别是否全面6、重要环境因素的评价是否合理是，并进行了评价识别和评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面确定了办公区域重要环境因素建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单全面合理√√√√√√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第7页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标、指标和方案1、是否建立本部门和公司办公场所的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求和重要环境因素3、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求4、目标指标是否包含了污染预防的承诺5、目标指标是否可测量6、目标指标的考核和实现情况建立有本部门和公司办公场所的环境目标和指标建立目标时考虑了法规的要求和重要环境因素建立目标时考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求目标指标包含了污染预防的承诺目标指标可测量目标指标考核合格√√√√√√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第8页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标、指标和方案7、是否针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案8、方案中是否规定了相关人员的职责和权限9、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表10、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订11、方案的实施情况和记录针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案方案中规定有相关人员的职责和权限方案中规定了实现目标的方法、措施。未规定时间表。根据实际情况对方案进行了评审。达标√√⊙√√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第9页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.2能力、培训和意识1、是否规定了相关人员的能力要求2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训4、培训计划5、培训记录6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况9、培训效果规定了相关人员的能力要求对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训培训计划符合要求培训记录比较完善培训的覆盖面和效果满足标准的要求有，查询有继续教育证书、合格有合格√√√√√√√√√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第10页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.3信息交流4.4.5文件控制1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流3、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流4、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）1、公司有关环境管理的行政文件管理情况2、有关环境管理的外来文件的管理情况通过文件发放交流贯标办管办公室没有发生变化环境管理领导就是管理者代表，环境问题向管理者代表提问有电话名册有宣传广告、版报、会议记录生产计划处管生产计划处管√√√√√√√√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第11页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.6运行控制1、办公区域的环境因素控制情况a、办公垃圾的处理是否分类b、废水排放情况c、有害废物的处理d、厕所的管理e、食堂的管理f、洗车池g、办公区室内污染情况h、能源资源的消耗情况2、控制效果有分类化粪池、排入公共污水管理统一收集每天清洗//无有消耗台帐及记录合格√√√√√√√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第12页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.4.7应急准备和响应1、是否制定办公区域应急预案，其内容是否合理可行2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况3、应急人员准备（消防、抢救人员名单）4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）6、应急设施定期检查记录7、对应急人员的救护培训记录应急预案演习记录应急事故事件记录8、相关人员的应急训练情况9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识有分类两个应急预案包括了火灾、触电等有有报警电话、疏散程序、医院地址八个灭火器、三卷水带、两把消防斧有按月检查记录有，经查询有有（考核全部合格）掌握√√√√√√√√√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第13页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施1、不符合发生的记录及其报告2、是否分析其原因并采取纠正措施3、是否有潜在的不符合存在4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控6、对纠正和预防措施有效性的验证没有不符合/////√受审核部门/负责人行政办公室审核员汤锡健审核日期9月26日第14页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标、指标和方案1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标2、建立目标时是否考虑了法规的要求3、建立目标时是否考虑了重要环境因素4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求5、建立目标时是否考虑了相关方的观点6、目标指标是否符合环境方针7、目标指标是否包含了污染预防的承诺8、目标指标是否可测量9、目标指标的考核办法10、目标指标的实现情况按规定时间进行内审和管理评审，危险废弃物统一收集、统一处理、可回收废弃物统一收集处理考虑了相关法规建立目标时参照重要环境因素符合要求有考虑相关方观点符合目标指标包含污染预防承诺可测量数据反应分季度考核，有《环境目标分解表》有相关记录√√√√√√√√√√受审核部门/负责人贯标办审核员汤锡健审核日期9月26日第15页共50页环境管理体系内部审核检查表及现场记录表R14—01第页标准要求检查要点现场记录评价4.3.3目标、指标和方案11、是否制定或协助项目部、行政办公室制定了文件化的环境管理方案12、方案中是否规定了相关人员的职责和权限13、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表14、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素15、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订16、方案的实施情况检查记录协助项目部、行办制定了文件化环境管理方案《环境目标指标及管理》管理对噪音排放、有毒有害废弃物的排放、火灾、爆炸的发生和污水排放作了专项管理