ISO14001-2004、OHSAS18001-2007最完整版内审报告

***********有限公司环境、职业健康安全内部审核总结报告编制日期:2013年7月25日编制人：***内部审核报告一、审核目的对本公司现有环境管理体系、职业健康安全管理体系做全面审核，通过审核了解本公司环境、职业健康安全是否有效运行，是否符合ISO14001与OHSAS18001的要求，确认管理体系已按照审核标准的要求建立并实施。二、审核范围体系所要求的相关活动及各有关职能部门，包括厂长、环境与职业健康安全小组、品控部、生产部、仓储、办公室。三、审核准则A、ISO14001-2004标准、OHSAS18001-2007标准；B、环境管理手册、职业健康安全管理手册及相关体系文件；C、公司适用的环境、职业健康安全法律法规及其他要求。四、审核组成员审核组长：***（A）审核员：***（B）、***（C）、****(D)五、审核时间2013年7月25日共1天。六、审核概况按公司内部审核实施计划，审核组4人于7月25日开始进行了为期1天的现场审核。公司对这次审核很重视，厂长出席了首、末次会议，并为审核提供了支持和方便，审核过程中也得到公司各有关部门主管和全体人员的积极配合，整个审核过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于大家的共同努力，使审核活动能够按计划圆满完成。在1天的审核中，审核组检查了与公司的管理体系有关的各部门，包括：厂长、环境及职业健康安全小组、品控部、生产部、仓储、办公室等。同时查看了生产现场和各项设施，同公司厂长、职业健康安全小组组长、部门经理、部门主管、班组长及其他10多名员工进行了交谈。对体系标准的所有要求做了抽查证实。通过检查，审核组发现：公司的管理体系在文件规定和实际运行方面已按照标准要求初步建立，但各部门对标准、文件的熟悉方面尚有一定差距，需进一步完善和提高。在审核中发现了4个不符合项，填写了不符合报告单。这些不符合报告已得到了责任部门的确认，并提出了纠正措施的完成期限。需要指出的是，审核是抽样进行的，可能有些实际存在的问题未被发现。在一些部门发现不符合，并不意味着这些部门搞的不好，没发现或发现很少不符合，也不表示这些部门工作不存在问题。对没审核到的，各部门应按标准和规定的管理体系要求进行自查。在采取改进措施时，要做到举一反三，切忌“头疼医头，脚疼医脚”，应从整体着手，系统地改进和不断完善自身的食品安全管理体系，使之更趋完善和协调。七、审核结论审核组认为：1、公司的环境、职业健康安全管理体系基本符合ISO14001、OHSAS18001标准的要求。2、公司的环境、职业健康安全管理体系运行有效，具体表现在：A、环境与安全因素识别较全面、准确；B、法律法规和其他要求的识别充分并能在工作中得到认真遵守；C、方针得到全面贯彻；D、目标得到全面落实；E、职业健康安全得到全面控制，环境管理得到落实；F、员工环境与职业健康安全意识得到了提高，审核中没有发现违背操作规程的情况；G、建立了自我发现和改进体系运行问题的机制，能及时发现问题并改进。因此，审核组建议：公司在对本次审核提出的不符合项按规定时间在二周内纠正完成后，可以迎接可口可乐第三方的体系符合性审核。八、本审核报告分发范围1、厂长、环境与职业健康安全管理小组组长/成员；2、品控部、生产部、仓储、办公室；3、审核组成员。附件：1、不符合报告。内审组长：2013年7月25日内审小组任命书兹任命****为内审小组组长，组员为：***、***、***。其职责权限如下：1．负责内部环境、职业健康安全管理体系的审核工作。2．负责审核结果的跟踪验证。3．及时报告内审结果，为管理评审和管理体系运行提供依据。4．内审组长及时向厂长汇报内审结果，提供保证证据。批准人：2013年7月15日5/30**********内审计划受审核方:*******有限公司审核目的:环境、职业健康安全管理体系的内部审核，确定能否符合ISO14001-2004，OHSAS18001-2007规范、是否运行有效审核准则：ISO14001-2004，OHSAS18001-2007，体系文件、适用法律法规审核范围:厂长、办公室、品控部、生产部、财务部、仓储现场审核日期:自2013年7月25日审核部门：厂长、办公室、仓储、生产部、财务部、品控部部门发言人：部门负责人审核组姓名编号备注审核组姓名编号备注组长A组员C组员B组员D审核组：审核组长：编制日期：2013年7月23日审批意见：审批人：2011年月日6/30首次会议:2013年7月25日09:00-09:20有关人员参加内部评定:2013年7月25日09:20-16:00审核组全体成员参加末次会议:2013年7月25日16:00-17:00有关人员参加日期时间部门ISO标准条款审核员2013年7月25日9:20-10:30厂长4.1总要求/4.2环境、健康安全方针/4.3.1环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1资源、作用、角色、职责权限/4.4.2能力、培训与意识/4.4.3信息交流/4.4.5文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7应急准备与响应/4.5.2合规性评价/4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5内部审核/4.6管理评审9:20-10:30财务4.1总要求/4.2环境、健康安全方针/4.3.1环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1资源、作用、角色、职责权限/4.4.2能力、培训与意识/4.4.3信息交流/4.4.5文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7应急准备与响应/4.5.2合规性评价/4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5内部审核/4.6管理评审10:30-12:00办公室4.1总要求/4.2环境、健康安全方针/4.3.1环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1资源、作用、角色、职责权限/4.4.2能力、培训与意识/4.4.3信息交流/4.4.5文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7应急准备与响应/4.5.2合规性评价/4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5内部审核/4.6管理评审10:30-12:00仓储4.1总要求/4.2环境、健康安全方针/4.3.1环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1资源、作用、角色、职责权限/4.4.2能力、培训与意识/4.4.3信息交流/4.4.5文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7应急准备与响应/4.5.2合规性评价/4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5内部审核/4.6管理评审13:00-16:00品控4.1总要求/4.2环境、健康安全方针/4.3.1环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1资源、作用、角色、职责权限/4.4.2能力、培训与意识/4.4.3信息交流/4.4.5文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7应急准备与响应/4.5.2合规性评价/4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5内部审核/4.6管理评审13:00-16:00生产部4.1总要求/4.2环境、健康安全方针/4.3.1环境因素、危险辨识、风险评估和确定控制措施/4.3.2法律与其他要求/4.3.3目标指标和方案/4.4.1资源、作用、角色、职责权限/4.4.2能力、培训与意识/4.4.3信息交流/4.4.5文件控制/4.4.6运行控制/4.4.7应急准备与响应/4.5.2合规性评价/4.5.3事件调查，不符合，纠正措施和预防措施/4.5.5内部审核/4.6管理评审7/302013.7.25环境、职业健康安全内审首次会议签到表一、会议签到姓名职务签名姓名职务签名二．会议内容：1．按照审核计划进行审核；2．说明审核是抽样的过程；3．说明强调各部门配合的重要性；4．其他事宜；5．提出不符合的报告形式。8/302013.7.25环境、职业健康安全内审末次会议签到表一、会议签到姓名职务签名姓名职务签名二、会议内容.1．介绍审核发现；2．宣布审核结论；3．提交不符合报告；4．纠正措施的跟踪、监督。9/30ISO14001&OHSAS18001审核检查表ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.1总要求4.1总要求体系范围◆管理体系是否规定了体系范围并形成文件？4.2环境方针4.2职业健康安全方针◆环境、职业健康安全方针的制定◆是否制定了文件化的管理方针?◆管理方针是否经最高管理者批准?◆管理方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜。◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；◆是否对遵守有关环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。◆是否与公司的其他方针一致。◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工和代表组织工作的人员传达的?◆采取了哪些方式?◆公众如何获得管理方针?◆是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定?◆最高管理者是否定期评审过管理方针?◆如何对管理方针进行修订?◆评审、修订的依据是什么?10/30ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.3.1环境因素◆是否有环境因素识别和评价的程序◆有无环境因素识别和评价的程序?◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别◆是否按程序要求识别环境因素?◆是否规定了识别的范围和对象?◆是否有环境因素的清单?◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别◆是否规定了识别环境因素的方法?◆方法是否适宜?◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了环境因素的七种类型?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?◆有无重大环境因素清单?◆评价结果是否合理?◆新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?◆如何对重大环境因素的控制进行策划◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?◆对重大环境因素的控制措施有哪些?◆对潜在重大环境因素是否有应急准备和响应措施?11/30ISO14001OHSAS18001检查内容检查方法评定人员的记录/客观证据判定4.3.1环境因素◆环境因素的信息能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆是否按规定实施更新?◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素◆哪些重大环境因素列入目标和指标?◆其他环境因素如何控制?4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定◆是否有危险源辨识、风险评价和控制策划的程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?◆是否规定了辨识的范围和对象?◆是否有危险源及其风险的清单?◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?◆方法是否适宜?◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑三种状态?◆是否考虑三种时态?◆是否考虑了各种类型的危险情况?◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?◆有无重大危险源及其风险清单?◆评价结果是否合理?◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?12/30ISO14001OHS